中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(文件)
【正文】 并獲得環(huán)保部門出具的相關(guān)證明文件。申報文件要求齊全和形式合規(guī)；審計資料最后審計日在三個月內(nèi)。發(fā)行審核委員會審核。依據(jù)發(fā)審會的審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。在審核過程中收到的舉報信必須處理完畢，方能提請發(fā)審會討論發(fā)行申請；在發(fā)審會后收到的舉報信，必須處理完畢后，方可核準發(fā)行。發(fā)行人通過互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上直播方式進行發(fā)行路演（也可輔以現(xiàn)場推介）。主承銷商在公證機關(guān)監(jiān)督下組織搖號抽簽。承銷商將募集資金劃入發(fā)行人指定帳戶。上市申請。簽訂上市協(xié)議書。股票掛牌交易。為了方便發(fā)行人辦理股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)，使發(fā)行人在深交所同一地點完成發(fā)行、上市全部業(yè)務(wù)辦理過程，深圳證券交易所對發(fā)行人實行一站式服務(wù)方案（具體方案附后）?！耙徽臼椒?wù)”大廳1．股票發(fā)行上市流程演示幻燈片2．“一站式服務(wù)”資料：發(fā)行上市指引、發(fā)行上市申報報表樣板、發(fā)行上市申報報表空表2發(fā)行人領(lǐng)取核準批文當天（發(fā)行前）接收發(fā)行人和/或主承銷商報送的發(fā)行申請文件發(fā)行人直接以傳真和電子郵件方式報送文件發(fā)行上市指引中明確列明各文件的報送方式3發(fā)行申購日（T日）15：30后1．將股票發(fā)行初步結(jié)果交發(fā)行人2．接收發(fā)行人和/或主承銷商補報的發(fā)行申請文件原件發(fā)審監(jiān)管部5T＋3日1．搖號機構(gòu)負責(zé)提供搖號服務(wù)2．主承銷商在上午11：00前將搖號結(jié)果送交發(fā)審監(jiān)管部人員行政中心發(fā)審監(jiān)管部行政中心派專人到大廳帶領(lǐng)發(fā)行人和主承銷商到搖號地點搖號“一站式服務(wù)”大廳8股票上市前兩個工作日接收公司報送的已簽好的上市協(xié)議書發(fā)審監(jiān)管部“一站式服務(wù)”大廳。注：此方案按股票定價發(fā)行方式設(shè)計，如公司股票采用其他方式發(fā)行，“一站式服務(wù)”方案在服務(wù)時間及服務(wù)內(nèi)容等細節(jié)上略有不同。9上市首日1．行政中心承辦上市儀式2．轉(zhuǎn)交所領(lǐng)導(dǎo)已簽好的上市協(xié)議書行政中心發(fā)審監(jiān)管部行政中心派專人在上市儀式前到服務(wù)大廳引導(dǎo)來賓到上市儀式大廳上市儀式大廳、“一站式服務(wù)”大廳“一站式服務(wù)”大廳4T＋2日15：30后將股票發(fā)行結(jié)果交發(fā)行人發(fā)審監(jiān)管部發(fā)行上市“一站式服務(wù)”方案實施簡表改制上市業(yè)務(wù)流程圖一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市。披露上市公告書。審查批準。（二）股票上市擬定股票代碼與股票簡稱。各證券營業(yè)部向中簽投資者收取新股認購款。深圳證券交易所向投資者的有效申購進行配號，將配號結(jié)果傳輸給各證券營業(yè)部。四、股票發(fā)行與掛牌上市（一）股票發(fā)行不同發(fā)行方式下的工作有所不同。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。7名委員進行充分討論后，以記名
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