【正文】 1．基本假設(shè) 用 K表示經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)資本總量 ， H表示人力資本總量 ， A表示知識總量 ， L表示勞動(dòng)總量 ， Y表示總產(chǎn)出 。 永續(xù)盤存法度量資本存量用公式表示為： 利用永續(xù)盤存法測算固定資本存量 ， 需要以下基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：以歷史成本價(jià)計(jì)算的基準(zhǔn)年固定資本存量凈值數(shù)據(jù)；固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)；固定資產(chǎn)的折舊率 。 (2)人力資本投資的內(nèi)容 一是教育投資 （ 知識資本投資 ） 。 (3)羅默與盧卡斯的新增長理論 羅默 (1986， 1990)盧卡斯 (1988)在新古典生產(chǎn)函數(shù)中加入了人力資本因素 ， 從而確立了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的重要地位 。 ② 貝克爾的人力資本理論 貝克爾 1963年出版的 《 人力資本 》 一書 ， 該書的突出貢獻(xiàn)在于把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入到教育領(lǐng)域 ， 用來解釋人力資本的形成過程 。 (2)舒爾茨與貝克爾的人力資本理論 ①舒爾茨的人力資本理論 1958年 ， 舒爾茨在其論文中 ， 提出并論述了完整的人力資本概念 。 人力資本屬于個(gè)人所有 ， 不可分割地屬于其載體 ， 具有競爭性與排他性 。 1. 資本的進(jìn)化規(guī)律 將式 (332)生產(chǎn)函數(shù)代入式 (337)資本積累表達(dá)式中 ， 可以獲得： 2. 知識的進(jìn)化規(guī)律 由知識增長增長率的表達(dá)式（ 336）可知： 知識增長率的動(dòng)態(tài)變化如圖 332所示 。 AK模型的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)資本積累重要性如果這里的資本既可能是物質(zhì)資本 ， 又可能是人力資本 ， 則資本對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)既可以來源于資本的直接作用 ， 也可以來源于由資本積累間接導(dǎo)致的知識的溢出 。 而在 AK模型中 ， 只要提高儲蓄率 ， 就有增長效應(yīng) 。 (3)人才管理機(jī)制在知識生產(chǎn)中的作用 。 如果考慮研究開發(fā)的外部效益 ， 那么這種經(jīng)濟(jì)就要偏離資源配置的有效狀態(tài) 。 一般產(chǎn)品的生產(chǎn)具有邊際產(chǎn)出遞減的特點(diǎn) ， 但知識生產(chǎn)邊際產(chǎn)出是遞減還是遞增是不確定的 。 新知識以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ) ， 是現(xiàn)有知識的延伸 、 發(fā)展和綜合 ， 同時(shí)又成為后繼知識的基礎(chǔ) 。 要么把知識以高于其邊際成本的價(jià)格出售 ， 要么推動(dòng)知識發(fā)展的動(dòng)力就不是市場力量 。 另一種是企業(yè)不進(jìn)行專門的研發(fā)投資 ， 而是鼓勵(lì)員工在工作中不斷學(xué)習(xí) 、 積累和創(chuàng)造知識 ， 這種類型的知識積累與創(chuàng)造被稱為是邊干邊學(xué) (1earning by doing)。 （ 2） 應(yīng)用研究的特點(diǎn)與影響因素 應(yīng)用研究 (applied research)的目的是確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途 ，開辟基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用途徑 ， 探索為了達(dá)到具體目標(biāo)應(yīng)采取的新方法 。 第二 ， 深入思考 。 研發(fā)投資不但具有內(nèi)部收益 ， 而且具有外部效益 。 1． 研究開發(fā)的動(dòng)力 、 特點(diǎn)與保護(hù) (1)企業(yè)研發(fā)的動(dòng)力與內(nèi)涵 。J 與勞動(dòng)力相關(guān)聯(lián)的一個(gè)概念是人力資本 ， 它是指勞動(dòng)者通過教育和培訓(xùn)所獲得的知識和技能 。 對從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)生產(chǎn)的企業(yè)發(fā)展 ， 從多方面提供優(yōu)惠和保護(hù) 。D/GDP指標(biāo)； （ 6） 勞動(dòng)生產(chǎn)率 （ GDP/L） ；資本生產(chǎn)率 （ GDP/K） ； （ 7） 制度變遷因素：制度變量由各個(gè)制度變化程度的子變量加權(quán)平均組合得到 ， 不妨取非國有化程度 、 市場化程度 、 社會(huì)占有財(cái)富程度 、 開放程度等 4種因素變化程度作為子變量 。 (Kendrick)增長方程 Kendrick（ 1961）將要素生產(chǎn)率定義為產(chǎn)出同投入之比，具體表現(xiàn)為單位投入要素的邊際產(chǎn)出量，增長方程為： 4．丹尼森 Denison增長方程 Denison細(xì)化了經(jīng)濟(jì)增長的要素 ， 分解為資本 、 勞動(dòng)生產(chǎn)要素的投入和全要素生產(chǎn)率 。 生產(chǎn)率等于“ 所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量產(chǎn)品或勞務(wù)生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的資源數(shù)量之比 ” (范勃里克恩特 ,1969)。 2．對總產(chǎn)出的效應(yīng) 儲蓄率變動(dòng)對總產(chǎn)出也只有短期效應(yīng)和水平效應(yīng)，沒有增長率效應(yīng)，如圖 220所示。如果通過儲蓄所產(chǎn)生的實(shí)際投資數(shù)量超過了為了保持有效人均資本水平不變所必需的持平投資數(shù)量，那么有效人均資本水平必然上升；相反，如果實(shí)際投資小于持平投資，那么有效人均資本水平必然下降；只有當(dāng)實(shí)際投資等于持平投資的時(shí)候，有效人均資本水平才保持不變。 第二 ， 知識與勞動(dòng)連帶進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù) 。 經(jīng)濟(jì)制度是生產(chǎn)關(guān)系的總和 ， 包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和具體經(jīng)濟(jì)制度兩個(gè)層面 。 (4)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 。 用永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量是常用的方法 ， 喬根森 (1995)在分析美國經(jīng)濟(jì)增長中的資本投入度量問題時(shí)就采用永續(xù)盤存法 。 2．勞動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長。 其中總產(chǎn)量方法 ， 即 GDP方法最為流行 ， 通常我們談到一國經(jīng)濟(jì)及其增長率就是指 GDP及其年變動(dòng)百分比 。 這一定義包含了以下幾點(diǎn)： 第一 ， 經(jīng)濟(jì)增長集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長上 ， 即國民生產(chǎn)總值的增加 。 作為最為流行的總體經(jīng)濟(jì)測度指標(biāo) ， GDP也具有嚴(yán)重的局限性 ， 主要表現(xiàn)：第一 ， GDP忽略了非市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；第二 ， GDP忽略了 “ 地下經(jīng)濟(jì) ” ； 第三 ， GDP無法反映一國居民的 “ 凈經(jīng)濟(jì)福利 ” ； 第四 ， GDP忽略了閑暇；第五 ， GDP沒有反映一個(gè)國家的醫(yī)療 、 教育福利和居民的健康狀況及平均壽命 。 3． 資本與經(jīng)濟(jì)增長 。 4． 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長 。 技術(shù)進(jìn)步主要包括資源配置的改善 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識進(jìn)展 。 圖 212 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的五大因素 （三）增長理論的發(fā)展與現(xiàn)狀 二、 Solow模型的基本假設(shè) 假定經(jīng)濟(jì)社會(huì)在任何時(shí)點(diǎn)上都是通過投入一定數(shù)量的資本 、 勞動(dòng)和知識來生產(chǎn)出一定數(shù)量的社會(huì)總產(chǎn)品 。 1． 規(guī)模報(bào)酬不變 對于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè) ， 可以從兩個(gè)方面理解 。 3．人均產(chǎn)出增長率與人均資本增長率 由于有效人均產(chǎn)量 Y/AL、 有效人均資本 K/AL增長率依次等于總產(chǎn)量增長率 、 資本增長率減去有效勞動(dòng)增長率 ， 而總產(chǎn)量增長率 、 資本增長率與有效勞動(dòng)增長率相等 ， 所以有效人均產(chǎn)量 Y/AL、 有效人均資本 K/AL增長率都等于 0。 在平衡增長道路上 ， 總消費(fèi)以增長率 n+g保持增長 ， 從而儲蓄率變動(dòng)對消費(fèi)沒有增長率效應(yīng) ， 只有水平效應(yīng)和短期效應(yīng) 。 這個(gè)公式叫做增長率分解公式，它把短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率分解成為三個(gè)部分。 由于這兩種轉(zhuǎn)移 都是從生產(chǎn)效率較低的單位和部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)效率較高的單位和部門 ， 因此會(huì)使單位投入的產(chǎn)出提高；所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)即規(guī)模節(jié)約是指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而降低成本 、 提高經(jīng)濟(jì)效益；所謂知識進(jìn)步 ， 不僅包括技術(shù) ， 知識 ， 而且包括知識管理 (如企業(yè)組織和管理技巧的知識 )。 經(jīng)濟(jì)杠桿市場化指數(shù)用價(jià)格的市場化來表示 ， 它是所有商品不是由國家定價(jià)的比重 ， 其他經(jīng)濟(jì)杠桿由于數(shù)字無法取得 ， 可不考慮 。資本不斷增加可以提高勞動(dòng)力的資本裝備率 ， 發(fā)展資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè) ， 可以迅速提高勞動(dòng)生產(chǎn)率 。 七、對 Solow增長模型的評述 參考文獻(xiàn) (美 )理查德 瓊斯 . 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論導(dǎo)引 .北京 :商務(wù)印書館 ， 1999. 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Jenson D.amp。 企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)涵 ， 從是狹義的理解 ， 包括新產(chǎn)品開發(fā) 、 市場開拓與開發(fā) 、 創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素 、 實(shí)現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織 。 研發(fā)收益性越高 ， 企業(yè)從研究開發(fā)中受到的激勵(lì)就越大 ， 企業(yè)也就越愿意進(jìn)行研發(fā)投資 。 一是要求研究者具有創(chuàng)新能力 ， 即具有好奇心 、 創(chuàng)造性和想像力 。 技術(shù)開發(fā)所取得的成果 ， 稱為發(fā)明(inventory)。 從高度抽象的理論知識 ， 到實(shí)用性的應(yīng)用知識 ， 知識產(chǎn)品種類繁多 。 專利法就是一種保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律 ， 它保護(hù)了知識創(chuàng)造者獨(dú)家享用這種知識的權(quán)利 ， 排除了其他人對這種知識的自由使用 。 第二 ， 基礎(chǔ)科學(xué)研究在確定知識生產(chǎn)函數(shù)中的作用 。 有時(shí)候 ， 為了強(qiáng)調(diào)知識生產(chǎn)是指知識創(chuàng)造 ， 便把 A直接解釋為研發(fā)部門創(chuàng)造的新知識 。 商業(yè)竊取效應(yīng) (businessstealing effect)是指新技術(shù)的引進(jìn)使得原技術(shù)顯得遜色而失去吸引力 ， 從而對原技術(shù)擁有者造成不利影響 。 3．邊干邊學(xué)的知識創(chuàng)造 知識生產(chǎn)的第二種模式是 邊干邊學(xué) (1earning by doing)， 其含義是說 ， 在人們從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的過程中 ， 自然而然且不可避免地會(huì)遇到并考慮應(yīng)該如何改進(jìn)生產(chǎn)過程的問題 ， 并且能夠提出相應(yīng)的改進(jìn)建議或進(jìn)行實(shí)際的改進(jìn) 。 (2)AK模型中的長期人均增長率取決于儲蓄率和人口增長率等 ，較高的儲蓄率或較低的人口增長率會(huì)導(dǎo)致較高的長期增長率 。 用表示全社會(huì)用于研究開發(fā)的資本占資本總額的比例 （ 簡稱為研發(fā)資本比例 ） (一 )模型的設(shè)計(jì) 同索洛模型一樣 ， 這里也涉及四種經(jīng)濟(jì)變量：產(chǎn)出 Y、 資本 K、 勞動(dòng) L和知識 A。 另一方面 ， 若 n=0， 則這兩條直線重合 ， 如圖 335b所示 。配弟就提出了教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的問題 。 第一 ， 人力資源是一切資源中最主要的資源 ， 人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題 。 貝克爾培訓(xùn)劃分為一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn) 。 1988年 ， 盧卡斯用人力資本解釋了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長 ， 使人力資本內(nèi)在化 。 主要包括在職培訓(xùn)投資 、 職業(yè)與技術(shù)教育投資 、 干中學(xué) 。 ② 人力資本投資的度量 度量人力資本最常用的方法是教育分類加權(quán)法 。 物質(zhì)資本儲蓄率 ， 也簡稱為物質(zhì)儲蓄率 ， 是指總產(chǎn)出中儲蓄起來用于物質(zhì)資本積累的那一部分占總產(chǎn)出的比例 ， 記作 sK。 啟示：