【正文】 和資料的控制 19 運(yùn)行控制 20 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 22 檢查和糾正措施 24 績效監(jiān)視和測量 24 合規(guī)性評價(jià) 25 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 25 記錄和記錄控制 27 內(nèi)部審核 27 管理評審 28附錄A 中國水利水電第十四工程局行政組織機(jī)構(gòu)圖 31附錄B 中國水利水電第十四工程局管理體系組織機(jī)構(gòu)圖 32附錄C 重要崗位人員職責(zé)和權(quán)限 33附錄D 手冊章節(jié)與標(biāo)準(zhǔn)條款對照表 38附錄E 水電十四局職能分配表 39附錄F 程序文件目錄 40附錄G 質(zhì)量、安全與環(huán)境管理體系第三層次文件目錄 41附錄H 工程局適用法律法規(guī)目錄 43發(fā) 布 令本手冊是依據(jù)GB/T240012004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》和GB/T280012001《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際狀況編寫，是本局職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的綱領(lǐng)性文件，它闡述了本局的職業(yè)健康安全與環(huán)境方針、目標(biāo)，并對體系的各要素及相互作用進(jìn)行了描述。建成各類壩、閘55座，其中包括參建中國最大的小浪底粘土斜心墻堆石壩和長江三峽混凝土重力壩。取得項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)330人，其中一級項(xiàng)目經(jīng)理106人。其后，又在云南大朝山電站創(chuàng)造了“走質(zhì)量效益之路”的管理經(jīng)驗(yàn)，在長江三峽永久船閘地下輸水系統(tǒng)工程中創(chuàng)造了緊密型聯(lián)營體經(jīng)驗(yàn)，在黃河小浪底工程創(chuàng)造了國際工程施工管理經(jīng)驗(yàn)，在全國推廣后產(chǎn)生了良好效應(yīng)。從2004年3月啟動職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的建立和認(rèn)證工作。 手冊與手冊的管理a）按《文件和資料控制程序》要求對本手冊進(jìn)行管理；b）手冊章節(jié)與標(biāo)準(zhǔn)對照表，詳見附錄D；c）本手冊在局內(nèi)部使用的和發(fā)往認(rèn)證公司的均屬受控文件。 有效文件清單指標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的“識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單”。 臨時(shí)用電指在建筑施工過程中，為各種機(jī)電設(shè)備、電動工具、照明等提供的用電設(shè)施。 關(guān)鍵崗位人員指與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理及其與重大環(huán)境、安全因素直接相關(guān)的崗位人員（包括特殊工種人員）或與應(yīng)急響應(yīng)直接相關(guān)的崗位人員。 職業(yè)健康安全與環(huán)境方針 方針職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針是本局全體員工追求的宗旨和方向。 環(huán)境因素和危險(xiǎn)源建立、實(shí)施并保持《環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制程序》，對活動、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別；對企業(yè)所有活動、所有人員和所有設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識；對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，確定出本局的重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施。局直管項(xiàng)目部報(bào)局安監(jiān)部審查；二級單位所屬項(xiàng)目部報(bào)二級單位質(zhì)安部審查，并報(bào)局安監(jiān)部備案；i）各級市場開發(fā)部門和技術(shù)管理部門在編制技術(shù)措施/方案時(shí)應(yīng)考慮所涉及的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，并制定相應(yīng)的控制措施或方案加以控制。通過宣傳、培訓(xùn)等形式傳達(dá)到員工及重要相關(guān)方，以督促其遵守，并對遵守情況進(jìn)行監(jiān)測；對法律、法規(guī)及其它要求遵守情況的評價(jià)每年不少于一次。 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方案各單位（或職能部門）根據(jù)相關(guān)的重要危險(xiǎn)源/重要環(huán)境因素和分解的目標(biāo)制定管理方案。手冊中規(guī)定了重要崗位人員職責(zé)和權(quán)限，詳見附錄C。e）培訓(xùn)方式可以但不限于：外部進(jìn)修、考察、學(xué)習(xí)或內(nèi)部學(xué)習(xí)、討論、技術(shù)指導(dǎo)等；f）每年應(yīng)對員工進(jìn)行績效考核，以判定其勝任崗位的能力，從而做出處置；g）相關(guān)方的培訓(xùn)可在適當(dāng)時(shí)進(jìn)行，對重要相關(guān)方（如：分包方、供貨商）應(yīng)按程序要求進(jìn)行。 文件和資料的控制為保證與管理體系有關(guān)的文件和資料得到有效控制，符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，工程局制定《文件和資料控制程序》?？刂埔螅篴）局質(zhì)管部/安監(jiān)部根據(jù)初始評審報(bào)告，策劃需要采取控制措施的運(yùn)行和活動；b）運(yùn)行控制應(yīng)遵循以下原則：1）對于沒有書面指導(dǎo)，可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行和活動，應(yīng)建立指導(dǎo)文件，文件中應(yīng)對運(yùn)行準(zhǔn)則和方法予以規(guī)定；2）對使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重要風(fēng)險(xiǎn)，要建立程序，并將程序或要求通報(bào)相關(guān)方；3）對與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的工作，在施工組織設(shè)計(jì)、施工布置、作業(yè)規(guī)程、機(jī)械設(shè)備選型時(shí)，應(yīng)考慮消除或降低風(fēng)險(xiǎn)和影響，同時(shí)要考慮與人的能力相適應(yīng)，并制定書面的文件進(jìn)行管理；4）各部門和崗位要嚴(yán)格執(zhí)行文件規(guī)定，確保運(yùn)行和活動得到有效控制。質(zhì)管部/質(zhì)安部門負(fù)責(zé)監(jiān)控管理體系運(yùn)行情況；檢查本單位和各部門目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的完成情況；檢查法規(guī)的執(zhí)行情況；安監(jiān)部/質(zhì)安部門負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全與環(huán)境測量和監(jiān)視設(shè)備的管理。各單位和項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)所識別、評價(jià)的重要危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素，對照所識別的應(yīng)遵循的法律法規(guī)要求（現(xiàn)行有效版本），評價(jià)其控制活動結(jié)果對法規(guī)要求的滿足程度，評價(jià)結(jié)果可能是滿足、部分滿足或不滿足。工會或員工代表有權(quán)利和義務(wù)參與事故的處理工作，以保障員工和受害人的合法權(quán)益。管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)審活動的實(shí)施，負(fù)責(zé)任命工程局內(nèi)審組長；局質(zhì)管部負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃，內(nèi)審組長負(fù)責(zé)編寫內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)審，選擇內(nèi)審員；內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制分工范圍內(nèi)的檢查表并進(jìn)行審核，做好記錄。局機(jī)關(guān)各職能部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)按管理評審計(jì)劃提供內(nèi)容詳盡的管理評審輸入，并參加管理評審會議，制定并實(shí)施直接與本部門有關(guān)的各項(xiàng)改進(jìn)措施。4。本附錄僅對管理體系的最高決策和主要管理層及部分有關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定。e）參與重大傷亡事故和環(huán)境事故的調(diào)查、分析和處理。 員工代表a）參與危險(xiǎn)源辯識與評審工作；b）參與職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及管理方案的制定；c）參與企業(yè)組織開展的合理化建議活動；d）收集來自員工在職業(yè)健康安全方面的建議或意見與各級領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通。2）二級機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部如部門設(shè)置與本表不一致時(shí)，應(yīng)對照職能分配表、崗位職責(zé)要求重新確定職能分配。 局人力資源部a）負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃和組織實(shí)施；b）組織制定各級人員崗位職責(zé)、任職條件、素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；c）負(fù)責(zé)組織局機(jī)關(guān)各部門目標(biāo)的制定和考核；d）負(fù)責(zé)職業(yè)健康監(jiān)護(hù)的管理。 各單位、各部門負(fù)責(zé)人a）負(fù)責(zé)審批本單位的目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案；b）指定本部門職業(yè)健康安全和環(huán)境管理負(fù)責(zé)人員；c）領(lǐng)導(dǎo)本單位/部門做好危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的基礎(chǔ)調(diào)查工作，并確定《重要環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施一覽表》和《重要職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施一覽表》；d）確保本單位/部門職工遵守管理體系相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；e）組織實(shí)施并檢查本單位/部門的目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案；f）負(fù)責(zé)本單位/部門作業(yè)指導(dǎo)書的批準(zhǔn)和定期評審；g）本單位/部門職工培訓(xùn)的實(shí)施；h）不符合、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施；i）緊急事項(xiàng)措施的實(shí)施；j）本單位/部門其它職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作。c）向局長匯報(bào)生產(chǎn)施工中重大職業(yè)健康安全及環(huán)境問題。已單獨(dú)認(rèn)證的科研設(shè)計(jì)院和東華裝飾中心未列出。2．施工作業(yè)廠、隊(duì)的名稱和數(shù)量可根據(jù)工程需要設(shè)置。局長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)管理評審計(jì)劃和報(bào)告，并主持管理評審會議。對記錄格式的修改按《文件和資料控制程序》規(guī)定進(jìn)行控制；c）記錄應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、字跡清晰、標(biāo)識明確，具有對相關(guān)活動的追溯性；d）記錄應(yīng)注明日期并簽字或蓋章，必要時(shí)需會簽和批準(zhǔn)，方可形成有效記錄；e）各種記錄由歸口部門妥善保存，保存方式應(yīng)便于查詢；f）記錄保存環(huán)境要適宜，保存責(zé)任要明確，以防止損壞和丟失。安監(jiān)部/質(zhì)安部門對事故、事件、不符合調(diào)查和處理進(jìn)行監(jiān)督，負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督，并檢查執(zhí)行情況。 合規(guī)性評價(jià)建立、實(shí)施和保持《法律、法規(guī)及其它要求控制程序》，各單位應(yīng)認(rèn)真遵循法律、法規(guī)及其它要求，并定期（每年不少于一次）對職業(yè)健康安全與環(huán)境方面適用的法律法規(guī)和其它要求的遵循情況進(jìn)行評價(jià)。a）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果（即重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源），確定可能出現(xiàn)較大危害的潛在事故和緊急情況；b）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門組織有關(guān)部門制定本單位所需的應(yīng)急預(yù)案（各相關(guān)部門制定職責(zé)和分工范圍內(nèi)的應(yīng)急預(yù)案和措施），經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)放到各相關(guān)單位和部門，在實(shí)施過程中各單位和部門可對其可操作性和適宜性進(jìn)行評審，并將信息反饋到安監(jiān)部/質(zhì)安部門（或各相關(guān)部門），以便進(jìn)行修訂；c）各單位應(yīng)進(jìn)行必要的培訓(xùn)，以便在發(fā)生緊急情況后立即啟動應(yīng)急預(yù)案，首先要確保人員的生命安全，再采取其它措施盡量減小財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響；d）由安監(jiān)部/質(zhì)安部門協(xié)調(diào)定期演習(xí)應(yīng)急預(yù)案，形成年度應(yīng)急預(yù)案演習(xí)計(jì)劃，各責(zé)任單位執(zhí)行；e）應(yīng)急預(yù)案每年定期進(jìn)行一次適宜性、有效性評審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，并保持評審記錄；f）在演習(xí)或發(fā)生緊急情況后，應(yīng)及時(shí)對預(yù)案的有效性進(jìn)行評審，必要時(shí)予以修訂，并保持評審記錄。各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門組織相關(guān)部門確定本單位需要采取措施的運(yùn)行和活動。 文件建立文件化的管理體系，描述管理體系諸要素及相互關(guān)系，明確查詢相關(guān)文件的途徑，是對文件管理的總要求?？刂埔螅篴）局人力資源部參與制定《人力資源控制程序》；b）各級人力資源部和各勞務(wù)管理中心按程序要求盡可能地在各崗位上配置能勝任工作職責(zé)能力人員；如人員素質(zhì)不具備、不滿足勝任工作能力條件，應(yīng)及時(shí)組織培訓(xùn)、再教育工作，并保持培訓(xùn)記錄。e）各級安監(jiān)部/質(zhì)安部門應(yīng)對管理方案的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測和評價(jià)。b）制定年度目標(biāo)（指標(biāo)）時(shí)應(yīng)考慮：1）目標(biāo)（指標(biāo)）盡可能是可測量的量化值；2）相關(guān)方（包括內(nèi)部員工）的要求；3）法規(guī)和其它要求；4）方針的要求；5）重要危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素；6）技術(shù)方案的可行性；7）其它方面如經(jīng)營、財(cái)務(wù)、成本和運(yùn)行要求?？刂埔螅篴）法規(guī)和其它要求至少應(yīng)包括：國際公約、人大法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、上級指示、政府職能部門的要求等；b）建立本單位適用法規(guī)和其它要求清單且經(jīng)批準(zhǔn)；c）可通過網(wǎng)絡(luò)、文件、書刊、雜志等方式收集法規(guī)和其它要求；d）至少每年更新一次適用法規(guī)和其它要求清單；e）各單位應(yīng)收集適用的法規(guī)和其它要求，應(yīng)識別、評價(jià)、判斷法規(guī)和其它要求對危害因素的控制是否適用。）c）職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性；環(huán)境因素的識別要考慮環(huán)境影響的大小、嚴(yán)重程度及持續(xù)時(shí)間；d）根據(jù)評價(jià)的結(jié)果確定重要危險(xiǎn)源清單、重要環(huán)境因素清單；e）策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，考慮經(jīng)營成本、法規(guī)要求的同時(shí)，應(yīng)按順序策劃：消除風(fēng)險(xiǎn)→降低風(fēng)險(xiǎn)→個(gè)體防護(hù)→救援，當(dāng)出現(xiàn)緊急、意外情況時(shí)，啟動應(yīng)急預(yù)案；f）首次建立體系時(shí)，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和其它要求，編制《安全和環(huán)境狀況初始評審報(bào)告》；g）當(dāng)本局所涉及的活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生較大變化（如新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備等“三新技術(shù)”的應(yīng)用）以及各項(xiàng)目剛開工時(shí)或法規(guī)更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)由各級安監(jiān)部組織，重新辨識和評價(jià)與更新；h）局辦公室、二級機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本單位人員參照工程局辨識的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源清單，并結(jié)合本單位的實(shí)際情況進(jìn)行摘錄和補(bǔ)充完善，形成本單位的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源清單。 策劃工程局負(fù)責(zé)管理體系的策劃和建立工作，各二級單位、項(xiàng)目部根據(jù)自已的管理職能、工程性質(zhì)、工程特點(diǎn)等，依據(jù)本手冊及工程局體系文件要求，對管理活動、項(xiàng)目職業(yè)健康安全與環(huán)境管理進(jìn)行策劃，形成書面的職業(yè)健康安全與環(huán)境管理規(guī)劃，報(bào)上一級主管部門審核或備案。管理體系認(rèn)證覆蓋范圍以外的場所/活動參照體系標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)管理。 職業(yè)病指勞動者在生產(chǎn)勞動及其它職業(yè)活動中，接觸職業(yè)因素危害引起的疾病。 事故指造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損壞或其它損失的意外情況。2）中型項(xiàng)目：~1億元；～。對建立和保持職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系做出了具體規(guī)定。水電十四局以誠信為本，恪守合同，力創(chuàng)精品。早在八十年代的“魯布革沖擊”中，就開創(chuàng)了水電建設(shè)項(xiàng)目法施工的先河，創(chuàng)造的魯布革經(jīng)驗(yàn)為全國施工建筑界普遍推廣。2004年底全局10738名員工中，具有專業(yè)技術(shù)職稱人員占29%，其中高級職稱325人（教授級高工54人），中級職稱775人。施工經(jīng)驗(yàn)豐富。本手冊是本局職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，也是本局對遵守相關(guān)職業(yè)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)和其它要求，維護(hù)員工安全、健康和進(jìn)行環(huán)境保護(hù)的承諾。建成發(fā)電廠房62座，其中地下廠房58座，掘進(jìn)各種隧洞400余條，總長220余公里，開挖斜井70余條，總長20公里。擁有各種施工設(shè)備6910余臺（套）。企業(yè)信譽(yù)良好。安全第一，以人為本，提高員工職業(yè)健康安全水平和環(huán)境管理績效，走質(zhì)量、安全、環(huán)保效益型之路，把全體員工的心血、智慧、追求與創(chuàng)造，凝聚到更高質(zhì)量、更安全、更綠色的工程建設(shè)中。由于合同或其它要求外發(fā)的，為非受控文件，對其版本的有效性，本局不予追蹤。 協(xié)商指有計(jì)劃地使員工對職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的議論活動，并就問題進(jìn)行溝通。 有毒有害廢棄物指需要有具備資格和專業(yè)處理能力的單位進(jìn)行消納處理的廢棄物。 危險(xiǎn)源指可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其它損失的根源或狀態(tài)。本局的職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針為：安全健康，托起生命的太陽環(huán)境保護(hù)，營造綠色的天地職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針說明：a）安全健康——通過職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識和評價(jià)，制定措施、方案控制各類危險(xiǎn)因素，從源頭上防止員工和相關(guān)方人員發(fā)生安全事故和職業(yè)病。局安監(jiān)部負(fù)責(zé)組織各單位辨識所轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，并負(fù)責(zé)匯總、登記，組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。 法律法規(guī)和其它要求建立并保持《法律法規(guī)和其它要求控制程序》，以獲取相關(guān)適用的職業(yè)健康安全與環(huán)境法規(guī)和其它要求的資料（