中小企業(yè)可交換私募債券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)方案解讀(存儲版)
【正文】 比例以及追加擔保措施等作強制性規(guī)定 ? 強調(diào)風險可控 ? 試點初期，中小板、創(chuàng)業(yè)板中小民營企業(yè)股東先行，每期發(fā)債規(guī)?？刂圃谏鲜泄究偣杀?5%以下。 制度框架 ? 私募債業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法 》 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)指南 》 （擬修訂并加入可交換債相關(guān)內(nèi)容） ? 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法 》 （證券業(yè)協(xié)會） ? 《 中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則 》 （結(jié)算公司） ? 可交換私募債新增業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 《 關(guān)于開展中小企業(yè)可交換私募債券試點業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知 》（ 5月 31日發(fā)布） ? 結(jié)算公司深圳分公司 《 可交換私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引 》（ 5月 31日發(fā)布） 私募債券發(fā)行條件 ? 試點期間 發(fā)行人 限于符合工信部 《 關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知 》 規(guī)定的，未在上交所和深交所上市的中小微型企業(yè) ? 試點期間暫 不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè) ? 發(fā)行人 是中國境內(nèi)注冊的有限責任公司或 股份有限公司 ? 發(fā)行 利率不得超過同期銀行貸款基準利率的 3 倍 ? 期限 在一年（含） 以上 ? 本 所規(guī)定的其他 條件 可交換私募債券發(fā)行條件 ? 預(yù)備 用于交換的股票應(yīng)當是在本所上市的 A股 股票 ? 預(yù)備用于交換的
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