【正文】 53 審核報(bào)告 —— 范例 審核目的： 為了解公司的質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)TS16949:20xx認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。 責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。 ? 審核員負(fù)責(zé)將驗(yàn)證情況和結(jié)論記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告相關(guān)欄位中。 但應(yīng)避免過(guò)渡聯(lián)想而顧此失彼 。 2020/7/6 68 審核中的聆聽(tīng) 應(yīng)專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng)； 應(yīng)有耐心； 應(yīng)及時(shí)反饋； 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； 多鼓勵(lì)講話者； 保持善意的態(tài)度。 2020/7/6 60 糾正措施的驗(yàn)證 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。 會(huì)議結(jié)束 ：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。 ? 請(qǐng)對(duì)此審核事實(shí) 開(kāi)出不符合項(xiàng)報(bào)告。 ? 設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加 1X45176。 2020/7/6 43 不符合項(xiàng)報(bào)告 — 范例 事實(shí)描述 ： XX公司的機(jī)械加工車(chē)間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類(lèi)似的質(zhì)量問(wèn)題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果，不符合 TS16949:20xx中 。 2020/7/6 37 現(xiàn)場(chǎng)審核 —— 觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不符合項(xiàng)報(bào)告提出。 ? 時(shí)間 :不超過(guò)半小時(shí)； ? 獲得受審核方的理解與支持； ? 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 ? 審核日程須包括組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門(mén)及其負(fù)責(zé)的體系要素。 制定 /日期： LOOKXU/ 批準(zhǔn) /日期 :KEVIN PENG 總經(jīng)理 2020/7/6 19 滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃 —范例 審核部門(mén) 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 總經(jīng)理 管理者代表 人力資源部 技術(shù)部 供應(yīng)部 質(zhì)量部 制造部 銷(xiāo)售部 注 : 表示計(jì)劃 制定 /日期： LOOKXU/ 批準(zhǔn) /日期 :KEVIN PENG 2020/7/6 20 制定審 核 實(shí)施計(jì)劃 在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長(zhǎng)； 由審核組長(zhǎng)確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃； 審核組確定原則： ? 根據(jù)公司規(guī)模，確定 24個(gè)審核小組； ? 每個(gè)審核小組 23名審核員； ? 審核員應(yīng)來(lái)自不同的部門(mén)，便于審核分工。 ? 場(chǎng)所 ：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的部門(mén)和場(chǎng)所均應(yīng)列入審核范圍。 注：一個(gè) 組織 的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系 ， 如 質(zhì)量體系 、 財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系 。 ? 外部審核包括通常所說(shuō)的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 這類(lèi)組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè) 。 2020/7/6 9 審核目的 第二方 第二方審核 選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商； 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 2020/7/6 13 第二部分 一、審核計(jì)劃 二、審核準(zhǔn)備 三、審核實(shí)施 四、審核報(bào)告 五、跟蹤驗(yàn)證 內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟 2020/7/6 14 內(nèi)部質(zhì)量體系審核管理流程圖 任命組長(zhǎng) 分發(fā)實(shí)施計(jì)劃 實(shí)施內(nèi)審 開(kāi)不合格項(xiàng)報(bào)告 分析原因 驗(yàn)證直至關(guān)閉 內(nèi)審相關(guān)資料歸檔 制訂年度內(nèi)審計(jì)劃 批準(zhǔn) N Y 審核準(zhǔn)備 制訂審核實(shí)施計(jì)劃 審核、批準(zhǔn) N Y 制定、實(shí)施糾正措施 制訂內(nèi)部審核報(bào)告 審核、批準(zhǔn) N 分發(fā)內(nèi)審報(bào)告 Y 2020/7/6 15 一、審核計(jì)劃 審核計(jì)劃分為 年度審核計(jì)劃 審核實(shí)施計(jì)劃 2020/7/6 16 年度審核計(jì)劃分類(lèi) 年度審核計(jì)劃 集中式審核計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃 一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén) 適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情況 新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用 一次審核幾個(gè)部門(mén)或過(guò)程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門(mén)和過(guò)程均應(yīng)得到審核 重要的部門(mén)和過(guò)程可安排多次審核 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 2020/7/6 17 集中式年度審核計(jì)劃 —范例 易騰公司 20xx年度審核計(jì)劃 ? 目的 ? 保證內(nèi)部審核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系得以有效實(shí)施和保持。 2020/7/6 21 審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容 審核實(shí)施計(jì)劃 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核日期 審核日程安排 審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 2020/7/6 22 審核實(shí)施計(jì)劃 ——范例 對(duì)本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng) TS16949:20xx認(rèn)證條件。 2020/7/6 28 編制檢查表 檢查表編寫(xiě)要點(diǎn) 掌握部門(mén)質(zhì)量職能分工 以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù) 突出受審區(qū)域的主要職能 詳略得當(dāng) 檢查表應(yīng)有可操作性 按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén) 2020/7/6 29 檢查表編寫(xiě) ——范例 被審核部門(mén) 文件控制中心 審