金融業(yè)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 情形，中國(guó)人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。任職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容： (一)任職資格申請(qǐng)材料； (二)中國(guó)人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料； (三)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件； (四)金融機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員作出的處分決定； (五)其他重要資料。金融機(jī)構(gòu)上級(jí)機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行離任審計(jì)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請(qǐng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的外部審計(jì)師進(jìn)行。 第十八條 中國(guó)人民銀行可根據(jù)需要對(duì)適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考察或談話。 第十六條 金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)審核適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國(guó)人民銀行或其分支行(以下簡(jiǎn)稱審核行)提交書(shū)面申報(bào)材料。 第三章 任職資格審核與管理 第十五條 中國(guó)人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理，并及時(shí)報(bào)上級(jí)行備案。 (三)信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長(zhǎng)、分支機(jī)構(gòu)(包括代表機(jī)構(gòu))總經(jīng)理(主任、首席代表)。 (七)對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類(lèi)金融機(jī)構(gòu)辦理。 第八條 擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件： (一)擔(dān)任政策性銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，應(yīng)具備本科以上(包括本科)學(xué)歷，金融從業(yè)8年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作15年以上(其中金融從業(yè)3年以上)； 擔(dān)任總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理(主任)，一級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)、辦事處主任、副主任、首席代表，應(yīng)具備本科以上(包括本科)學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作12年以上(其中金融從業(yè)3年以上)； 擔(dān)任一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理(主任)，二級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，應(yīng)具備大專以上(包括大專)學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上(其中金融從業(yè)3年以上)； 擔(dān)任支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上(包括高中、中專)學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上(其中金融從業(yè)3年以上)。 上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。 上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)，適用本辦法。 第七條 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)滿足以下條件： (一)能正確貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策； (二)熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)； (三)具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)； (四)具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力； (五)具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。 (六)擔(dān)任境外中資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)中方派出的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)(總經(jīng)理)、副行長(zhǎng)(副總經(jīng)理)，應(yīng)具備本科以上(包括本科)學(xué)歷，金融從業(yè)8年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作12年以上(其中金融從業(yè)5年以上)，能較熟練地運(yùn)用一門(mén)與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)； 擔(dān)任境外中資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上(包括本科)學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，能較熟練地運(yùn)用一門(mén)與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)。 對(duì)住房?jī)?chǔ)蓄銀行高級(jí)管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。 第十四條 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 對(duì)本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級(jí)管理人員任職資格，經(jīng)中國(guó)人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級(jí)行審核。對(duì)未通過(guò)任職資格審核的擬任人，中國(guó)人民銀行應(yīng)及時(shí)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書(shū)》。 第二十二條 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員離任，其任職機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)，并對(duì)其工作業(yè)績(jī)作出綜合評(píng)價(jià)。 第二十六條 中國(guó)人民銀行應(yīng)建立金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人
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