【正文】 準，以確保文件是充分與適宜的；” 車間主任用圓珠筆 隨手把規(guī)程中的 72 兆改成了＞ 2 兆歐，這種做法也不時，因為文件是“受控”文件，其更改應經過正規(guī)的審批手續(xù)。” 案例分析； 對人力資源的管理不單純是指的“培訓”一項工作，應該基于適當的教育、培訓、技能和經驗，等各方面對人員全面考察和控制、辦公室沒有時標準關于“人力資源”的要求全面理解，違反了標準“ 人力資投”的規(guī)定。”的規(guī)定。 案例 78 在審查配料車間設備檔案時，審核員看到《設備分類登記表》上 1＃ 攪拌機的編號表示它是屬于一類設備，而同樣的 2＃ 攪拌機卻屬于二類設備． 審核員問：“為什么這兩臺相同的設備屬于的類別不同？” 車間工人回答；“我們也不知道。應將《設各分類登記表》的內容根 據實際情況更改。 按照內控標準的要求，本案違 反了標準“ 不合格品控制”的要求。 審核員在檢查現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)有導電地毯，但是調試工穿的是普通拖鞋，而且未戴導電手鐲?！? 案例分析： 既然編創(chuàng)了工藝規(guī)程，就應該嚴格按規(guī)程辦。” 審核員：“每個月就一次？” 經理說：“我們公司人手少，質管部除了本職工作外，還要承擔公司對外宣傳的工作，簡直忙不過來．有時連一個月一次的例會也難以保證．” 審核員問：“你們對于公司其 他部門的工作有沒有例行的檢查制度？” 經理答：“有時候我們也常下去看看。 案例 l04 某建筑裝飾構件廠設計室，審核員想了解設計室工作流程。 案例 108 某鋁型材工廠，生產中先將鋁錠熔化后加入一些其他成分，再澆鑄成鋁棒送往型材車間拉制成型材．在鑄鋁車間，審核員看到 7 月 5 日的不合格報告上有 10 根鋁棒被檢驗員判為不合格，原因是棒材表面有裂痕．但是質檢科長認為不會影響后續(xù)擠壓成型的型材質量，于是批準作了 讓步接收?！钡囊?guī)定?！? 審核員問：“你們的進貨檢驗規(guī)程規(guī)定怎么測量的？” 檢驗員答：“規(guī)定還是用含水量測量 儀測量，但是如果改成用手捏，我們也不知道如何去描述?！? 案例分析： 在建筑施工企業(yè)中大量使用外地民工，這是普遍現(xiàn)象．對于外地民工的施工隊伍、當然屬于勞務分包的范圍，應該納入企業(yè)的質量管理體系進行管理、同時對于民工隊伍的要求，應按照當地政府的有關規(guī)定執(zhí)行，例如施工隊伍資質的要求等，但是有些施工企業(yè)為了圖省事，對外一律宣稱這些民工是本公司的職工以避免“麻煩”。 案例分析； 產品的狀態(tài)標識應該隨著產品流轉而保持或移置．該例違反了標準“ 標識和可追溯性”的規(guī)定。 在《糾正措施報告》，報告中“糾正措施欄”內記載的糾正措施為“返工清洗”，實際是“糾正”，而不是糾正措施．生產部應該針對問題發(fā)生的原因進 行分析以來取一應的措施防止以后再發(fā)生類似現(xiàn)象．不能因為顧著要的是急活，就在工藝上“偷工”．這里違反了標準“ 糾正措施”的“組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。另一臺發(fā)動機我們正在想辦法解決。 案例 144 在某生產壓力容器的企業(yè)設計室，審核員看到在設計一種鋼制第三類壓力容器時，對其受壓元件強度的計算和材料許用應力的選取均采用了一本高等學校教材上的方 法、由于該教材采用的一些系數裕度較小，造成壓力容器外殼設計厚度偏小。有些企業(yè)為了應付認證，培訓就是出些考題，答案大家互相抄。 本案違反了標準“ 與顧客溝通”的“ b）問訊、合同或訂單的處理，包括對其修改；”的規(guī)定． 案例 1413 在某廠電器倉庫審核時，審核員發(fā)現(xiàn)標有“紅日廠專用件”字樣的三臺發(fā)動機． 在市場部審查對產品要求的評審時，審核員看到與紅日廠簽定的合同，規(guī)定由紅日廠提供四臺發(fā)動機，在合同簽定一個月內提供，以免耽誤生產． 審核員間市場部經理：“這四臺發(fā)動 機都已經到發(fā)了嗎？” 市場部經理說“按合同規(guī)定都已到貨．” 審核員：“為什么我在倉庫只看到三臺發(fā)動機？” 市場部經理笑著說：“我們最近接到四方廠一個急活，對方要求一個月內交貨，但是適用的發(fā)動機一時又買不到，于是我們就把紅日廠提供的一臺發(fā)動機給四方廠用了．” 審核員；“這事取得紅日廠同意了嗎？” 市場部經理；“我們都是老關系了，沒告訴他們。 本案違反了標準“ 設計和開發(fā)更改的控制”的“適當時，應對設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準．”的規(guī)定． 案例 133 在市場部的《顧客反饋意見調查表》中，審核員看到顧客甲反映工廠給加工的線路板 太臟，要求重新清洗．市場部經理說：“這個意見已經反用給了質管部進行處理，產品已經返工清洗后交給了顧客．” 在質管部審核員看到為解決顧客甲的意見開具的《糾正措施報告》，報告中“糾正措施欄”內記載的糾正措施為“返工清洗”，在“糾正措施效果驗證”欄內質管部的驗證為“已完成清洗，措施有效。便問工序檢驗員：“為什么 93 號批次的產品沒有加嚴檢驗？” 檢驗員回答：“我不知道這批產品是緊急放行的，因為在隨工單上沒有標注是緊急放行。本案違反了標準“ 文件控制”的“ b)必要時對文件進行評審和更新，并再次批準。 審核員問檢驗員“這三個月以來測量的含水量都這么穩(wěn)定嗎？” 檢驗員答：“我們的含水量測量儀壞了，一直沒工夫修理?！边@些并不是糾正措施，只是糾正而已．應該針對問題發(fā)生的原因采取糾正措施，例如可能是由于工人識圖有錯，但是連續(xù)出現(xiàn)兩次，就不能說是偶然的事故．在該加強對工人的識圖能力和責任心的培訓和教育。”的規(guī)定。 車間主任說：“我們有時會發(fā)生止口加工超過規(guī)定尺寸的現(xiàn)象，機殼是大型鑄鋼隊輕易報廢損失太大，因此就用這臺設備進行表面噴涂一層金屬，再加工到規(guī)定尺寸?！钡囊?guī)定?！? 案例 89 某廠《焊接工藝規(guī)程》規(guī)定所使用的焊條應在使用前在儀箱中以 60℃烘干 2 小時才能使用。 案例 87 某廠主要承擔顧客帶料加工的線路板焊接、組裝任務。” 案例分析： 如果企業(yè)對外宣稱產品按企業(yè)標準出廠的，上述吸光度值為 0． l 的產品為合格品、但是如果按照內控標準要求，這就屬于不合格品。后來我們又增添了 5 臺攪拌機，因此就按二類設備保養(yǎng)了，這樣可以降低質量成本、至于設備表示類別的編號我們就沿用下來了，沒有再動它。 本案違反了標準“ 與產品有關的要求的評 審”的“若產品要求發(fā)生變更，組織應確保相關文件得到修改，并確保相關人員知道已變更的要求?！? 案例分析： 雖然是由外面攬的零活，也是代表工廠出的產品，同樣應該按照對設計開發(fā)有關的管理規(guī)定去做?！辈⒊鍪玖斯九嘤柲甓扔媱澕鞍从媱澩瓿傻那闆r． 審核員要求了解 公司特殊工種和關鍵工序人員的名單，辦公室主任說；“這些應該歸人事科管理?！呎f邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72 兆改成了＞ 2 兆歐。 案例分析； 該廠與供方簽訂的技術協(xié)議要求，實際上就是對供方提供產品的檢驗標準。 工人說“工長工作很忙，一般都不檢查，也不簽字，凡是檢驗員同意就可以了．” 審核組看到工具箱內有一個自制的專用量軸長的樣板，但樣板設標識。 審核員問“為什么使用不同的扳手中 工人回答：“對輪軸部分的緊固應使用扭力扳手，因為工藝上對扭力大小有要求；其他部分使用氣動扳手就行了，因為工藝對扭力大小沒有要求．” 審核員問；“扭力扳手是否進行過校準產？” 工人回答“不知道扭力扳手還要校準，這些扳手是新的，出廠都有合格證。 本的違反了標準“ 產品防護’的有關規(guī)定。車間主任解釋說：“電解拋光工藝對工人健康有危害，不少企業(yè)都已經不用了，我們廠上周開生產會議時也提出這個問題 。 案例分析： 工廠這樣做違反了與顧客簽定的技術協(xié)議，也違反了標準“ 顧 客溝通”關于當發(fā)生“ b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其修改；”時，應與顧客溝通的要求。 審核員間；“為什么不能都正著放？” 包裝工說：“箱于就這么大，如果都正著放，就沒法放這么多了。審核員看到， 在領料單產品合格證 隨工單 領料單 上沒有領出原料的批次號或進貨日期?！? 審核員問：“那么對于上批產品發(fā)出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？” 銷售科長說“沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產品很熟悉，一般不會出問題的。” 審核員要求查看有關的試驗記錄，管理員說；“我們做過試驗，就是沒有記錄?！? 在技術科，審核員繼續(xù)查問關于三車間那兩臺設備的事。 審核員問：“你們怎樣控制該車間的質量 ?” 供銷科長說：“我們只要對其進貨檢驗合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問廠長去 .” 審核員在廠長處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應 該向廠里上繳的利潤． 案例分析 : 雖然該車間承包給了一個員工負責，但是它仍然是工廠的一部分，不應把他僅僅當做一個供方來管理，而應納入工廠統(tǒng)一的質量管理體系中來管理．僅僅對其產品進行進貨檢驗是遠遠不夠的。 案例 6， 審核員在審核某建筑公司第一項目經理部時，看到技術交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經理：“技術交底和檢驗記錄是由誰填寫的？”項目經理說：“是資料員填寫的。 案例分析； 公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密可以將文件根據實際情況按密級分類保管．保管在個人手里，實際上很難確保對這些資料進行控制。這種監(jiān)視和測量應依據策劃的安排，在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行。 該廠提供了每年按國家標準規(guī)定做的型式試驗報告，但沒有說明是送哪個品種去做的型式試驗，報告僅記錄了按國標要求各項參數結論為“合格”，但沒有提供高于國家標準