【正文】 永久保存。 董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的本人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事義務(wù)。 董事違反前款規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸本行所有；給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)董事低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)在補(bǔ)選出新的董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。 （二）董事會(huì)的提名與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，以書(shū)面提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。 第八十三條 獨(dú)立董事不得在其他商業(yè)銀行兼任董事。 第八十八條 獨(dú)立董事除具有本行董事享有的職權(quán)以外，還具有下列特別職權(quán)： （一）對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的公允性以及內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書(shū)面意見(jiàn)； （二）向董事會(huì)提議聘用、續(xù) 聘或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)； — 27— （四） 提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議； 獨(dú)立董事行使第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得過(guò)半數(shù)的獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事只有 2名的，須經(jīng)全體獨(dú)立董事一致同意。 第九十三條 獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職。 其余董事在本行持股 5%以上股東、本行高級(jí)管理人員以及其他股東中選舉產(chǎn)生， 其中持股 5%以上的股東各占一個(gè)董事席位。 第九十九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的質(zhì)詢(xún)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以回復(fù)，不得阻撓、妨礙監(jiān)事會(huì)進(jìn)行的檢查、審計(jì)等活動(dòng)。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有 過(guò)半數(shù) 的董事出席方可舉行。 董事會(huì)會(huì)議原則上為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式 。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。 董事長(zhǎng)每屆任期 3 年，連選可連任，離任時(shí)須進(jìn)行離任審計(jì)。 除董事會(huì)依法授權(quán)外，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的審議意見(jiàn)不能代替董事會(huì)的表決意見(jiàn)。 本行董事或高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書(shū)。 第一百二十四條 副行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員協(xié)助行長(zhǎng)工作，行長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副行長(zhǎng)行使職權(quán)，董事長(zhǎng)不能指定的，由行長(zhǎng)授權(quán)的副行長(zhǎng)行使職權(quán)。董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員不得擔(dān)任監(jiān)事。本行監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自或委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或建議通過(guò)職工民主程序予以罷免。 第一百三十九條 非職工監(jiān)事 的提名方式和程序： （一）非職工監(jiān)事候選人在股東提名的基礎(chǔ)上，可以由上一屆監(jiān)事會(huì)提出建議名單；單獨(dú)或合并持有本行 3%以上股份的股東可以通過(guò)監(jiān)事會(huì)直接向股東大會(huì)提出非職工監(jiān)事候選人； （二）監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)非職工監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合 格人選經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)后，以書(shū)面提案的方式向股東大會(huì)提出非職工監(jiān)事候選人。 第一百四十四條 有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議： （一）監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)； （二） 1/3以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)； （三） 法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第一百四十六條 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持。 第一百五十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)及決議做出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)由 專(zhuān)職人員擔(dān)任。除監(jiān)事會(huì)依法授權(quán)外，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的審議意見(jiàn)不能代替監(jiān)事會(huì)的表決意見(jiàn)。 — 46— 第一百六十五條 本行按照有關(guān)規(guī)定披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、公司治理、年度重大 事項(xiàng)等信息。 第一百七十條 本行可采取現(xiàn)金或股份方式分配股利。本行合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。 第十一章 通知和公告 第一百八十三條 本行的通知可以下列形式發(fā)出 : （一）以專(zhuān)人送出； （二）以郵政特快專(zhuān)遞或傳真方式進(jìn)行； （三）以電子郵件方式送出； （四）以公告方式進(jìn)行； （五）本章程或有關(guān)議事規(guī)則規(guī)定的其他形式。 （三） “關(guān)聯(lián)方 ”、 “關(guān)聯(lián)交易 ”和 “關(guān)聯(lián)關(guān)系 ”按照適用法律和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定確定。 。 “凈資產(chǎn) ”指本行最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。 第一百八十二條 董事會(huì)有權(quán)依照銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)相應(yīng)修改本章程。 第一百七十五條 董事會(huì)解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金得不少于轉(zhuǎn)增前本行注冊(cè)資本的 25%。本行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)的 20個(gè)工作日前置備于本行，供股東查閱。 第一百五十七條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)經(jīng)監(jiān)事會(huì)明確授權(quán)，向監(jiān)事會(huì)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，或根據(jù)監(jiān)事會(huì)授權(quán)就專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策。監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事提名、全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后履行職責(zé)。 第一百四十九條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)決議事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。委托出席的授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限等，并由委托人簽字或蓋章。 第一百四十三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年應(yīng)至少召開(kāi) 4次， 由監(jiān)事長(zhǎng)召集 并主持，于會(huì)議召開(kāi) 10日前書(shū)面通知全體監(jiān)事。 第一百三十八條 本行應(yīng)提供監(jiān)事履行職責(zé)所必需的工作條件。 第一百三十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)。 第七章 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì) 第一節(jié) 監(jiān)事 第一百三十條 本行監(jiān) 事包括非職工監(jiān)事和職工監(jiān)事。 副行長(zhǎng)由行長(zhǎng)提名， 董事會(huì)聘任或解聘 ，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后履行職責(zé)。 第一百一十九條 審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查本行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中執(zhí)行金融方針政策、監(jiān)管部門(mén)相關(guān)規(guī)定及內(nèi)部管理制度的情況；組織實(shí)施對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；對(duì)本行重大決策、重大事項(xiàng)、 重大經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、大額財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行重點(diǎn) — 36— 監(jiān)督；監(jiān)督本行內(nèi)部審計(jì)制度的實(shí)施；提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核本行財(cái)務(wù)信息及其披露。 第一百一十三條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)經(jīng)董事會(huì)明確授權(quán)，向董事會(huì)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，或根據(jù)董事會(huì)授權(quán)就專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策。 第四節(jié) 董事 長(zhǎng) 第一百一十條 本行設(shè)董事長(zhǎng) 1 名，由本行董事?lián)?。出席董事?huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足 3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使委托董事的權(quán)利，委托董事仍應(yīng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。情況緊急，需盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以通過(guò)電話(huà)或者口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。 第九十八條 董事會(huì)在聘任期限內(nèi)解除行長(zhǎng)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知監(jiān)事會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并做出書(shū)面說(shuō)明。 第九十六條 董事會(huì)由 13名董事組成。 第九十一條 獨(dú)立董事的任職資格被銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消的，其職務(wù)自任職資格取消之日起當(dāng)然解除。報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括該獨(dú)立董事參加董事會(huì)會(huì)議次數(shù)、所參加的董事會(huì)會(huì)議的主要情況、獨(dú)立董事提出的反對(duì)意見(jiàn)以及董事會(huì)所作的處理情況等內(nèi)容。 第八十二條 下列人員不得擔(dān)任本行獨(dú)立董事： （一）持有本行 1%以上股份的股東或該股東單位任職的人員； （二）在本行或本行控股或?qū)嶋H控制的企業(yè)任職的人員； （三）就任前 3年內(nèi)曾經(jīng)在本行或本行控股或?qū)嶋H控制的企業(yè)任職的人員； （四）在本行借款逾期未償還的企業(yè)的任職人員； （五）在與本行存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢(xún)等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員； （六）可能被本行大股東、高級(jí)管理層控制或施加重大影響 ，以至于妨礙其履職獨(dú)立性的人員； （七）上述（一）至（六）項(xiàng)人員的近親屬。 第七十七條 本章程有關(guān)董事忠實(shí)勤勉義務(wù)的規(guī)定，適用于本行監(jiān)事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員。 本行董事連續(xù)兩次未能親自或委托其他董事出席董事會(huì)，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。 第六十九條 董事在董事會(huì)會(huì)議上應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、客觀(guān)地發(fā)表意見(jiàn)，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)地了解和關(guān)注本行的情況，對(duì)本行事務(wù)通過(guò)董事會(huì)或其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)提出意見(jiàn)、建議。董事在任期屆滿(mǎn)以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。 第六十條 股東大會(huì)應(yīng)就會(huì)議表決事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)表決 ，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果；股東大會(huì)的決議應(yīng)形成書(shū)面決議，并應(yīng)在會(huì)上宣布。法定代表人或最高負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人或最高負(fù)責(zé)人資格的有效證明及持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人或最高負(fù)責(zé)人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)及持股憑證。 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，本行全體董事、監(jiān)事應(yīng)出席 會(huì)議，其他高級(jí)管理人員應(yīng)列席會(huì)議；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢(xún)和建議作出解釋和說(shuō)明。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集；監(jiān)事會(huì)不召集的，連續(xù) 90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 10%以上股份的股東 — 16— 可以自行召集。 第四十一條 本行下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)： （一）本行及本行控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)本行最近一期經(jīng)審計(jì)合并凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保； （二）本行的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保； （三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； （四）單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保； （五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 本行不為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資性擔(dān)保，但股東以銀行存單或國(guó)債提供反擔(dān)保的除外。 股東 在本行有逾期未清償債務(wù)或股份被凍結(jié)的，不得將本行股份進(jìn)行質(zhì)押 或 變更 。 第三十條 本行保護(hù)股東合法權(quán)益，公平對(duì)待所 有股東，股東權(quán)利的行使實(shí)行公開(kāi)、公平、公正原則，同股同權(quán)，同股同利。 第四節(jié) 股份回購(gòu) — 8— 第二十七條 本行不得收購(gòu)本行股份。但司法強(qiáng)制處置的除外。 第十七條 本行股東持有的股 權(quán)托管憑證 發(fā)生被盜、遺失、滅失或毀損，股東可依照相關(guān)法律法規(guī)及本行股份管理的相關(guān)規(guī)定，向本行 指定的股權(quán)托管機(jī)構(gòu) 申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。 — 3— 第十三條 經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本行經(jīng)營(yíng)范圍是： （一）吸收公眾存款； （二）發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款； （三）辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算； （四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)； （五） 發(fā)行金融債券； （六）代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券； （七）買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券； （八）從事同業(yè)拆借； （九）代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)； （十）從事銀行卡業(yè)務(wù)； （十一）從事網(wǎng)上銀行 及手機(jī)銀行 業(yè)務(wù)； （十二）辦理保函業(yè)務(wù)； （ 十三） 提供保管箱服務(wù)； （十 四 ） 代理銷(xiāo)售證券投資基金業(yè)務(wù)； 上述業(yè)務(wù)不含外匯業(yè)務(wù)。 第七條 本行為永久存續(xù)的股份有限公司，具有獨(dú)立法人資格，本行下設(shè)的 分支機(jī)構(gòu) 不具備法人資格，各分支機(jī)構(gòu)在本行授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由本行承擔(dān)。 — 1— 杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程 第一章 總 則 第一條 為 維護(hù)杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “本行 ”）、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范本行的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《公司法》 ”)、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《商業(yè)銀行法》 ”)、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》 ”)和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本章程。 第六條 本行董事長(zhǎng)是本行的法定代表人。 第十二條 本行優(yōu)先滿(mǎn)足轄內(nèi)農(nóng)民及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求，支農(nóng)貸款的余額及新增額應(yīng)占有一定比例，并適時(shí)做出調(diào)整。 第十六條 本行單個(gè)自然人股東持股 占本行總股本的比例， — 6— 單個(gè)企業(yè)法人股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股占本行總股份的比例，以及本行職工持股總額占本行總股本的比例均應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定。其他員工在本行工作期間不得轉(zhuǎn)讓其股份。 第二十六條 本行以第二十四條第（一）款至第（三）款規(guī)定的形式之一增加注冊(cè)資本并發(fā)行或配售股份，在符合法律法規(guī)和本行股份發(fā)行或配售方案規(guī)定條件的前提下，本行股東有權(quán)選擇按照與其他投資者相同的價(jià)格認(rèn)購(gòu)本行發(fā)行或配售的股份，以維持各股東在本行的持股比例。 第二十九條 本行股東應(yīng)當(dāng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的向農(nóng)村商業(yè)銀行入股的條件。 凡董事會(huì)或其授權(quán)人認(rèn)定該質(zhì)押對(duì)本行股權(quán)穩(wěn)定、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易控制等存在重大不利影響的，將不予批準(zhǔn) ； 股東 在本行授信余額超過(guò)其持有的 經(jīng)審計(jì)的本行上一年度 股權(quán)凈值，不得將本行股份進(jìn)行質(zhì)押或 變更 。 本行對(duì)同一股東的授信余額不得超過(guò)本行資本凈額的 10%；股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)的借款在計(jì)算上述比率時(shí)應(yīng)與該股東在本行的借款合并計(jì)算。股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)： （一）制定、修改本行章程； （二）審議通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)通過(guò)的其他規(guī)章制度； （三）選舉和更換董事、非職工監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （四）審議、批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告； （五） 審議、批準(zhǔn)本行的發(fā)展規(guī)劃 ,決定本行的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； （六）審議、批準(zhǔn)本行年度財(cái)務(wù)