期貨公司管理辦法ppt課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 。43 ，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；（五）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保；（七）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； 44 （八）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變?cè)?、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；（十四）進(jìn)行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； 45 ，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證： ?。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的； ?。ǘ┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的； ?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； ?。ㄎ澹┫蚩蛻籼峁┨摷俪山换貓?bào)的； 46l （六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的； ?。ㄆ撸┡灿每蛻舯ＷC金的； ?。ò耍┎话凑找?guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； （九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下的罰款。 單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處３萬(wàn)元以下罰款。 40，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 ５個(gè)工作日 作書(shū)面報(bào)告：l （一）變更名稱、公司章程； （二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更； （三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議； ?。ㄋ模┤蚊舛?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更； ?。ㄎ澹┍挥袡?quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；41l 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。216。 非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的 銷(xiāo)戶手續(xù)。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng) 根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果 對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。216。29 期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 》 ，由客戶簽字確認(rèn)已了解 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 》 的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。 27三 .經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則 216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保 前、中、后 臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。216。 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)５０％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制； ?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣 ３０００萬(wàn)元 ； （十一）控股股東和實(shí)際控制人近２年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；10，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： (一 )
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