中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(存儲版)
【正文】 發(fā)審會”）審核。四、股票發(fā)行與掛牌上市（一）股票發(fā)行不同發(fā)行方式下的工作有所不同。各證券營業(yè)部向中簽投資者收取新股認購款。審查批準。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市?！耙徽臼椒?wù)”大廳“一站式服務(wù)”大廳13 / 13。7公司股票上市日期確定后1．行政中心聯(lián)系公司與上市推薦人，準備上市儀式2．將上市初費通知交公司3．將一式四份的上市協(xié)議書交公司簽署行政中心財務(wù)部發(fā)審監(jiān)管部1．行政中心派專人在公司來訪咨詢上市儀式事宜時到“一站式服務(wù)”大廳與公司洽談2．如公司現(xiàn)場繳納上市初費，請財務(wù)部派人到服務(wù)大廳辦理相關(guān)事宜“一站式服務(wù)”大廳發(fā)審監(jiān)管部根據(jù)文件性質(zhì)，要求發(fā)行人分別以傳真方式和電子郵件方式報送，以傳真方式報送的文件、招股說明書全文及必備附件、發(fā)行公告書的原件可在申購日領(lǐng)取發(fā)行結(jié)果時補報。序號時間“一站式服務(wù)”內(nèi)容服務(wù)部門涉及多個部門實現(xiàn)方案服務(wù)地點文件要求1發(fā)行人股票發(fā)行通過發(fā)審會后，領(lǐng)取核準批文前1．受理發(fā)行人證券簡稱和證券代碼的申請2．演示發(fā)行人股票的發(fā)行上市流程，介紹發(fā)行人需完成的發(fā)行上市準備工作3．向發(fā)行人發(fā)放“一站式服務(wù)”資料袋股票掛牌交易。上市申請。主承銷商在公證機關(guān)監(jiān)督下組織搖號抽簽。證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請文件之日起3個月內(nèi)作出決定。在此過程中，證監(jiān)會還就公司募股投向是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會以及商務(wù)部的意見。對募集資金投資項目的可行性進行評估，并出具募集資金可行性研究報告；需要相關(guān)部門批準的募集資金投資項目，取得有關(guān)部門的批文。 1具有完整的業(yè)務(wù)體系，最近一年和最近一期，公司委托控股股東（或?qū)嶋H控制人）及其全資或控股企業(yè)，進行產(chǎn)品(或服務(wù))銷售或原材料(或服務(wù))采購的金額，占公司主營業(yè)務(wù)收入或外購原材料(或服務(wù))金額的比例，均不超過30%。最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利。督促股份公司規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。輔導(dǎo)機構(gòu)對接受輔導(dǎo)的人員進行至少1次的書面考試。二、上市輔導(dǎo)股份公司在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應(yīng)聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進行輔導(dǎo)。 聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計；即先改制設(shè)立有限責任公司或新設(shè)一家有限責任公司，然后再將有限責任公司整體變更為股份公司。中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程從改制上市的基本業(yè)務(wù)流程來看，一般要經(jīng)歷股份有限公司設(shè)立、上市輔導(dǎo)、發(fā)行申報與審核、股票發(fā)行與掛牌上市等階段。有限責任公司整體變更。 向公司登記機關(guān)申請變更登記。輔導(dǎo)機構(gòu)針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。督促股份公司實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)獨
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