【正文】 司為建立和完善內(nèi)部控制所做的工作及成效 按照公司內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部 控制評價報告是公司董事會的責任。
日常管理方面
按照《公司章程》的規(guī)定，公司高級管理人員即總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書等由董事會聘任和解聘。
人力資源方面
公司積極推進人事制度和用工制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)能進能出、職位能上能下的用工、用人機制， 制定了《勞動合同實施與管理辦法》、《職位說明書》、《崗位綜合能力評價辦法》、《員工培訓管理辦法》等 相關管理辦法，為招聘、聘任、培訓、考核、獎懲員工提供了評價標準。
質(zhì)量管理方面 公司設立了質(zhì)量管理控制部，由專人負責監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，制定嚴格的進貨檢驗制度，保證了原材料的質(zhì)量，產(chǎn)品完工嚴格按照《產(chǎn)品檢驗制度》執(zhí)行。該項制度明確規(guī)定了公司開展黃金租賃業(yè)務的原則、業(yè)務授權及操作流程等事項，有效控制了風險；完善并加強黃金租賃業(yè)務管理，確保黃金租賃業(yè)務相關權限的設置合法、合理，預防舞弊事件的發(fā)生，保證公司資產(chǎn)安全；保證黃金租賃業(yè)務的記錄和核算真實、準確、完整，符合財務報告和信息披露的要求。如發(fā)現(xiàn)調(diào)節(jié)不符，查明原因及時處理。
（4）對存貨核算實行永續(xù)盤存制，會計部門和采購部門定期核對，及時查明差異原因。
（3）對固定資產(chǎn)的取得、記錄、保管、使用、維修、處置等由專門部門和專人負責。
實行立項控制和付款審批控制。
（五） 工資費用控制制度
制定了成本費用分析控制管理制度和成本核算辦法。不僅有力保證了公司審計工作的順利進行，也有效保證了審計結果的客觀 公正，為公司提供有用的可靠的審計信息。公司報告期未出售資產(chǎn)。公司報告期無其他重大關聯(lián)交易。同日，公司與中國銀行江陰支行簽訂了《最高額保證合同》，為江蘇金一提供不超過人民幣 30,000萬元的保證擔保。 請嚴格按照年報準則第二十六條的要求披露有關媒體質(zhì)疑的相關事項。50 / 50。 已按照年報準則第二十一條（一）的要求進行主營業(yè)務分析，包括營業(yè)收入、成本、費用、研發(fā)投 入、現(xiàn)金流，以及資產(chǎn)、負債狀況分析，等等。公司報告期不存在租賃情況。公司報告期不存在非經(jīng)營性關聯(lián)債權債務往來。公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關事項。逐年編制經(jīng)費預算，同時制定了費用開支審批權限與程序制度，根據(jù)費用性質(zhì)和金額大小確定了審批權限。
對收回投資所收到的資金和收益，要辦理相應的手續(xù)并及時入賬。
（7）建立了研發(fā)費用資本化制度。
（2）對固定資產(chǎn)購置實行授權批準制度，嚴格履行審批手續(xù)。出庫時，領用人員填制出庫單，并將出庫單交財務部門記賬。
（5）每個工作日盤點現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金賬面余額與實際庫存相符，做到日清月結。為避免期貨投機行為的發(fā)生，控制風險，公司制定了《套期保值 業(yè)務管理制度》，該項制度明確規(guī)定了公司開展期貨及黃金(T+D)延期交易（以下合并簡稱為“期貨”）套 期保值交易的原則、業(yè)務授權及操作流程等事項，有效控制了風險；完善并加強黃金T+D業(yè)務管理，確保黃金T+D業(yè)務相關權限的設置合法、合理，預防舞弊事件的發(fā)生，保證公司資產(chǎn)安全；對市場進行有效判斷，提高黃金T+D交易的穩(wěn)鍵性，以規(guī)避由于黃金價格波動或判斷失誤給企業(yè)帶來的經(jīng)濟損失；保證黃金T+D業(yè)務的記錄和核算真實、準確、完整，符合財務報告和信息披露的要求。
采購供應管理方面 針對公司的經(jīng)營特點和外購的物資品種，相應制定了原輔材料及其他物資采購制度、原輔材料及其他物資采購供應管理制度、機械設備及備件采購制度等內(nèi)控管理制度。 監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構，對公司高管人員的經(jīng)營行為能夠?qū)嵤┯行У谋O(jiān)督，有效地預防了高管人員的舞弊行為的出現(xiàn)。（6） 重點控制活動 （一） 基本控制制度
公司治理方面
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結構，規(guī)范公司運作，建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會等治理機構。報告期內(nèi)，討論了公司未來發(fā)展和戰(zhàn)略，為公司下一步發(fā)展做出指示和要求。 2）召開會議及表決情況
審計委員會對公司年度審計、外部審計機構的聘任等給予合理的建議，對財務報告、內(nèi)部控制建設等情況進行審核。公司各位董事認真履行誠信、勤勉職責，對所議事項認真分析、科學決策，并認真監(jiān)督管理層的工作，維護了公司和全體股東的合法權益。五、索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度（一）公司內(nèi)部控制的組織架構 為進一步加強和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，自身特點、管理和發(fā)展需要，不斷補充、修改和完善內(nèi)部控制制度，嚴格貫徹執(zhí)行，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營起到了有效的監(jiān)督、控制和指導作用。投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為12,，上年度為3,，主要是本期金一黃金珠寶文化產(chǎn)業(yè)園項目建設的投入。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生年報信息披露重大差錯的情形。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證《內(nèi)部控制自我評價報告》內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。 （六） 內(nèi)部監(jiān)督控制制度 公司建立和健全了內(nèi)部審計相關的公司制度與內(nèi)部審計部門具體工作流程，構建了審計工作制度體系，配備了專職的審計人員。 公司建立健全了對外擔保、關聯(lián)交易控制等方面制度。 （四） 對外投資管理、對外擔保、關聯(lián)交易控制制度 根據(jù)投資特點，嚴格區(qū)分短期投資和長期投資的界限。工程預算必須經(jīng)實施單位、設備部門等審核后，經(jīng)業(yè)務主管和財務總監(jiān)、總經(jīng)理審核簽字后，才能付款。 （3）大宗原材料實行招標采購，對物資采購實施有效的管理和監(jiān)督，做到?jīng)Q策透明、權利制衡、比質(zhì)比價，控制采購成本。 （6）公司指定專人定期核對銀行賬戶，每月至少核對一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，使銀行存款賬面余額與銀行對賬單相符。 黃金租賃方面黃金租賃業(yè)務是公司獲得生產(chǎn)所需的黃金原材料的重要途徑之一，為使經(jīng)營更為穩(wěn)健，公司制定了《黃金租賃業(yè)務管理制度》。對公司的物資采購、物資供應范圍、品種、采購的職責及工作程序等都作了明確的規(guī)定，既保證了公司物資供應不脫節(jié)，又節(jié)約了采購成本。公司總部定期派專人去控股子公司、分公司檢查財務情況，確保了財務制度的有效執(zhí)行。制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》等，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司經(jīng)營層的權利和義務。本公司獨立支配自有資金和資產(chǎn)，不存在控股股東任意干預公司資金運用及占用公司資金的情況。公司的財務人員未在控股股東企業(yè)中兼職，不存在雙重任職情況。本公司合法擁有與經(jīng)營有關的資產(chǎn)，擁有獨立完整的研發(fā)、銷售系統(tǒng)及倉儲、物流配套設施。公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中1名為職工代表。三、單位性質(zhì)（一）所有權結構 公司股東數(shù)量及持股情況股份變動情況表(二)治理結構 公司治理情況 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)的要求，始終致力于進一步 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 1,600,000 1,392,345 1,373,420 1,362,948 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)非國有法人 2,983,526 1,920,294 1,825,653 1,689,900 境內(nèi)非國有法人 27,790,499 27,780,000 境內(nèi)非國有法人 44,246,658 質(zhì)押或凍結的 股份數(shù)量 44,240,000 % 24,300 前 10 名股東持股情況表 單位：股 2011 年末股 東總數(shù) 前 10 名股東持股情況 股東名稱 3,402 287,985,798 % % 3,402 287,985,798 % % 3,402 本次變動增減（+，） 送股 公積金 轉(zhuǎn)股 % 3,402 % 其他 本次變動后 小計 數(shù)比例健全公司治理制度，完善公司治理結構，形成了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層相互分離、相互制衡的 公司治理結構，使各層次在各自的職責、權限范圍內(nèi)，各司其職，各負其責，確保了公司的規(guī)范運作。　?。?）對中國人民銀行配售黃金時征收的增值稅實行即征即退。公司在強管理、抓經(jīng)營的同時，不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化董事會責任，健全公司法人治理結構，并嚴格按照上市公司要求，規(guī)范公司運作，加強風險點的監(jiān)控工作。公司在原有開發(fā)的傳統(tǒng)文化、生肖、賽事、時事節(jié)慶、生活婚慶類等題材的純金、純銀系列產(chǎn)品上不斷演繹升級，同時也在不斷豐富產(chǎn)品品類，嘗試推出首飾類、珠寶、玉石、鉆石鑲嵌類產(chǎn)品。公司新開拓了加盟連鎖營銷模式，并取得了一定的成果；同時公司集中資源做大單店規(guī)模，在深圳水貝黃金珠寶集散地開設了2000多平米的直營店，使其成為公司設計和產(chǎn)品的集中展示和銷售平臺。%,主要系公司在2014年加大黃金租賃業(yè)務從而相應減少現(xiàn)金采購黃金。公司利潤總額、凈利潤同比增長超過35%，主要系黃金租賃業(yè)務由于金價下跌產(chǎn)生公允價值變動收益。郵政渠道立足原有基礎，尋求優(yōu)化發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新機會。截止報告期末，公司共擁有商標47項、專利66項、作品著作權9項、軟件著作權5項。（5）夯實管理基礎，提升盈利能力2014年公司著眼于管理的基礎層次和薄弱環(huán)節(jié)，以問題為導向，向管理要效益。我國對黃金原礦產(chǎn)品根據(jù)其種類和等級不同，并實行減征30%的優(yōu)惠政策；對黃金礦砂（包括伴生金礦）和冶煉企業(yè)生產(chǎn)銷售的黃金給予免征增值稅的照顧。　　從上述稅收優(yōu)惠政策來看，體現(xiàn)了國家產(chǎn)業(yè)政策對黃金產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極鼓勵導向，使黃金行業(yè)具有一定利潤水平，保證黃金行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。（3）關于監(jiān)事和監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構，公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，設立監(jiān)事會，并制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。資產(chǎn)獨立情況：公司是由金一有限整體變更而來，原金一有限的資產(chǎn)和人員全部進入股份公司，根據(jù) 2010 年 6 月 20日中瑞岳華驗字[2010]第 153 號《驗資報告》，本公司設立時各發(fā)起人投入的資產(chǎn)已足額到位，與各發(fā)起人之間產(chǎn)權關系明確，公司設立后依法辦理了相關資產(chǎn)權屬的變更登記手續(xù)。 人員獨立情況：公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員及核心技術人員均系本公司專職工作人員，未在控