【正文】 度體系設計與制度建設建議報告 管理制度編制的原則和方法 ?編寫項目要全面 所有與正在進行的工作有關的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。 制定原則：制度制定需要遵循的相關原則 。 規(guī)范性審核的主要內(nèi)容 2021/11/10 35 35 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 建立保證制度體系規(guī)范運作的機制 2021/11/10 36 36 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 制度建設首先要保證制度本身的公平性、合理性、科學性和可操作性 公平性 ?要以企業(yè)的使命為指南，綜合性參考客戶、股東、員工等各方面的利益，不偏袒或排擠某些團體或個人，盡量得到廣大員工最廣泛的認同 合理性 ?應以國家的法律、法規(guī)為基礎，不能與其相違背； ?應與企業(yè)的現(xiàn)狀相適應，與企業(yè)文化相符合； ?各項制度之間不能在指導思想上或編制思想上出現(xiàn)自相矛盾的現(xiàn)象 科學性 可操作性 ?來源于管理實踐，注重實用和實效，并且要在實踐中，隨著情況的不斷變化而完善、修正和創(chuàng)新 ?用詞用句避免歧義，減少伸縮性，壓縮彈性； ?做到有的放矢，突出針對性，切不可泛泛而論，不痛不癢 ?制度要體現(xiàn)管理科學，要系統(tǒng)性、專業(yè)性相統(tǒng)一 ?不論體裁、格式和內(nèi)容，要規(guī)范、系統(tǒng)和整合一致 2021/11/10 37 37 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 要堅持規(guī)章制度面前人人平等，企業(yè)的全體員工都應處于規(guī)章制度的硬性約束之中 ?遵守規(guī)章制度所規(guī)定的義務平等； ?享受規(guī)章制度所賦予的權利平等，不可因人而異，寬嚴不一 平 等 的 含 義 ?有利于調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，做得好，貢獻大，就應得到獎勵，甚至重用；做得不好或違紀違規(guī)，就要無一例外地承擔相應的責任，受到相應的處罰 ?有利于維護制度的嚴肅性和權威性，確保制度貫徹實施應具有的剛性 2021/11/10 38 38 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 提高管理者素質(zhì)，加強員工參與，加大制度執(zhí)行力度 影響員工對企業(yè)制度的認同以及制度的效力的主要因素有： ?企業(yè)管理者的素質(zhì)、領導力和執(zhí)行藝術； ?管理者在制度執(zhí)行過程中表現(xiàn)出來的對制度貫徹的態(tài)度、意愿； ?員工的參與程度； ?制度本身的合理性、科學性、公平性、可操作性和連續(xù)性； ?制度執(zhí)行的力度、持續(xù)性、公平性和公開性。 ?本次制度梳理范圍為公司現(xiàn)行所有的制度、文件，共涉及現(xiàn)行制度、文件近 300個。 ?制度的年度審視及維護 每年年初 ， 由企管與法規(guī)處組織開展制度的年度審定 ， 在征詢各部門意見及建議的基礎上 ， 提出制度調(diào)整和完善的建議及相應的工作計劃并組織落實 。 五 、 相關附件：與該制度文件相關的記錄或表單 。 特定術語：對該制度文件中使用的概念 、 定義和標準在必要時應給出一個完整的 、統(tǒng)一的和明確的解釋 。 ? 更細的支持性文件 對以上層次文件進行補充，以保證局部的活動能夠符合總體活動的要求，成為系統(tǒng)活動中不可或缺的一部分，如崗位操作手冊等。 2021/11/10 17 17 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實少，隨意性大，往往出現(xiàn) “ 兩張皮 ” 現(xiàn)象 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： 缺乏宣貫： 制度出臺后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫 , “躺在抽屜睡大覺” ； 形多實少： 一些制度在執(zhí)行過程中形多實少， 流于形式，雖然嚴格的按制度所規(guī)定的程序進行，但卻少于真正按制度規(guī)定的實質(zhì)內(nèi)容執(zhí)行，制度難以發(fā)揮其應有的激勵和約束力。 ?有什么樣的企業(yè)管理制度、有什么樣的企業(yè)管理制度的實施效果就有什么樣的企業(yè)發(fā)展成效 2021/11/10 14 14 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 二、 TL制度建設長期以來 存在的問題 2021/11/10 15 15 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 從公司制度建設的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范 存在一 些 “ 盲點 ” 和 “ 死區(qū) ” ， 例如在投資管理 、 存貨管理 、 知識產(chǎn)權管理 、 統(tǒng)計管理等方面均缺乏相應的管理制度 。同時，堅持油氣并舉，穩(wěn)步推進石油勘探，確保原油產(chǎn)量的穩(wěn)定增長，夯實生存和發(fā)展的基礎。 制度體系 覆蓋面 一般規(guī)定原則性強 ， 具體規(guī)定不實不細 ， 可執(zhí)行性差 ， 缺乏實際指導意義 。 2021/11/10 19 19 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 制度沒有得到及時的更新和完善 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： ?更新慢： 有些制度往往 “ 幾年一貫制 ” ，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時修改并下發(fā)執(zhí)行。 ?制度的框架要統(tǒng)一 A、 目的、編寫依據(jù)、適用范圍及相關部門 /人員的責任； B、 主體內(nèi)容（過程及要求、測量和控制 /方法及標準） ； C、 附件（含附表）； D、 相關制度（與此制度密切相關的制度體系內(nèi)的其他制度） ?制度風格和格式要統(tǒng)一 制度的總體風格要一致，格式要統(tǒng)一，即統(tǒng)一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。 2021/11/10 32 32 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 制度文件編寫要求（二） 三 、 主體內(nèi)容： 明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容 、 項目和要求 ， 構成制度實施過程的環(huán)節(jié) 、制度實施的具體程序 、 控制制度實現(xiàn)或達成期望目標的方法 、 程序及標準 、 形成制度的過程 、 完善或修訂制度的過程 、 制度生效的時間 、 與其他制度之間的關系等 。 2021/11/10 39 39 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 設立責任部門進行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機制，加強制度的監(jiān)督落實，切實做到有章必依、執(zhí)章必嚴、違章必究 ?設立責任部門負責制度的建設與維護，其主要職責是： 負責制定公司制度管理辦法和程序，并組織實施； 負責公司內(nèi)部各項管理制度、操作流程、現(xiàn)場管理等文件及制度的版本控制和發(fā)布； 負責組織公司制度的會審、宣傳貫徹，并組織協(xié)調(diào)各種制度的必要修訂； 負責對制度運行情況進行監(jiān)督、考核、反饋，并對制度的有效性和符合性進行評價； 負責定期組織對制度進行審視和維護，提出增減或修訂建議并組織實施。項目組通過梳理，提出了制度框架草案及制度的合并、修訂或廢止建議，經(jīng)與各部門充分討論后，形成了目前新的制度體系。 ?建立順暢的溝通渠道，設立領導者與員工溝通的平臺，營造鼓勵性溝通的氛圍 ?充分落實責任，每項制度的推行必須制定制度的主責部門負責宣貫和推進； ?確保每項制度能真正落實到位 ?通過對典型案例的宣傳，起到警示和激勵效用，并讓員工對領導者貫徹與執(zhí)行某項制度的態(tài)度和意志有清晰的認識 2021/11/10 41 41 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 定期對制度進行審視和維護，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要實現(xiàn)相對的穩(wěn)定和動態(tài)的變化 企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、全員素質(zhì)等因素的不斷變化 ?必將引發(fā) 組織結(jié)構、職能部門職責、崗位及其員工隊伍、技能的變化 ，繼而會導致使用、執(zhí)行原有的企業(yè)管理制度中規(guī)范、規(guī)則的主體發(fā)生變化，企業(yè)管理制度及其所含的規(guī)范、規(guī)則因素必然須因執(zhí)行主題的變化而相應改變或進行修改、完善 發(fā)展戰(zhàn)略及競爭策略的變化 ?企業(yè)需要不斷提高工作效率、降低生產(chǎn)成本，必須要重塑企業(yè)機制，改進原有管理制度中不適應的或限制提高生產(chǎn)或工作效率、降低生產(chǎn)成本等的主要要素的規(guī)范、規(guī)則、程序 產(chǎn)品結(jié)構、新技術應用的變化 ?導致生產(chǎn)流程、操作流程的變化，生產(chǎn)流程、操作程序相關的崗位及其員工的技能必然要隨之變化，與之相關的企業(yè)管理制度及其所含的規(guī)范、規(guī)則、程序必須進行相應改變或進行修改、完善 2021/11/10 42 42 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設計與制度建設建議報告 建議 TL分公司建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制 ?制度的日常維護 在日常工作中 ， 由制度的制定部門負責收集制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進建議 ， 需要立即改正的問題 ， 以補充規(guī)定的形式暫時修