投資銀行學(xué)習(xí)題(存儲(chǔ)版)
【正文】 券資產(chǎn)的證券化 D現(xiàn)金資產(chǎn)的證券化 E住宅抵押貸款支撐證券，資產(chǎn)證券化可分為（ ）。A流動(dòng)性 B可逆性 C可分性 D收益性（ ）。，我國投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可分成哪幾類？。 A 客戶群體定位不同 B服務(wù)方式與投資決策目標(biāo)不同C委托方式與參與管理程度不同 D風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資限制不同 E及時(shí)調(diào)整具體投資組合的程度不同。：其成本比積極的管理策略低；并且由于是采取緊密跟蹤指數(shù)的策略，業(yè)績較為穩(wěn)定。 A 一級市場收購 B 二級市場收購 C 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 D 惡意收購四、問答題?并購活動(dòng)要冒什么樣的風(fēng)險(xiǎn)?????？，敘述反收購策略?！皻ぁ辟Y源是指已經(jīng)喪失在資本市場再融資功能的上市公司。在其后幾年，億安科技通過一系列違規(guī)操作，到2000年2月17日，%。 A 1年 B 2年 C 3年 D 5年，做市商制度存在以下（BC）幾種方式。五、實(shí)例題2004年8月30日，中國證監(jiān)會(huì)正式公布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》（征求意見稿），公開向市場參與各方征求意見。 A 承購包銷方式 B 代銷方式 C 上網(wǎng)定價(jià)方式 D 公開招標(biāo)方式四、問答題。，向社會(huì)公眾發(fā)行地部分不少于公司擬發(fā)行股本總額地30％，擬發(fā)行股本超過4億地，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分地比例。A 能力 B 誠信 C 氣質(zhì) D 隔離、知識要求、身體要求心理要求外，還需（ ）。 A 法律文化 B 物質(zhì)文化 C 精神文化 D 道德文化四、問答題。、激勵(lì)功能、展現(xiàn)功能、教育功能等。A 5000萬元 B 1億元 C 2億元 D 5億元（ ）。，也是企業(yè)債券和政府債券的主要承銷機(jī)構(gòu)之一。A 間接融資,側(cè)重短期融資 B 間接融資,側(cè)重長期融資C 直接融資,側(cè)重短期融資 D 直接融資,側(cè)重長期融資《證券法》設(shè)立綜合類證券公司,注冊資本最低為（ ）。第1章投資銀行發(fā)展定位一、名詞解釋 投資銀行 商人銀行 證券公司 經(jīng)紀(jì)類證券商 綜合類證券公司二、判斷題：1． 從歷史發(fā)展來看，投資銀行要早于商人銀行。4． 投資銀行的業(yè)務(wù)主要側(cè)重服務(wù)于間接融資。？《證券法》設(shè)立綜合類證券公司需要什么條件？《證券法》設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司需要什么條件？。A 現(xiàn)實(shí)資本是指處在社會(huì)再生產(chǎn)過程中經(jīng)營物質(zhì)生產(chǎn)部門的資本B 現(xiàn)實(shí)資本是指包括證券市場上流通的股票、債券、金融衍生工具，以及長期信貸市場上流通的部分長期借貸資本C 現(xiàn)實(shí)資本又稱實(shí)際資本D現(xiàn)實(shí)資本是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)中期待增殖的貨幣資本（ ）。第3章 投資銀行的監(jiān)管體現(xiàn)與運(yùn)作模式一、名詞解釋全能銀行 全球投資銀行 監(jiān)管主體 外部監(jiān)管 自律管理中國證監(jiān)會(huì) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 注冊制 特許制 分業(yè)經(jīng)營 混業(yè)經(jīng)營二、判斷題，當(dāng)時(shí)還包括國務(wù)院證券委員會(huì)。，容易自律。A 德國 B 美國 C 日本 D 英國（ ），或者比上月下降20％的，必須馬上報(bào)告并說明原因和對策A 120% B 100% C 150% D 80%，一般分為（ ）。第4章 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)一、名詞解釋 合伙制投資銀行 現(xiàn)代公司制投資銀行二、判斷題，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。三、選擇題（ ）。？它們的主要功能是什么？？？五、實(shí)驗(yàn)題： 為了貫徹落實(shí)“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)”會(huì)議的精神，國泰君安證券公司在推動(dòng)變革創(chuàng)新、嚴(yán)格內(nèi)部管理、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的同時(shí)，大力推進(jìn)公司企業(yè)文化建設(shè)，用先進(jìn)的企業(yè)文化來引導(dǎo)和推動(dòng)公司經(jīng)營管理水平的提高。，與同類銀行的水平相一致。第6章 證券承銷業(yè)務(wù)一、名詞解釋 股票承銷 余額包銷 代銷 股票首發(fā) 股票增發(fā) 場內(nèi)分銷 股份制改組 盡職調(diào)查 場外分銷 主承銷商 上市輔導(dǎo) 綠鞋制二、判斷題。三、選擇題（ ）。 問題：（1）我國IPO曾經(jīng)采用過哪些發(fā)行制度。，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。但是，廣大中小投資者的損失已無法彌補(bǔ)！ 問題：我國設(shè)立了一系列有關(guān)證券交易的法規(guī)，但是損害投資者利益的事情卻時(shí)有發(fā)生，對此，你如何理解?第8章 并購業(yè)務(wù)一、名詞解釋兼并收購 混合收購 善意收購 敵意收購 熊抱杠桿收購 垃圾債券 經(jīng)理層收購 董事會(huì)輪選制 白護(hù)衛(wèi) 白騎士金降落 錫降落 焦土政策 借殼上市 二、判斷題。三、選擇題，并購可分為（ ）?；具^程如下圖： 問題：請根據(jù)該圖，解釋國美電器借殼上市的過程。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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