【正文】 轉(zhuǎn)換或遷移操作錯誤，導(dǎo)致的數(shù)據(jù)錯； 差距分析 用戶期望的狀況在調(diào)查中，幾乎所有的用戶都認(rèn)為目前的數(shù)據(jù)質(zhì)量無法滿足業(yè)務(wù)監(jiān)控的要求，但是，其中的多數(shù)用戶都認(rèn)為數(shù)據(jù)質(zhì)量問題集中在老業(yè)務(wù)中，也就是說，用戶對目前應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的質(zhì)量還是可以接受。 應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護(hù)這部分比重相對較大； 由于某些功能程序不支持，需要后臺修改.； 后臺修改一般采用會辦單的形式流轉(zhuǎn)； 復(fù)雜問題的診斷，較為慎重的做法是在測試庫上模擬驗(yàn)證； 直接后臺修改目前應(yīng)用系統(tǒng)中的直接后臺修改集中在團(tuán)險領(lǐng)域，由于團(tuán)險協(xié)商情況較多，系統(tǒng)不能接收。 系統(tǒng)升級和遷移 一般不刪除舊表或舊字段。 數(shù)據(jù)掃描和一致性校驗(yàn)應(yīng)用系統(tǒng)后臺基本上沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)掃描和一致性校驗(yàn)。 系統(tǒng)升級和遷移深圳分公司新開發(fā)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)Lifepro的數(shù)據(jù)架構(gòu)為全新設(shè)計，在新系統(tǒng)交接之前，投入大量人力物力進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移和測試工作。 權(quán)限管理狀況綜述圖 17 現(xiàn)有數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制調(diào)查圖 18 現(xiàn)有系統(tǒng)審計功能調(diào)查從上述兩個統(tǒng)計圖可以看出，目前數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)訪問控制已經(jīng)可以滿足用戶的需求，總體的評價較好。 審計 無進(jìn)入，退出系統(tǒng)的日志記錄和監(jiān)控機(jī)制 重要數(shù)據(jù)訪問、修改的軌跡較難追蹤 部分?jǐn)?shù)據(jù)的產(chǎn)生無時間戳 管理員權(quán)限管理 應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置功能委派專人負(fù)責(zé)，是業(yè)務(wù)人員 業(yè)務(wù)處理中心和財務(wù)處理中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一清理崗位權(quán)限，設(shè)置崗位，整理各崗位可以使用的業(yè)務(wù)系統(tǒng)清單和系統(tǒng)中的功能清單，然后統(tǒng)一設(shè)置 加強(qiáng)后臺數(shù)據(jù)的訪問修改權(quán)限控制機(jī)制，并不局限于應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，還可以通過規(guī)章制度來配合管理； 差距及原因編號ID觀察Observation根本原因Root Cause影響范圍Impact改進(jìn)建議Action應(yīng)用系統(tǒng)的非功能性要求較弱應(yīng)用系統(tǒng)的技術(shù)設(shè)計不足所有應(yīng)用系統(tǒng)將技術(shù)設(shè)計作為應(yīng)用開發(fā)的重要部分，并在驗(yàn)收時進(jìn)行嚴(yán)格測試Informix數(shù)據(jù)庫平臺不再進(jìn)化，難以支撐未來應(yīng)用Informix屬于將被逐步淘汰的平臺所有基于Informix的應(yīng)用向其他數(shù)據(jù)庫平臺遷移信息的權(quán)限控制不嚴(yán)謹(jǐn)注重功能操作權(quán)限控制，忽視了數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的控制所有應(yīng)用系統(tǒng)將信息安全控制和數(shù)據(jù)保護(hù)作為應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)中數(shù)據(jù)模型設(shè)計的一部分工作，信息安全的設(shè)計應(yīng)當(dāng)以數(shù)據(jù)訪問控制為單位，而不是僅以應(yīng)用系統(tǒng)功能執(zhí)行權(quán)限為單位； 數(shù)據(jù)架構(gòu)評估總結(jié)24 / 24。 加強(qiáng)業(yè)務(wù)需求定義的完整性，提高應(yīng)用系統(tǒng)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的控制能力； 基于應(yīng)用系統(tǒng)的訪問權(quán)限 有安全管理功能,提供系統(tǒng)運(yùn)行各項(xiàng)操作的安全級別設(shè)置和管理 特點(diǎn):可以定義操作員對業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)十一個子系統(tǒng)的操作權(quán)限級別，共有1~10共十個級別可以設(shè)置不同的操作權(quán)限。業(yè)務(wù)上也沒有這方面的要求和規(guī)定 從發(fā)展的角度看，由于系統(tǒng)不再更新，技術(shù)水平和性能都將逐漸落后；綜合上述現(xiàn)狀和問題，我們初步認(rèn)為，將系統(tǒng)遷移到其他數(shù)據(jù)庫平臺是必然的趨勢，由于目前Informix的運(yùn)作正常，整個移植計劃周期可以根據(jù)IBM對Informix支持的周期以及新的應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)計劃來確定，而不必急于立刻實(shí)施應(yīng)用系統(tǒng)的遷移改造。 直接后臺修改目前核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的直接后臺修改主要集中在業(yè)務(wù)反向操作和補(bǔ)入相關(guān)記錄。 業(yè)務(wù)規(guī)則校驗(yàn)?zāi)壳按嬖诘臉I(yè)務(wù)規(guī)則校驗(yàn)問題主要是：歷史數(shù)據(jù)沒有完全滿足業(yè)務(wù)規(guī)則，遷移時就無法進(jìn)行嚴(yán)格匹配； 變化幅度異常的數(shù)據(jù)雖然對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了嚴(yán)格控制，但偶有業(yè)務(wù)特批現(xiàn)象，這使得目前系統(tǒng)中存在某些數(shù)據(jù)滿足業(yè)務(wù)規(guī)則但不合理的現(xiàn)象。 直接后臺修改 業(yè)務(wù)流程允許的數(shù)據(jù)修改外數(shù)據(jù)維護(hù)直接后臺修改。 業(yè)務(wù)邏輯控制（數(shù)據(jù)校驗(yàn)） 不允許為空數(shù)據(jù)的強(qiáng)制錄入控制現(xiàn)有系統(tǒng)對數(shù)據(jù)錄入的控制較嚴(yán)格，目前存在的某些數(shù)據(jù)字段為空的原因是由于歷史數(shù)據(jù)缺失，或者過去業(yè)務(wù)需求定義時沒有要求強(qiáng)制錄入。目前準(zhǔn)備將一些表按規(guī)則拆分，但需要應(yīng)用系統(tǒng)中的一些程序調(diào)整（比如由于表分拆，原先的查詢程序需要作相應(yīng)的修改），必須統(tǒng)一考慮。 歷史數(shù)據(jù)沒有滿足業(yè)務(wù)規(guī)則，所以移入時就不正確；167。 歷史數(shù)據(jù)卸載 系統(tǒng)設(shè)計時沒有考慮歷史數(shù)據(jù)卸載計劃、 卸載機(jī)制； 缺乏歷史數(shù)據(jù)卸載這方面的知識和經(jīng)驗(yàn)；對無法補(bǔ)齊或修正的數(shù)據(jù)，發(fā)布數(shù)據(jù)質(zhì)量報告，明確告知最終用戶；對于現(xiàn)在后今后產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)質(zhì)量考核體系，加強(qiáng)應(yīng)用操作，尤其是數(shù)據(jù)錄入的監(jiān)督系統(tǒng)升級越頻繁，數(shù)據(jù)質(zhì)量越差系統(tǒng)開發(fā)缺乏嚴(yán)格的測試，導(dǎo)致BUG引發(fā)的數(shù)據(jù)錯誤系統(tǒng)升級時沒有系統(tǒng)地考慮數(shù)據(jù)地遷移和轉(zhuǎn)換過程系統(tǒng)升級和維護(hù)建立需求部門負(fù)責(zé)把關(guān)的嚴(yán)格的測試體系，對應(yīng)用系統(tǒng)引入解決方案部署過程（Solution Architecture and Infrastructure Design），保證系統(tǒng)升級過程更加系統(tǒng)和完善。 現(xiàn)有的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法 應(yīng)用系統(tǒng)所實(shí)現(xiàn)的校驗(yàn)邏輯和業(yè)務(wù)規(guī)則； 數(shù)據(jù)交換時的合法性檢查； 應(yīng)用系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)對照； 業(yè)務(wù)信息標(biāo)準(zhǔn)化的優(yōu)先級：圖 13 信息標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先級－業(yè)務(wù)人員反饋上圖是業(yè)務(wù)人員對信息標(biāo)準(zhǔn)化優(yōu)先級的反饋統(tǒng)計，而從IT人員的反饋來看，唯一的區(qū)別是他們認(rèn)為最優(yōu)先的應(yīng)當(dāng)是業(yè)務(wù)操作過程信息：圖 14 信息標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先級－IT人員反饋綜合業(yè)務(wù)和IT人員的看法，我們可以認(rèn)為，保單信息、客戶信息和業(yè)務(wù)操作過程信息是當(dāng)前最迫切的標(biāo)準(zhǔn)化需求，也是進(jìn)行數(shù)據(jù)整合是實(shí)施數(shù)據(jù)清理的重點(diǎn)工作。 由于總頒應(yīng)用系統(tǒng)普及面較廣，對某一個具體的業(yè)務(wù)應(yīng)用來講，使用該應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)基本是統(tǒng)一的。3．標(biāo)準(zhǔn)化的目的是取得社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，其體現(xiàn)形式是改進(jìn)產(chǎn)品、過程和服務(wù)的適用性，防止數(shù)字鴻溝，促進(jìn)相互合作。2．標(biāo)準(zhǔn)是貫穿于標(biāo)準(zhǔn)化全過程的信息資源。標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)完整的活動，是一個長期的過程。 充分利用錄入的