證券基礎(chǔ)知識復(fù)習重點(存儲版)
【正文】 ，將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專家來管理和運作，經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀，為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金（三） 按投資標的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金和衍生證券投資基金。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲得當期的最大收入為目的。不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金2. LOF。 4. 結(jié)算所和無負債結(jié)算制度。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定理，即忽略交易蜂擁的差異，同一商品只能有一個價格。金融期貨交易上方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金?？赊D(zhuǎn)換證券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換證券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。只能讓過去發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的主體，那些前景好、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)和具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)更容易從證券市場籌集所需要的資金，從而使資金流入最能產(chǎn)生效益的行業(yè)和企業(yè)，達到促進資源優(yōu)化的目的。4， 購買力風險，又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險非系統(tǒng)風險，是指只對某個行業(yè)或者個別公司證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場價格不存在系統(tǒng)、全國的聯(lián)系，二只對個別或少數(shù)證券收益產(chǎn)生的影響。包括：1， 政策風險，是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險2， 經(jīng)濟周期波動風險，是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。人民利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。金融期權(quán)交易雙方的去啊你和義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約得權(quán)利，對自己對對昂履約的義務(wù)。是指在一個公開、公平、高校、競爭額期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能3. 投機功能。 期貨合約設(shè)計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖，從而避免實物交收。ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等（四） 按投資目的劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司（二） 按基金運作方式不同分為封閉式基金和開放式基金。5，風險不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，她屬于公司的負債，不是資本金。記賬式債券是沒有實物形態(tài)的債券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及對付的全過程債券與股票的相同點（一） 相同點：1，債券與股票都屬于有價證券。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽。2，債券的到期期限，是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。2，法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使商業(yè)銀行得到的中央銀行貸款減少，市場資金趨緊；再貼現(xiàn)率率提高必定使市場利率隨之提高。（二）按是否記載股東姓名，分記名股票和無記名股票。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界第一個股票交易所1790年成立了美國第一個證券交易——費城證券交易所1872年設(shè)立的輪船招商所是我國第一家股份制企業(yè)1917年北洋政府批準上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)1918年夏天北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所第
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