【正文】 同和統(tǒng)一的開戶程序，在提供給投資者的風(fēng)險揭示書和業(yè)務(wù)合同文本中明示證券營業(yè)部，無權(quán)在《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》業(yè)務(wù)范圍之外與投資者簽訂業(yè)務(wù)合同 。 第 74條 公司嚴禁通過修改信息系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；信息技術(shù)中心負責(zé)采取嚴密的系統(tǒng)安全措施，制定嚴格的授權(quán)進入及記錄制度，并開啟信息系統(tǒng)的審計留痕功能。 第二節(jié) 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理 第 80條 證券投資決策和執(zhí)行的基本管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管。 第 86條 風(fēng)險管理部負責(zé)建立量化的風(fēng)險評估與監(jiān)控系統(tǒng)，對自營業(yè)務(wù)的決策和操作過程進 行風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)控、及績效評估，切實防范和控制自營風(fēng)險。重要投資要有詳細研究或投資建議書、風(fēng)險評估報告及決策記錄。交易部負責(zé)投資的日常交易活動，對交易情況及時反饋，并對投資行為進行監(jiān)督。 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理 第 111條 公司的投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、承銷風(fēng)險及道德風(fēng)險。 第 119條 研究發(fā)展中心負責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)提供研究支持，并保證研究工作的質(zhì)量和效率。 （五）承銷階段：關(guān)注惡性包銷風(fēng)險，對發(fā)行方案及定價，通過投資銀行總部下的資本市場部、風(fēng)險管理部、分管副總裁、及風(fēng)險控制委員會的嚴格控制，以最大程度地降低承銷風(fēng)險。風(fēng)險控制委員會對資產(chǎn)管理部門的戰(zhàn)略配置提出指導(dǎo)性意見。 第 135條 資產(chǎn)管理的規(guī)模不得超過公司授權(quán)的額度，不得開展違規(guī)保本報息的委托理財業(yè)務(wù)。風(fēng)險管理部對其中可能存在的風(fēng)險點及控制措施進行充分評估。一旦發(fā)現(xiàn)向外透露，將依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。 。 第 147條 禁止各種形式的在客戶資產(chǎn)管理賬戶間的利益輸送行為以及在客戶資產(chǎn)管理帳戶與公司自營賬戶間的利益輸送、相互配合操縱股價等行為； 第 148條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)對公司投資情況、協(xié)議內(nèi)容及客戶資料嚴格保密。 第 141條 資產(chǎn)委托管理關(guān)系終止時，必須按照委托合同規(guī)定方式進行清算，清算結(jié)果由財務(wù)部審核及客戶確認后方可執(zhí)行。 第 133條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部的風(fēng)險管理架構(gòu)按部門的業(yè)務(wù)流程組織，由各崗位 上的相關(guān)人員對投資決策、交易執(zhí)行、清算、客戶服務(wù)及業(yè)務(wù)創(chuàng)新等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險進行全過程控制。 第 127條 風(fēng)險控制委員會是公司風(fēng)險管 理的最高機構(gòu)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度應(yīng)符合風(fēng)險控制委員會制定的風(fēng)險管理戰(zhàn)略，遵守公司風(fēng)險管理的政策和規(guī)則。 （三）輔導(dǎo)階段：關(guān)注在輔導(dǎo) 和文件制作過程中項目人員未能勤勉盡責(zé)、誠實信用，未能督促相關(guān)中介機構(gòu)勤勉盡職等造成的風(fēng)險；關(guān)注在輔導(dǎo)和文件制作過程中項目人員急功近利，為達到上市目的，協(xié)助企業(yè)過度包裝，故意隱瞞或者造假等造成的風(fēng)險。 第 117條 資本市場部是投資銀行總部專業(yè)銷售部門，負責(zé)管理和控制項目過程中的承銷風(fēng)險。 第 99條 在對證券投資業(yè)務(wù)考核中應(yīng)防止單純追求利潤的傾向，由風(fēng)險管理部對證券投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理情況進行評估，并列入證券投資業(yè)務(wù)的考核指標體系。 第 94條 證券投資部在進行場外交易前，應(yīng)對交易對手的資信狀況進行評估，并報備風(fēng)險管理部，當不符合要求時，應(yīng)停止交易。 第 89條 研究發(fā)展中心負責(zé)對公司自營業(yè)務(wù)提供研究決策支持，并保證研究工作的質(zhì)量和效率。自 營投資決策執(zhí)行例會負責(zé)審議自營投資組合倉位控制方案、重大投資項目提案，形成投資決議；檢討證券投資業(yè)務(wù)投資策略的實施及成效，提出改進建議；總結(jié)分析證券市場的基本面情況，對未來市場行情作出判斷；探討證券投資業(yè)務(wù)的最佳持倉量及資產(chǎn)配置比例 ,控制市場風(fēng)險；提出近期應(yīng)著重研究和分析的問題 ,提出有關(guān)部門配合證券投資業(yè)務(wù)的工作建議。差錯處理應(yīng)留稽核痕跡。 第 72條 國債融資回購必須通過柜臺委托交易 ,禁止挪用客戶債券 ,禁止異證券帳戶回購；限制國債回購放大倍數(shù)及回購資金取出行為；風(fēng)險管理部對國債回購業(yè)務(wù)中國債回購量占國債總量的比重、標準券使用率、未到期回購余額高過公司凈資本的倍數(shù) 、回購登記率四個指標重點監(jiān)控。 第 67條 證券營業(yè)部管理中須保證業(yè)務(wù)活動用章的合法性和有效性，控制用章風(fēng)險，嚴禁越權(quán)、濫用，空白憑證、合同、授權(quán)書等文書不得事前加蓋印章。 第 61條 公司建立客戶交易結(jié) 算資金獨立存管體系，保障客戶資產(chǎn)的安全。 第 53條 風(fēng)險控制委員會作為公司風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)，負責(zé)經(jīng)紀業(yè)務(wù)重大風(fēng)險業(yè)務(wù)的評估及決策。 第 48條 公司在每年底按照各業(yè)務(wù)部門對公司的風(fēng)險貢獻進行風(fēng)險收益調(diào)整。 第 42條 公司建立風(fēng)險揭示書及風(fēng)險提示書制度。 第 36條 風(fēng)險管理部負責(zé)根據(jù)公司各階段風(fēng)險控制的不同重點，對重點風(fēng)險業(yè)務(wù)進行檢查，督促相關(guān)制度的執(zhí)行、及風(fēng)險控制措施的落實。 第 30條 各業(yè)務(wù)管理部門及分支機構(gòu)應(yīng)定期對自身及所屬關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)執(zhí) 行情況進行檢查，各業(yè)務(wù)管理部門對各業(yè)務(wù)的授權(quán)執(zhí)行情況應(yīng)進行每年一次的全面檢查，并將檢查結(jié)果報分管副總裁審核，并報備風(fēng)險管理部。 第 24條 公司業(yè)務(wù)管理制度設(shè)計中，要充分體現(xiàn)部門崗位之間的制衡和監(jiān)督的原則，對于涉及資金和信息的崗位必須建立雙人、雙職、雙責(zé)的制度，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。 （ 5） 法律風(fēng)險 ,指因合同協(xié)議本身的非法性或合約對手無權(quán)簽訂合同協(xié)議而使公司遭受損失的可能性。 第 16條 公司經(jīng)紀、自營、投資銀行、資產(chǎn)管理、及各創(chuàng)新業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理部門 ,均須按照本制度及有關(guān)制度制訂統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，針對業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險點和風(fēng)險性質(zhì)，制定明確的控制措施。 財務(wù)部 負責(zé)監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的財務(wù)運行狀況， 確保財務(wù)會計和財務(wù)管理工作合規(guī)、合法 。 第 10條 公司董事會、董事會執(zhí)行委員會、監(jiān)事會在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行風(fēng)險管理的職責(zé)。 （三）制衡性原則：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。 某股份有限公司風(fēng)險管理制度 第一章 總則 第 1條 為完善公司風(fēng)險管理工作 ,提高風(fēng)險管理能力，根據(jù)《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)部控制引》、《證券公司治理準則》等法規(guī) ,結(jié)合公司實際 ,制定本制度 ,作為公司風(fēng)險管理工作的總綱。 （二）合規(guī)性原則：風(fēng)險管理戰(zhàn)略必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，必須與公司的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，并與公司的長期發(fā)展目標保持一致。 第 9條 公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)體系由五個層次構(gòu)成，分別為：董事會的戰(zhàn)略性安排、監(jiān)事會的監(jiān)督檢查、總裁室及風(fēng)險控制委員會的風(fēng)險管理決策、職能部門的制約監(jiān)控、業(yè)務(wù)管理部門的直接管理。 第 14條 公司各職能部門履行制約性的風(fēng)險管理職能： 信息技術(shù)中心負責(zé)