ⅷ352公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——上市公司收購報告書(存儲版)
【正文】 證券交易所的集中交易 □ 協(xié)議轉讓 □ 國有股行政劃轉或變更 □ 間接方式轉讓 □ 取得上市公司發(fā)行的新股 □ 執(zhí)行法院裁定 □ 繼承 □ 贈與 □ 其他 □ （請注明）收購人披露前擁有權益的股份數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份比例持股數(shù)量： 持股比例： 本次收購股份的數(shù)量及變動比例變動數(shù)量： 變動比例： 與上市公司之間是否存在持續(xù)關聯(lián)交易是 □ 否 □與上市公司之間是否存在同業(yè)競爭或潛在同業(yè)競爭是 □ 否 □收購人是否擬于未來12個月內(nèi)繼續(xù)增持是 □ 否 □收購人前6個月是否在二級市場買賣該上市公司股票是 □ 否 □是否存在《收購辦法》第六條規(guī)定的情形是 □ 否 □是否已提供《收購辦法》第五十條要求的文件是 □ 否 □是否已充分披露資金來源；是 □ 否 □是否披露后續(xù)計劃是 □ 否 □是否聘請財務顧問是 □ 否 □本次收購是否需取得批準及批準進展情況是 □ 否 □收購人是否聲明放棄行使相關股份的表決權是 □ 否 □填表說明：存在對照表所列事項的按“是或否”填寫核對情況，選擇“否”的，必須在欄目中加備注予以說明；不存在對照表所列事項的按“無”填寫核對情況；需要加注說明的，可在欄目中注明并填寫；收購人是多人的，可以推選其中一人作為指定代表以共同名義制作收購報告書及其附表。備查文件包括：（一）收購人為自然人的，提供其身份證明文件；收購人為法人或其他組織的，在中國境內(nèi)登記注冊的法人或者其他組織的工商營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證，或在中國境外登記注冊的文件；（二）收購人的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負責人）的名單及其身份證明； （三）收購人關于收購上市公司的相關決定；通過協(xié)議方式進行上市公司收購的，有關當事人就本次股份轉讓事宜開始接觸的時間、進入實質性洽談階段的具體情況說明；（四）與本次收購有關的法律文件，包括股份轉讓協(xié)議、行政劃轉（變更、合并）的決定、法院裁決的有關判決或裁決書、公開拍賣、遺產(chǎn)繼承、贈與等有關法律文件，以及做出其他安排的書面文件，如質押、股份表決權行使的委托或其他安排等；（五）涉及收購資金來源的協(xié)議，包括借貸協(xié)議、資產(chǎn)置換及其他協(xié)議；（六）收購人與上市公司、上市公司的關聯(lián)方之間在報告日前24個月內(nèi)發(fā)生的相關交易的協(xié)議、合同；收購人與上市公司、上市公司的關聯(lián)方之間已簽署但尚未履行的協(xié)議、合同，或者正在談判的其他合作意向；（七）收購人為法人或其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未發(fā)生變化的證明；（八）在事實發(fā)生之日起前6個月內(nèi)，收購人及各自的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負責人）以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買賣該上市公司股份的說明；（九）收購人所聘請的專業(yè)機構及相關人員在事實發(fā)生之日起前6個月內(nèi)持有或買賣被收購公司、收購人（如收購人為上市公司）股票的情況； （十）收購人就本次股份轉讓協(xié)議收購應履行的義務所做出的承諾（如有）；（十一）收購人不存在《收購辦法》第六條規(guī)定情形及符合《收購辦法》第五十條規(guī)定的說明；（十二）按照本準則第三十九條要求提供的收購人的財務資料，包括但不限于收購人最近3年財務會計報告及最近一個會計年度經(jīng)審計的財務會計報告；最近一年經(jīng)審計的財務會計報告應包括審計意見、財務報表和附注； （十三）財務顧問意見；（十四）法律意見書；（十五）中國證監(jiān)會及證券交易所要求的其他材料。收購人為境內(nèi)上市公司的，可以免于披露最近3年財務會計報表，但應當說明刊登其年報的報刊名稱及時間。第八節(jié) 與上市公司之間的重大交易第三十六條 收購人應當披露各成員以及各自的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負責人）在報告日前24個月內(nèi)，與下列當事人發(fā)生的以下重大交易：（一）與上市公司及其子公司進行資產(chǎn)交易的合計金額高于3000萬元或者高于被收購公司最近經(jīng)審計的合并財務報表凈資產(chǎn)5%以上的交易的具體情況（前述交易按累計金額計算）；（二）與上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行的合計金額超過人民幣5萬元以上的交易；（三）是否存在對擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進行補償或者存在其他任何類似安排；（四）對上市公司有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，上市公司負責辦理股份過戶手續(xù)，公告發(fā)行結果。第四節(jié) 收購方式第二十三條 收購人應當按照《收購辦法》及本準則的規(guī)定計算其在上市公司中擁有權益的股份數(shù)量和比例。第十六條 收購報告書目錄應當標明各章、節(jié)的標題及相應的頁碼，內(nèi)容編排也應符合通行的中文慣例。第十一條 收購人應當按照《收購辦法》的規(guī)定將收
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