銀行法律風險ppt課件(存儲版)
【正文】 人也一并 被開除并移送司法機關(guān)追究刑事責任，相關(guān)責任人員 33人 進行了責任追究。 ” ? 《 最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定 》 第十三條規(guī)定：“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴重不負責任，涉嫌下列情形之一的，就應(yīng)予追訴： 家直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的； 使國有公司、企業(yè)停產(chǎn)或者破產(chǎn)的； 劣影響的。最后以國有企業(yè)人員失職罪判處邯鄲分行主管副行長有期徒刑３年，緩刑５年；判處現(xiàn)金管理中心副主任有期徒刑３年，緩刑５年。 案例 3 黑龍江某銀行龍沙支行行長王某，伙同支行汽車信貸部經(jīng)理李某，指使員工違規(guī)編造虛假存單、虛增存款、挪用汽車貸款保證金等手段作案，涉及金額 5179萬元。 ? 第四種 是 管理層不認真履行職責，因工作失職引發(fā)的風險。 法律風險的定義 商業(yè)銀行的日常經(jīng)營活動或各類交易應(yīng)當遵守相關(guān)的商業(yè)準則和法律原則。 銀行人員犯罪表現(xiàn) 變造票證，質(zhì)押貸款 內(nèi)外勾結(jié)，侵吞或套用儲戶資金 偽造金融票證進行詐騙 私自吸存，違法放貸 冒名委貸，非法拆借 存空提現(xiàn)，侵吞公款 公款私用借雞生蛋 公款私借，坐收漁利 公款私存，謀取私利 權(quán)錢交易，以貸謀利 1弄虛作假，截留公款 1玩忽職守，轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)營業(yè)許可證 1貪污
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