【正文】 幣元項目本期年月日(基金合同生效日)至年月日股票投資產(chǎn)生的股利收益基金投資產(chǎn)生的股利收益合計 公允價值變動收益單位：人民幣元項目名稱本期年月日(基金合同生效日)至年月日.交易性金融資產(chǎn)——股票投資——債券投資——資產(chǎn)支持證券投資——貴金屬投資——其他.衍生工具——權(quán)證投資.其他合計 其他收入單位：人民幣元項目本期年月日(基金合同生效日)至年月日基金贖回費收入基金轉(zhuǎn)換費收入合計注：. 本基金的贖回費率按持有期間遞減。 資產(chǎn)負債表日后事項截至本財務報表批準報出日，本基金并無須做披露的資產(chǎn)負債表日后事項。 債券交易本基金本報告期內(nèi)未發(fā)生通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易。 關(guān)聯(lián)方報酬 基金管理費單位：人民幣元項目本期年月日(基金合同生效日)至年月日當期發(fā)生的基金應支付的管理費其中：支付銷售機構(gòu)的客戶維護費注：、支付基金管理人建信基金的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產(chǎn)凈值當年天數(shù)。 報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況本基金本報告期未發(fā)生除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況。 利潤分配情況 利潤分配情況——非貨幣市場基金本基金本報告期內(nèi)未實施利潤分配。 交易所市場債券正回購至本報告期末，本基金無交易所市場債券正回購交易余額，故未存在作為抵押的債券。本基金管理人建立了以董事會審計與風險控制委員會為核心的、由風險管理委員會、督察長、監(jiān)察稽核部和相關(guān)業(yè)務部門構(gòu)成的風險管理架構(gòu)體系，并由獨立于公司管理層和其他業(yè)務部門的督察長和監(jiān)察稽核部對公司合規(guī)風險狀況及各部門風險控制措施進行檢查、監(jiān)督及報告。在定期存款和銀行間同業(yè)市場交易前均對交易對手進行信用評估并對證券交割方式進行限制以控制相應的信用風險。 按短期信用評級列示的債券投資無 按長期信用評級列示的債券投資無 流動性風險流動性風險是指基金在履行與金融負債有關(guān)的義務時遇到資金短缺的風險。針對投資品種變現(xiàn)的流動性風險，本基金所持大部分證券在證券交易所上市和銀行間同業(yè)市場交易，除中列示的部分基金資產(chǎn)流通暫時受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的情況外，其余均能以合理價格適時變現(xiàn)。 利率風險利率風險是指金融工具的公允價值或現(xiàn)金流量受市場利率變動而發(fā)生波動的風險。 利率風險敞口單位：人民幣元本期末 年月日個月以內(nèi)個月個月年年以內(nèi)年年以上不計息合計資產(chǎn)銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應收證券清算款應收利息應收股利應收申購款其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計負債賣出回購金融資產(chǎn)款短期借款交易性金融負債衍生金融負債應付證券清算款應付贖回款應付管理人報酬應付托管費應付銷售服務費應付交易費用應交稅費應付利息應付利潤其他負債負債總計利率敏感度缺口 利率風險的敏感性分析注：于本期末，本基金未持有交易性債券投資，因此市場利率的變動對于本基金資產(chǎn)凈值無重大影響。本基金主要投資于證券交易所上市或銀行間同業(yè)市場交易的股票和債券，所面臨的其他價格風險來源于單個證券發(fā)行主體自身經(jīng)營情況或特殊事項的影響，也可能來源于證券市場整體波動的影響。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。第二層次：除第一層次輸入值外相關(guān)資產(chǎn)或負債直接或間接可觀察的輸入值。對于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，本基金于年月日起改為采用中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標準》所獨立提供的估值結(jié)果確定公允價值(附注)，并將相關(guān)債券的公允價值從第一層次調(diào)整至第二層次。()除公允價值外，截至資產(chǎn)負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）太極股份順網(wǎng)科技東軟集團信威集團聚龍股份威創(chuàng)股份浙江震元隆平高科大通燃氣航天長峰中航電子百聯(lián)股份通達動力嘉事堂四維圖新華夏幸福碩貝德海信電器航天晨光中國衛(wèi)星航天動力勁拓股份慧球科技宇順電子商贏環(huán)球南大光電新洋豐河北鋼鐵超圖軟件天音控股萊美藥業(yè)五礦發(fā)展?jié)h鼎股份天津松江勝利精密網(wǎng)宿科技新 海 宜中科曙光新五豐萬家文化廣電網(wǎng)絡(luò)中茵股份中安消科力遠亞寶藥業(yè)民和股份 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動 累計買入金額超出期末基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱本期累計買入金額占期末基金資產(chǎn)凈值比例（％）聚龍股份新 大 陸隆平高科工商銀行恒生電子同有科技大華股份桂林三金暴風科技金 螳 螂中儲股份東方網(wǎng)力方直科技合肥城建航天信息交通銀行大秦鐵路省廣股份中國軟件博世科株冶集團華東電腦國金證券津勸業(yè)科力遠。8 投資組合報告 期末基金資產(chǎn)組合情況金額單位：人民幣元序號項目金額占基金總資產(chǎn)的比例（）權(quán)益投資其中：股票固定收益投資其中：債券 資產(chǎn)支持證券貴金屬投資金融衍生品投資買入返售金融資產(chǎn)其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)銀行存款和結(jié)算備付金合計其他各項資產(chǎn)合計 期末按行業(yè)分類的股票投資組合 報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合 金額單位：人民幣元代碼行業(yè)類別公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）農(nóng)、林、牧、漁業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)建筑業(yè)批發(fā)和零售業(yè)交通運輸、倉儲和郵政業(yè)住宿和餐飲業(yè)信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè)金融業(yè)房地產(chǎn)業(yè)租賃和商務服務業(yè)科學研究和技術(shù)服務業(yè)水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)居民服務、修理和其他服務業(yè)教育衛(wèi)生和社會工作文化、體育和娛樂業(yè)綜合合計注：以上行業(yè)分類以年月日的中國證監(jiān)會行業(yè)分類標準為依據(jù)。()非持續(xù)的以公允價值計量的金融工具于年月日，本基金未持有非持續(xù)的以公允價值計量的金融資產(chǎn)。()持續(xù)的以公允價值計量的金融工具()各層次金融工具公允價值于年月日，本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)中屬于第一層次的余額為元，屬于第二層次的余額為元，無屬于第三層次的余額。 其他價格風險敞口金額單位：人民幣元項目本期末年月日公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（）交易性金融資產(chǎn)股票投資交易性金融資產(chǎn)－基金投資交易性金融資產(chǎn)－債券投資交易性金融資產(chǎn)－貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)－權(quán)證投資其他合計 其他價格風險的敏感性分析于本期末，本基金成立不滿一年，尚無足夠經(jīng)驗數(shù)據(jù)。本基金的基金管理人定期結(jié)合宏觀及微觀環(huán)境的變化，對投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合進行修正，來主動應對可能發(fā)生的市場價格風險。本基金的所有資產(chǎn)及負債以人民幣計價，無重大外匯風險。本基金持有的利率敏感性資產(chǎn)主要為銀行存款、結(jié)算備付金和買入返售金融資產(chǎn)等，其余大部分金融資產(chǎn)和金融負債不計息，因此本基金的收入及經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量在很大程度上獨立于市場利率變化。除中列示的賣出回購金融資產(chǎn)款外，本基金所承擔的其他金融負債的合約約定到期日均為一個月以內(nèi)且不計息，可贖回基金份額凈值(所有者權(quán)益)無固定到期日且不計息，因此賬面余額即約為未折現(xiàn)的合約到期現(xiàn)金流量。針對兌付贖回資金的流動性風險，本基金的基金管理人每日對本基金的申購贖回情況進行嚴密監(jiān)控并預測流動性需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配。本基金債券投資的信用評級情況按《中國人民銀行信用評級管理指導意見》設(shè)定的標準統(tǒng)計及匯總。本基金的活期存款存放于本基金托管人的帳戶，與該機構(gòu)存款相關(guān)的信用風險不重大。本基金管理人制定政策和程序來識別及分析這些風險，運用特定的風險量化模型和指標評估風險損失的程度，設(shè)定適當?shù)娘L險限額及內(nèi)部控制流程，通過可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)對這些風險進行監(jiān)督和檢查評估，并通過相應決策，將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。 期末持有的暫時停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價復牌日期復牌開盤單價數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注超圖軟件年月日重大資產(chǎn)重組年月日天音控股年月日重大資產(chǎn)重組中安消年月日重大事項注：本基金截至年月日止持有以上因公布的重大事項可能產(chǎn)生重大影響而被暫時停牌的股票，該類股票將在所公布事項的重大影響消除后，經(jīng)交易所批準復牌。 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況本報告期間本基金未發(fā)生承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況。 與關(guān)聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易本基金本報告期未發(fā)生與關(guān)聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券（含回購）交易。、客戶維護費是指基金管理人與基金銷售機構(gòu)約定的用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，該費用從基金管理人收取的基金管理費中列支，不屬于從基金資產(chǎn)中列支的費用項目。 權(quán)證交易本基金本報告期內(nèi)未發(fā)生通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易。 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易本基金本報告期內(nèi)未發(fā)生通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易。. 本基金的轉(zhuǎn)換費由申購補差費和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，其中對于持有期少于日的轉(zhuǎn)出基金份額所收取的贖回費，將贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于日但少于個月的轉(zhuǎn)出基金份額所收取的贖回費，將贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于個月但小于個月的轉(zhuǎn)出基金份額所收取的贖回費，將贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于個月的轉(zhuǎn)出基金份額所收取的贖回費，將贖回費用歸入基金財產(chǎn)。 衍生工具收益 衍生工具收益——買賣權(quán)證差價收入本基金本報告期未投資衍生工具。 貴金屬投資收益 貴金屬投資收益項目構(gòu)成本基金本報告期未投資貴金屬。 債