ⅷ352公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)(存儲(chǔ)版)
【正文】 證券交易所的集中交易 □ 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 □ 國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或變更 □ 間接方式轉(zhuǎn)讓 □ 取得上市公司發(fā)行的新股 □ 執(zhí)行法院裁定 □ 繼承 □ 贈(zèng)與 □ 其他 □ （請(qǐng)注明）收購(gòu)人披露前擁有權(quán)益的股份數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份比例持股數(shù)量： 持股比例： 本次收購(gòu)股份的數(shù)量及變動(dòng)比例變動(dòng)數(shù)量： 變動(dòng)比例： 與上市公司之間是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易是 □ 否 □與上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是 □ 否 □收購(gòu)人是否擬于未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持是 □ 否 □收購(gòu)人前6個(gè)月是否在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票是 □ 否 □是否存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定的情形是 □ 否 □是否已提供《收購(gòu)辦法》第五十條要求的文件是 □ 否 □是否已充分披露資金來(lái)源；是 □ 否 □是否披露后續(xù)計(jì)劃是 □ 否 □是否聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)是 □ 否 □本次收購(gòu)是否需取得批準(zhǔn)及批準(zhǔn)進(jìn)展情況是 □ 否 □收購(gòu)人是否聲明放棄行使相關(guān)股份的表決權(quán)是 □ 否 □填表說(shuō)明：存在對(duì)照表所列事項(xiàng)的按“是或否”填寫(xiě)核對(duì)情況，選擇“否”的，必須在欄目中加備注予以說(shuō)明；不存在對(duì)照表所列事項(xiàng)的按“無(wú)”填寫(xiě)核對(duì)情況；需要加注說(shuō)明的，可在欄目中注明并填寫(xiě)；收購(gòu)人是多人的，可以推選其中一人作為指定代表以共同名義制作收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其附表。備查文件包括：（一）收購(gòu)人為自然人的，提供其身份證明文件；收購(gòu)人為法人或其他組織的，在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者其他組織的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，或在中國(guó)境外登記注冊(cè)的文件；（二）收購(gòu)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）的名單及其身份證明； （三）收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)上市公司的相關(guān)決定；通過(guò)協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，有關(guān)當(dāng)事人就本次股份轉(zhuǎn)讓事宜開(kāi)始接觸的時(shí)間、進(jìn)入實(shí)質(zhì)性洽談階段的具體情況說(shuō)明；（四）與本次收購(gòu)有關(guān)的法律文件，包括股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政劃轉(zhuǎn)（變更、合并）的決定、法院裁決的有關(guān)判決或裁決書(shū)、公開(kāi)拍賣(mài)、遺產(chǎn)繼承、贈(zèng)與等有關(guān)法律文件，以及做出其他安排的書(shū)面文件，如質(zhì)押、股份表決權(quán)行使的委托或其他安排等；（五）涉及收購(gòu)資金來(lái)源的協(xié)議，包括借貸協(xié)議、資產(chǎn)置換及其他協(xié)議；（六）收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間在報(bào)告日前24個(gè)月內(nèi)發(fā)生的相關(guān)交易的協(xié)議、合同；收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間已簽署但尚未履行的協(xié)議、合同，或者正在談判的其他合作意向；（七）收購(gòu)人為法人或其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未發(fā)生變化的證明；（八）在事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人及各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買(mǎi)賣(mài)該上市公司股份的說(shuō)明；（九）收購(gòu)人所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi)持有或買(mǎi)賣(mài)被收購(gòu)公司、收購(gòu)人（如收購(gòu)人為上市公司）股票的情況； （十）收購(gòu)人就本次股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議收購(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)所做出的承諾（如有）；（十一）收購(gòu)人不存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定情形及符合《收購(gòu)辦法》第五十條規(guī)定的說(shuō)明；（十二）按照本準(zhǔn)則第三十九條要求提供的收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料，包括但不限于收購(gòu)人最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)意見(jiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)表和附注； （十三）財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)；（十四）法律意見(jiàn)書(shū)；（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所要求的其他材料。收購(gòu)人為境內(nèi)上市公司的，可以免于披露最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明刊登其年報(bào)的報(bào)刊名稱及時(shí)間。第八節(jié) 與上市公司之間的重大交易第三十六條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露各成員以及各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在報(bào)告日前24個(gè)月內(nèi)，與下列當(dāng)事人發(fā)生的以下重大交易：（一）與上市公司及其子公司進(jìn)行資產(chǎn)交易的合計(jì)金額高于3000萬(wàn)元或者高于被收購(gòu)公司最近經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)5%以上的交易的具體情況（前述交易按累計(jì)金額計(jì)算）；（二）與上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行的合計(jì)金額超過(guò)人民幣5萬(wàn)元以上的交易；（三）是否存在對(duì)擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者存在其他任何類似安排；（四）對(duì)上市公司有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，上市公司負(fù)責(zé)辦理股份過(guò)戶手續(xù)，公告發(fā)行結(jié)果。第四節(jié) 收購(gòu)方式第二十三條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》及本準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)算其在上市公司中擁有權(quán)益的股份數(shù)量和比例。第十六條 收購(gòu)報(bào)告書(shū)目錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。第十一條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定將收
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