【正文】 社 , 2020:204229. [5] 宋宗宇 .建設(shè)工程索賠與反索賠 [M].上海：同濟(jì)大學(xué)出版社 , 2020:1118. [6] 劉霽 , 李云 .如何運(yùn)用 FIDIC《施工合同條件》中的明示和默示條款處理施工索賠 [J].建筑經(jīng)濟(jì) , 2020:6770. [7] 李啟明 , 朱樹英 , 黃文杰 .建筑工程合同與索賠管理 [M].北京：科學(xué)出版社 , 1999:403421. [8] 劉弼華 .淺談施工項(xiàng)目索賠技巧 [J].施工企業(yè)管理 , 2020:3335. [9] 呂勝普 .FIDIC 合同條件下的工期及費(fèi)用索賠研究 [D].天津理工大學(xué) ,2020. [10] . Construction ClaimsA Quantitative Approach[M].Prentice Hall Inc, 1988:3150. [11] 肖凱成 .承包商如何成功索賠 [J].工程建設(shè)與設(shè)計(jì) , 2020:7172. [12] Yin Tao. Procedure amp。感謝與我并肩作戰(zhàn)的舍友與同學(xué)們，感謝關(guān)心 我支持我的朋友們，感謝學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、老師們，感謝你們給予我的幫助 。 企業(yè)應(yīng)通過成功的索賠來加強(qiáng)內(nèi)部的各項(xiàng)管理 ，降低 投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營成本，在提高企業(yè)管理水平，風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平的同時(shí)，要努力將索賠管理納入整個(gè)管理體系之中。感覺只解決現(xiàn)象問題，理論才解決本質(zhì)問題 ” 。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。所以，如果承包商認(rèn)為業(yè)主的索賠不合理時(shí)，就要向工程師提出理由和證據(jù)。因此，承包商除了自己注意采用索 賠來維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益外，還必須采取措施防止業(yè)主索賠，即預(yù)防“反索賠”。 此外，還要建立專門的強(qiáng)有力的索賠小組，索賠小組是處理索賠問題的專門人員，索賠小組中成員各司其職，將對(duì)索賠問題的順利解決發(fā)揮不可或缺的作用。在工程實(shí)踐中，承包商掌握以上索賠技巧，并不意味著索賠就一定會(huì)成功，索賠是一項(xiàng)繁瑣、復(fù)雜、技術(shù)性、技巧性非常高的工作，作為一名合格的承包商，要在索賠過程中增加獲勝的籌碼，還需要注意一些其它的技巧細(xì)節(jié)問題，主要有以下幾點(diǎn)： ，建好工程項(xiàng)目 施工合同簽訂以后，承包人應(yīng)認(rèn)真實(shí)施施工合同，以積極合作的態(tài)度履行合同職責(zé)，把精力放在改進(jìn)管理、 提高效益上。 第五，承包商總結(jié)了許多工程索賠失敗的案例，沒有采取算總賬的方式，而是要求業(yè)主按月支 付。在實(shí)際工程中，工程師往往樂于口 頭指令，這時(shí)，承包商就應(yīng)及時(shí)以書面形式要求其確認(rèn)，并按書面的工程變更指令，實(shí)施工程。 這是我國實(shí)際工程中承包商要求費(fèi)用補(bǔ)償?shù)囊粋€(gè)例子。 下述案例中承包商理解并熟練掌握以了索賠技巧，在索賠處理過程中取得了事半功倍的效果。 承包商 對(duì)索賠工作意識(shí)不到位， 概念理解不正確，對(duì)索賠缺乏足夠的重視， 沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。在合同簽訂時(shí)，應(yīng)積極爭(zhēng)取由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 要增加風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)，或采用多方案不平衡報(bào)價(jià)供業(yè)主選擇。這種索賠方式，符合施工文件的規(guī)定和國際工程施工索賠的慣例。在第三方的說服下，承包聯(lián)營體和水電站業(yè)主又重新回到了談判桌旁，開始了比較現(xiàn)實(shí)的談判。因此，出現(xiàn)了頻繁的設(shè)計(jì)變更。 南亞某國的水電站工程，修建攔河堰和引水隧洞發(fā)電站。必須做到理由充分，證據(jù)確鑿，按時(shí)簽證，講究談判技巧，并把索賠工作貫穿于施工的全過程。 談判過程中，雙方存在爭(zhēng)執(zhí)是不可避免的，但要避免出現(xiàn)對(duì)立情緒和尖銳的對(duì)抗，力爭(zhēng)以和平、友好協(xié)商方式解決索賠事件。在開展索賠談判時(shí)，應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和策略。有時(shí)也可將小項(xiàng)索賠作為索賠談判中讓步的余地。因此，要正確處理好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實(shí)際工作中樹立良好的信譽(yù) ， 搞好相互關(guān)系，保持友好合作的氣氛，互相信任。” 誠信是整個(gè)社會(huì)發(fā)展成長(zhǎng)的基石。雙方的索賠問題的解決，可以選擇雙方無分歧解決、雙方友好協(xié)商解決、通過調(diào)解解決、 11 通過仲裁或訴訟解決等多種方法。若承包商不接受監(jiān)理工 程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。愈期申報(bào)時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。如果施工質(zhì)量不合格造成的返工損失和工期延誤，這時(shí)承包商不僅沒有索賠權(quán)，而且可能還要自費(fèi)采取一些趕工措 施以達(dá)到按時(shí)竣工的目的，否則就要向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)或誤期罰款。同時(shí)合同中還對(duì)索賠報(bào)告，索賠證據(jù)的提供等提出具體的時(shí)間要求，如果承包商不遵守這些程序要求，其索賠要求也要受到影響。 8 （二） 正確及時(shí)地提出索賠 索賠工作的處理是一項(xiàng)繁瑣的過程，雙方按合同規(guī)定辦事，按合同規(guī)定的索賠程序工作，才能獲得成功的索賠。如：合同中不列索賠條款；拖期付款無時(shí)限，無利息；沒有調(diào)價(jià)公式；業(yè)主認(rèn)為對(duì)某部分工程不夠滿意，即有權(quán)決定扣減工程款；業(yè) 主對(duì)不可預(yù)見的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任等等。每天應(yīng)有專人記錄，并請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員簽字；對(duì)設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減 7 等簽證手續(xù)要齊全，確保資料完整 。不能因?yàn)楸O(jiān)理的口頭承諾而疏忽文字記錄，也不能因?yàn)榇蠹叶贾谰头潘珊炞C。 同時(shí)，承包商還必須做好簽證工作， 在施工過程中， 應(yīng)做好以下幾點(diǎn)： 第一， 承包商應(yīng)堅(jiān)持 以 監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即要求其用書面文件確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。而這些事實(shí)和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。對(duì)于一個(gè)確定的索賠事件通常是沒有預(yù)定的、明確的答案的，它往往受制于雙方簽定的合同文件、各自的工程管理水平和索賠能力以及處理問 題的公正性、合理性等因素。 三是承包商的合同管理水平。 以上四個(gè)條件必須同時(shí)成立，承包商的索賠才能成立，才能向業(yè)主提出索賠。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，才能產(chǎn)生索賠權(quán)，這是承包商向?qū)Ψ教岢?索賠的前提條件。 索賠是合同實(shí)施的保證，是合同法律效力的具體體現(xiàn)，它能對(duì)合同雙方形成約束條件，特別能對(duì)違約者起到警戒作用，使違約方必須考慮違約后的后果，從而減少其違約行為的發(fā)生。 承包商工程索賠是權(quán)利的要求，產(chǎn)生索賠的原因是合同條件的變化和外界因素的影響。尤其是承包商一方，因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，更是承擔(dān)了較多的風(fēng)險(xiǎn)，為了取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益，必須要重視索賠問題的研究。 索賠的起因：現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是涉及面廣、綜合性強(qiáng)、生 2 產(chǎn)過程復(fù)雜。承包商提出索賠要求有它的必然性。 在實(shí)際工作中， 索賠 是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便。 工程 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商之間一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。由于索賠本身所具有的特殊作用，在當(dāng)前我國 眾多的建筑企業(yè)工程管理活動(dòng)中，索賠管理的地位也日益凸顯。 對(duì)于工程承包施工來說，索賠是維護(hù)施工合同簽約者合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施。合同雙方對(duì)合同組成和文字的理解差異或合同文件規(guī)定自相矛盾或合同內(nèi)容遺漏、錯(cuò)誤等等二引起的索賠。 現(xiàn)代建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商的利潤(rùn)水平逐漸降低，大部分靠低標(biāo)價(jià)甚至保本價(jià)中標(biāo)，回旋余地較小。 索賠有利于建設(shè)單位、 承包商 雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。 索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目的管理水平起著重要的促進(jìn)作用。 第三，按合同規(guī)定造成的費(fèi)用增加或工期損失不是應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。不同的合同形式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分 擔(dān)有不同的規(guī)定，對(duì)索賠的補(bǔ)償范圍、條件和方法都有具體的規(guī)定，同時(shí)還涉及到工程合同適用法律的問題。 四是合同雙方的關(guān)系。 （ 一 ） 索賠條件的創(chuàng)造及索賠機(jī)遇的把握 索賠條件、索賠機(jī)遇是索賠成功的前提。 索賠成功的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí)、確鑿的證據(jù)。 第三 ，在施工中需要更改設(shè)計(jì)或施工方案的也應(yīng)及時(shí)做好修改、補(bǔ)充簽證。 一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)。如果老是擔(dān)心或害怕影響雙方合作關(guān)系，有意將索賠要求拖到工程結(jié)束時(shí)才正式提出，可能會(huì)事與愿違，適得其反。對(duì)關(guān)鍵詞和關(guān)鍵語句含義要達(dá)成共 識(shí)，避免在理解合同條款 上 的多余性和隨意性。由于索賠工作實(shí)質(zhì)上是承包商和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過程，涉及到雙方的 眾多經(jīng)濟(jì)利益，因而是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)致、耗費(fèi)精力和時(shí)間的過程。 ，充分論證索賠權(quán) 要進(jìn)行索賠，首先要有索賠權(quán)，索賠權(quán)是進(jìn)行索賠的前提，如果不具備索賠權(quán)，承包商不論遭受多大的損失，均無權(quán)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因?yàn)樵诤贤幸话愣济鞔_規(guī)定承包商應(yīng)對(duì)自己報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料， 10 包括索賠的更詳細(xì)說明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。 （四） 索賠解決方式 在工程索賠解決時(shí)，承包商已完工程和工作令業(yè)主滿意，承包商所提出的索賠要求較順利地獲得業(yè)主的認(rèn)可，這是雙方都認(rèn)為理想的事。承包商必須明確，為了進(jìn)行索賠的開支是不能得到補(bǔ)償?shù)?，而且采用仲裁或訴訟的方法解決索賠爭(zhēng)端耗時(shí)長(zhǎng)不說，索賠工作成本也大大增加。 此 外 ，在工程施工過程中，承包商還應(yīng) 按 照“ 誠信為本、操守為重 ” 的 理念，健全企業(yè)內(nèi)部管理體系和質(zhì)量保證體系，誠信服務(wù)，確保工程質(zhì)量，樹立品牌意識(shí)，加大管理力度，在業(yè)主與監(jiān)理的心目中贏得良好的信譽(yù)。 在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅施工合同能夠順利履行， 12 就是承包商實(shí)事求是地提出索賠要求，也容易被業(yè)主認(rèn)可。因?yàn)橐粋€(gè)索賠事件發(fā)生后，對(duì)工程能造成多大的影響，對(duì)承發(fā)包雙方來說，并非深不可測(cè)難以掌握的事，有人自以為聰明，常常高估冒算，最終并非多獲利益，相反的是給發(fā)包人留下不誠實(shí)的印象，從而給以后的索賠解決投下了陰影。談判過程中要講事實(shí)、重證據(jù)，既要據(jù)理力爭(zhēng)，堅(jiān)持原則，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動(dòng)靈活。因此，采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場(chǎng)容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面；在談判中要隨時(shí)研究和掌握對(duì)方的心理，了解對(duì)方的意圖； 要理解對(duì)方的難處和苦衷，善解人意 ，不要使用尖刻的話語刺激對(duì)方，傷害對(duì)方的自尊心，要以理服人，而不是得理不讓人，求得對(duì)方的 理解，措辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，盡量避免使用抗議式提法，既要正確表達(dá)自己的索賠要求，又不傷害雙方的和氣和感情，以達(dá)到索賠的良好效果?；虿扇》怕┕に俣鹊霓k法，或予以警告，在書面警告發(fā)出后的限期內(nèi)，對(duì)方仍不按合同辦事時(shí)，則可暫停施工。 電站引水隧洞經(jīng)過巖石復(fù)雜的山區(qū)，全部用鋼筋混凝土襯 砌。 對(duì)于承包聯(lián)營體所采取的算總賬方式的巨額索賠做法，工程師和業(yè)主采取了能拖就拖的態(tài)度。聯(lián)營體實(shí)際上承受了虧損，沒有把應(yīng)得的索賠款要回來，反而為仲裁工作付出了相當(dāng)大的代價(jià)，浪費(fèi)了寶貴的時(shí)間?；ㄙM(fèi)了大量的人力、物力、精力、財(cái)力，卻仍然得不到一個(gè)雙方認(rèn)同的仲裁結(jié)果。 這個(gè)本是勝訴但并不成功的索賠，留給了我們深深的思考，這說明在現(xiàn)實(shí)生活中，承包商的索賠還存在許多不足和誤區(qū)，極大制約著索賠的成功進(jìn)行。 正是承包商在索賠方面的這些不足和誤區(qū)的存在，承包 商更應(yīng)利用各種索賠技巧，做好索賠工作，從簽訂合同起，直至執(zhí)行合同的全過程中，在項(xiàng)目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真采取預(yù)防保護(hù)措施，建立健全索賠業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行合同義務(wù)，不斷尋求索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)要防止反索賠。施工單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中與項(xiàng)目的建設(shè)單位和監(jiān)理工程師關(guān)系融 洽，合作得很愉快。總起來說，其索賠成功之處有以下幾個(gè) 方面： 首先，施工單位與建設(shè)單位和監(jiān)理工程師的關(guān)系相處得很好。承包商遵守索賠程序，及時(shí)發(fā)出索賠通知書，是索賠的關(guān)鍵步驟。 第六，承包商的施工質(zhì)量滿足要求，這正是承包商認(rèn)真履行合同的結(jié)果。 這 也 是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質(zhì)量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。因此，收集完整詳細(xì)的索賠證據(jù)資料是十分重要的工作。加強(qiáng)計(jì)劃管理，制定切實(shí)可行的進(jìn)度計(jì)劃，并建立完善的進(jìn)度控制體系，避免由于進(jìn)度計(jì)劃不合理或進(jìn)度管理不善造成工期延誤，從而引起竣工時(shí)間的延誤或由于修訂計(jì)劃引起業(yè)主的額外費(fèi)用開支，如監(jiān)理費(fèi)。 ，并結(jié)合不平衡報(bào)價(jià)，創(chuàng)造各種有利的索賠機(jī)會(huì) 不平衡報(bào)價(jià)是 工程量 清單計(jì)價(jià)模式中一種常用的投標(biāo)報(bào)價(jià)策略，一般是在總價(jià)確定后，通過研究中標(biāo)后索賠的可能性，對(duì) 分部 分項(xiàng)報(bào)價(jià)進(jìn)行 適當(dāng) 調(diào) 整 ，以期既不提高總價(jià)、不影響中標(biāo)， 減少投標(biāo)損失， 又能在今后施工中，通過索賠得到理想的施工效益。 進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。實(shí)踐證明，承包商加強(qiáng)合同管理和索賠，是尋求利益最大化 的 最佳途徑。 所有施工管理人員都應(yīng)重視索賠，知道索賠，善于索賠。 Strategy of Engineering Claims in the International Construction Contract Project[A].The proceedings of the China Association for Science and Technology[C].Railway Construction Qiqihar Survey and Design Institute, 2020:295301. [13] 董建偉 .淺議承包商的索賠機(jī)會(huì) [J].四川建筑科學(xué)研究 , 2020:125127. [14]