中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 市儀式2．轉(zhuǎn)交所領(lǐng)導(dǎo)已簽好的上市協(xié)議書(shū)行政中心發(fā)審監(jiān)管部行政中心派專人在上市儀式前到服務(wù)大廳引導(dǎo)來(lái)賓到上市儀式大廳上市儀式大廳、“一站式服務(wù)”大廳。8股票上市前兩個(gè)工作日接收公司報(bào)送的已簽好的上市協(xié)議書(shū)發(fā)審監(jiān)管部發(fā)行人直接以傳真和電子郵件方式報(bào)送文件發(fā)行上市指引中明確列明各文件的報(bào)送方式3發(fā)行申購(gòu)日（T日）15：30后1．將股票發(fā)行初步結(jié)果交發(fā)行人2．接收發(fā)行人和/或主承銷商補(bǔ)報(bào)的發(fā)行申請(qǐng)文件原件發(fā)審監(jiān)管部為了方便發(fā)行人辦理股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)，使發(fā)行人在深交所同一地點(diǎn)完成發(fā)行、上市全部業(yè)務(wù)辦理過(guò)程，深圳證券交易所對(duì)發(fā)行人實(shí)行一站式服務(wù)方案（具體方案附后）。簽訂上市協(xié)議書(shū)。承銷商將募集資金劃入發(fā)行人指定帳戶。發(fā)行人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上直播方式進(jìn)行發(fā)行路演（也可輔以現(xiàn)場(chǎng)推介）。依據(jù)發(fā)審會(huì)的審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。申報(bào)文件要求齊全和形式合規(guī)；審計(jì)資料最后審計(jì)日在三個(gè)月內(nèi)。1所募集的資金有明確用途，投資項(xiàng)目經(jīng)過(guò)慎重論證，酬資額不得超過(guò)公司上年度末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的兩倍。發(fā)行前1年末，無(wú)形資產(chǎn)（不含土地使用權(quán)）占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)20%；發(fā)行后凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)中的比例不低于30%（但銀行、保險(xiǎn)、證券、航空運(yùn)輸?shù)忍厥庑袠I(yè)的公司不受此限）。三、發(fā)行申報(bào)與審核（一）檢驗(yàn)公司是否達(dá)到申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件發(fā)行股票需要具備以下基本條件：前一次發(fā)行的新股已募足，并間隔1年以上。核查股份公司在設(shè)立、改制重組、股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)評(píng)估、資本驗(yàn)證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3個(gè)月向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送1次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。 聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資； 向國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或省級(jí)人民政府提出變更申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)；即企業(yè)將原有的全部或部分資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估或確認(rèn)后作為原投資者出資而設(shè)立股份公司。中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程 20041230改制設(shè)立。正式開(kāi)始輔導(dǎo)。督促股份公司按照有關(guān)規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理基礎(chǔ)。公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。1董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事，且獨(dú)立董事中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。（四）股票發(fā)行審核受理申請(qǐng)文件。核準(zhǔn)發(fā)行。一般來(lái)說(shuō)主要包括：刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告。中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司進(jìn)行清算交割和股東登記，并將募集資金劃入主承銷商指定帳戶。證券交易所上市委員會(huì)在受到上市申請(qǐng)文件并審查完畢后，發(fā)出上市通知書(shū)。序號(hào)時(shí)間“一站式服務(wù)”內(nèi)容服務(wù)部門(mén)涉及多
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