【正文】 產(chǎn)和金融負(fù)債。損益平準(zhǔn)金于基金申購確認(rèn)日或基金贖回確認(rèn)日認(rèn)列，并于期末全額轉(zhuǎn)入未分配利潤(累計(jì)虧損)。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資。()在銀行間同業(yè)市場交易的債券品種，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)計(jì)字[]號(hào)《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。()對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 期末買斷式逆回購交易中取得的債券本基金本報(bào)告期末無買斷式逆回購余額，故未存在因此取得的債券。 債券投資收益——買賣債券差價(jià)收入本基金本報(bào)告期未投資債券。 衍生工具收益 衍生工具收益——買賣權(quán)證差價(jià)收入本基金本報(bào)告期未投資衍生工具。 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易。、客戶維護(hù)費(fèi)是指基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)約定的用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，該費(fèi)用從基金管理人收取的基金管理費(fèi)中列支，不屬于從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用項(xiàng)目。 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況本報(bào)告期間本基金未發(fā)生承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況。本基金管理人制定政策和程序來識(shí)別及分析這些風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用特定的風(fēng)險(xiǎn)量化模型和指標(biāo)評估風(fēng)險(xiǎn)損失的程度，設(shè)定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限額及內(nèi)部控制流程，通過可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和檢查評估，并通過相應(yīng)決策，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。本基金債券投資的信用評級(jí)情況按《中國人民銀行信用評級(jí)管理指導(dǎo)意見》設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)及匯總。除中列示的賣出回購金融資產(chǎn)款外，本基金所承擔(dān)的其他金融負(fù)債的合約約定到期日均為一個(gè)月以內(nèi)且不計(jì)息，可贖回基金份額凈值(所有者權(quán)益)無固定到期日且不計(jì)息，因此賬面余額即約為未折現(xiàn)的合約到期現(xiàn)金流量。本基金的所有資產(chǎn)及負(fù)債以人民幣計(jì)價(jià)，無重大外匯風(fēng)險(xiǎn)。 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)敞口金額單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（）交易性金融資產(chǎn)股票投資交易性金融資產(chǎn)－基金投資交易性金融資產(chǎn)－債券投資交易性金融資產(chǎn)－貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)－權(quán)證投資其他合計(jì) 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析于本期末，本基金成立不滿一年，尚無足夠經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。()非持續(xù)的以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具于年月日，本基金未持有非持續(xù)的以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）太極股份順網(wǎng)科技東軟集團(tuán)信威集團(tuán)聚龍股份威創(chuàng)股份浙江震元隆平高科大通燃?xì)夂教扉L峰中航電子百聯(lián)股份通達(dá)動(dòng)力嘉事堂四維圖新華夏幸福碩貝德海信電器航天晨光中國衛(wèi)星航天動(dòng)力勁拓股份慧球科技宇順電子商贏環(huán)球南大光電新洋豐河北鋼鐵超圖軟件天音控股萊美藥業(yè)五礦發(fā)展?jié)h鼎股份天津松江勝利精密網(wǎng)宿科技新 海 宜中科曙光新五豐萬家文化廣電網(wǎng)絡(luò)中茵股份中安消科力遠(yuǎn)亞寶藥業(yè)民和股份 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng) 累計(jì)買入金額超出期末基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱本期累計(jì)買入金額占期末基金資產(chǎn)凈值比例（％）聚龍股份新 大 陸隆平高科工商銀行恒生電子同有科技大華股份桂林三金暴風(fēng)科技金 螳 螂中儲(chǔ)股份東方網(wǎng)力方直科技合肥城建航天信息交通銀行大秦鐵路省廣股份中國軟件博世科株冶集團(tuán)華東電腦國金證券津勸業(yè)科力遠(yuǎn)。對于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，本基金于年月日起改為采用中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》所獨(dú)立提供的估值結(jié)果確定公允價(jià)值(附注)，并將相關(guān)債券的公允價(jià)值從第一層次調(diào)整至第二層次。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 利率風(fēng)險(xiǎn)敞口單位：人民幣元本期末 年月日個(gè)月以內(nèi)個(gè)月個(gè)月年年以內(nèi)年年以上不計(jì)息合計(jì)資產(chǎn)銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收證券清算款應(yīng)收利息應(yīng)收股利應(yīng)收申購款其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)負(fù)債賣出回購金融資產(chǎn)款短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債應(yīng)付證券清算款應(yīng)付贖回款應(yīng)付管理人報(bào)酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付利潤其他負(fù)債負(fù)債總計(jì)利率敏感度缺口 利率風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析注：于本期末，本基金未持有交易性債券投資，因此市場利率的變動(dòng)對于本基金資產(chǎn)凈值無重大影響。針對投資品種變現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金所持大部分證券在證券交易所上市和銀行間同業(yè)市場交易，除中列示的部分基金資產(chǎn)流通暫時(shí)受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的情況外，其余均能以合理價(jià)格適時(shí)變現(xiàn)。在定期存款和銀行間同業(yè)市場交易前均對交易對手進(jìn)行信用評估并對證券交割方式進(jìn)行限制以控制相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)。 交易所市場債券正回購至本報(bào)告期末，本基金無交易所市場債券正回購交易余額，故未存在作為抵押的債券。 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況本基金本報(bào)告期未發(fā)生除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況。 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬 基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日(基金合同生效日)至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：、支付基金管理人建信基金的管理人報(bào)酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。 資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出日，本基金并無須做披露的資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)。 貴金屬投資收益——贖回差價(jià)收入本基金本報(bào)告期未投資貴金屬。申購業(yè)務(wù)、贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)自年月日起開始辦理。 重要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目的說明 銀行存款單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個(gè)月其他存款合計(jì)： 交易性金融資產(chǎn)單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì) 衍生金融資產(chǎn)負(fù)債本基金本報(bào)告期末未持有衍生金融資產(chǎn)或負(fù)債。 稅項(xiàng)根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》及其他相關(guān)財(cái)稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)列示如下：()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。本基金目前以一個(gè)單一的經(jīng)營分部運(yùn)作，不需要披露分部信息。其他金融負(fù)債在持有期間確認(rèn)的利息支出按實(shí)際利率法計(jì)算，實(shí)際利率法與直線法差異較小的則按直線法計(jì)算。已實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金指在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未分配的已實(shí)現(xiàn)損益占基金凈值比例計(jì)算的金額。估值技術(shù)包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場交易中使用的價(jià)格、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價(jià)模型等。對于以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，按照公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；對于應(yīng)收款項(xiàng)和其他金融負(fù)債采用實(shí)際利率法，以攤余成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。本基金持有的其他金融資產(chǎn)分類為應(yīng)收款項(xiàng)，包括銀行存款、買入返售金融資產(chǎn)和其他各類應(yīng)收款項(xiàng)等。 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于年月日及以后期間頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》、各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金信息披露模板第號(hào)年度報(bào)告和半年度報(bào)告》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會(huì)”)頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》和在財(cái)務(wù)報(bào)表附注所列示的中國證監(jiān)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制 遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明本基金年月日(基金合同生效日)至年月日止期間的財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金年月日的財(cái)務(wù)狀況以及年月日(基金合同生效日)至年月日期間的經(jīng)營成果和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息 重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) 會(huì)計(jì)年度本基金會(huì)計(jì)年度為公歷月日起至月日止。本報(bào)告 至 財(cái)務(wù)報(bào)表由下列負(fù)責(zé)人簽署：孫志晨 丁穎 宋亞輝 基金管理人負(fù)責(zé)人 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 報(bào)表附注 基金基本情況建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[]號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，由建信基金管理有限責(zé)任公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，注冊會(huì)計(jì)師考慮與財(cái)務(wù)報(bào)表編制和公允列報(bào)相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，但目的并非對內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。6 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告基本信息財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)過審計(jì)是審計(jì)意見類型標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告編號(hào)普華永道中天審字()第號(hào) 審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容審計(jì)報(bào)告標(biāo)題審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告收件人建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金全體基金份額持有人引言段我們審計(jì)了后附的建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(以下簡稱“建信信息產(chǎn)業(yè)股票基金”)的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括年月日的資產(chǎn)負(fù)債表、年月日(基金合同生效日)至年月日止期間的利潤表和所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注。 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明本報(bào)告期內(nèi)本基金未實(shí)施利潤分配，符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于收益分配條款的規(guī)定。公司基金估值委員會(huì)下設(shè)基金估值工作小組，由具備豐富專業(yè)知識(shí)、兩年以上基金行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷、熟悉基金投資品種定價(jià)及基金估值法律法規(guī)、具備較強(qiáng)專業(yè)勝任能力的基金經(jīng)理、數(shù)量研究員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、監(jiān)察稽核人員及基金運(yùn)營人員組成（具體人員由相關(guān)部門根據(jù)專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷進(jìn)行指定）。、通過對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評價(jià)和預(yù)防的培訓(xùn)以及基金行業(yè)重大事件的通報(bào)，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳，強(qiáng)化了員工的遵規(guī)守法意識(shí)