【正文】 成了登記的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。 ? 《 合同法 》 第 97條： 合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求 賠償損失。 】 ? 案例：忻佩芬案（判令辦理變更登記手續(xù)） ? 如果外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不依據(jù)生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù)，如何處理？ 產(chǎn)生爭(zhēng)議： ? 第一種觀點(diǎn)：人民法院的生效判決具有強(qiáng)制執(zhí)行力，既然判決要求轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)，在其不履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制執(zhí)行，而不應(yīng)當(dāng)考慮讓受讓方選擇另行起訴獲得法律救濟(jì)。受讓方提起反訴，請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。具有以下情形之一的除外： ? （一）有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意； ? （二）轉(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知，其他股東自接到書(shū)面通知之日滿三十日未予答復(fù)； ? （三）其他股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)植毁?gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 ? 《 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例 》 第 20條規(guī)定了合營(yíng)他方的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，且明確規(guī)定侵害合營(yíng)他方優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效。 ? 未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押合同的效力？ ? 原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國(guó)家工商行政管理局于 1997年 5月 28日發(fā)布的外經(jīng)貿(mào)法發(fā) 【 1997】 第 267號(hào) 《 外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定 》 第 12條規(guī)定未辦理審批和備案的股權(quán)質(zhì)押行為無(wú)效，該規(guī)定系部門(mén)規(guī)章。 ? 能否在民事案件中直接判決認(rèn)定實(shí)際投資者在外商投資企業(yè)中的股東地位？產(chǎn)生爭(zhēng)議： 實(shí)質(zhì)上是司法權(quán)與行政權(quán)的劃分問(wèn)題 。 ? 《 會(huì)議紀(jì)要 》 ： “ 8 外商投資企業(yè)股東及其股權(quán)份額應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)證書(shū)記載的股東名稱(chēng)及股權(quán)份額確定 。 ? 實(shí)際投資者請(qǐng)求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。 ? 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的協(xié)議，不能對(duì)抗外商投資企業(yè)。 ? 無(wú)效之后的處理：針對(duì)名義股東名下的股權(quán)價(jià)值的高或低的情形分別在第十四條和第十五條作出規(guī)定?；谌缦驴紤]：該股東曾經(jīng)獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為外商投資企業(yè)的股東，在這種情況下，人民法院可以根據(jù)侵權(quán)事實(shí)直接通過(guò)民事判決恢復(fù)到原來(lái)的狀態(tài)。 ” （三）外商投資企業(yè)清算問(wèn)題 ? 1996年 6月 15日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布 《 外商投資企業(yè)清算辦法 》 －－ 普通清算： 《 清算辦法 》 第 8條： “ 企業(yè)進(jìn)行清算，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)組織成立清算委員會(huì)。是就人民法院審理公司解散和清算案件作出的司法解釋。 （四）相關(guān)案件執(zhí)行中的主要問(wèn)題 －－關(guān)于執(zhí)行外商投資企業(yè)的股權(quán) 最高人民法院 1998年 7月 8日頒布 《 關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定 （ 試行 ） 》 第 55條： ? 第 1款 “ 對(duì)被執(zhí)行人在中外合資 、 合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán) ， 在征得合資或合作他方的同意和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)后 ， 可以對(duì)凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓 。 ? 外商投資企業(yè)的終止： －－必須進(jìn)行清算、辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)后才告終止。 在清算終結(jié)前 ， 外商投資企業(yè)的訴訟主體資格依然存在；已經(jīng)成立清算組織的 ， 在清算期間 ， 清算組織代表企業(yè)參與民事訴訟活動(dòng) 。由于合同未生效造成的損失 ， 應(yīng)當(dāng)判令有過(guò)錯(cuò)的一方向另一方承擔(dān)損害賠償責(zé)任；雙方都有過(guò)錯(cuò)的 ， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小判令雙方承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 。 ? 他方股東請(qǐng)求侵權(quán)股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。 ? 實(shí)踐中，有些外國(guó)投資者為了進(jìn)入我國(guó)禁止或者限制外商投資的行業(yè)而委托適格的投資人投資。 ? 但外商投資企業(yè)名義股東并不因此喪失外商投資企業(yè)股東的地位。 ? 第十四條 合同約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無(wú)效情形的，人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效。 ? 第三種觀點(diǎn)：在符合一定條件的情況下，人民法院可以在民事判決中直接認(rèn)定當(dāng)事人在外商投資企業(yè)中的股東身份及其股權(quán)份額，需要同時(shí)滿足的條件是：（ 1）考慮我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策因素，實(shí)際投資者投資外商投資企業(yè)并不違反有關(guān)我國(guó)外商投資法律法規(guī)中禁止性和限制性的規(guī)定；（ 2）考慮外商投資企業(yè)的人合性因素，該外商投資企業(yè)其他股東對(duì)該實(shí)際投資者成為股東不持反對(duì)意見(jiàn)。同時(shí)具備以下條件的除外： ? （一）實(shí)際投資者已經(jīng)實(shí)際投資； ? （二）其他股東認(rèn)可實(shí)際投資者的股東身份； ? （三）人民法院在訴訟期間征得了外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意。 ? 當(dāng)事人僅以股權(quán)質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張合同無(wú)效或未生效的，人民法院不予支持。 ? 前款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)為由請(qǐng)求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的，人民法院不予支持。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 】 ? 第九條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，受讓方已實(shí)際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并獲取收益，合同經(jīng)報(bào)批但未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并將受讓方因?qū)嶋H參與經(jīng)營(yíng)管理而獲得的收益在扣除相關(guān)成本費(fèi)用后支付給轉(zhuǎn)讓方的，人民法院應(yīng)予支持。 ? 前提：受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款 ? 轉(zhuǎn)讓方提起訴訟，請(qǐng)求：解除合同 ? 法院：根據(jù) 《 合同法 》 審查是否符合解除合同的條件 ? 第八條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，負(fù)有報(bào)批義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報(bào)批義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理，限定轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)履行報(bào)批義務(wù)。 ? 轉(zhuǎn)讓方 不履行 報(bào)批義務(wù) ? 受讓方提出訴訟請(qǐng)求：履行報(bào)批義務(wù) ? 法院：可追加外商投資企業(yè)為第三人； 判令 轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè) 一定期限內(nèi)補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)（區(qū)別于“ 設(shè)立 ” 環(huán)節(jié)的合同糾紛 — 考慮外商投資企業(yè)的 “ 人和性 ” 因素）； 受讓方自行向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理報(bào)批手續(xù)。解除合同的條件成就時(shí)，解除權(quán)人可以解除合同。 ? 《 會(huì)議紀(jì)要 》 ： “ 8 在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同 、 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同有效的前提下 ， 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè) 、 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定的方式 、 數(shù)額 、 期限等全面履行各自的出資義務(wù)或者提供合作條件的義務(wù) ， 否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任 。 投資總額是審批機(jī)關(guān)確定審批權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)、是海關(guān)確定外商投資企業(yè)免稅額度的標(biāo)準(zhǔn)、是外匯管理機(jī)關(guān)確定外商投資企業(yè)對(duì)外貸款額度的標(biāo)準(zhǔn)。 一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，受損害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷(xiāo)。 除前款規(guī)定情形以外，外商投資的公司登記事項(xiàng)變更涉及公司章程修改的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更登記手續(xù)后 30日內(nèi)依法向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。 合同被認(rèn)定未生效，但合同中的部分條款仍然對(duì)當(dāng)事人有約束力。 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。 ? 《 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法 》 第 10條：中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)的，必須經(jīng)他方同意，并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 ? 司法解釋的適用范圍： （ 1）調(diào)整外商投資企業(yè)設(shè)立、變更過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛，終止環(huán)節(jié)產(chǎn)生的糾紛留待以后解決。 ? 從糾紛分布的地域看 一般地，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、引進(jìn)外資較多的地區(qū)糾紛也較多，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、引進(jìn)外資少的地區(qū)糾紛也較少。 ? 制定司法解釋的法律依據(jù)：法律、行政法規(guī) （一）未經(jīng)審批合同的效力及 處理 ? 第一條 當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過(guò)程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。 第 23條：合作各方之間相互轉(zhuǎn)讓或者合作一方向合作他方以外的他人轉(zhuǎn)讓屬于其在合作企業(yè)合同中全部或者部分權(quán)利的，須經(jīng)合作他方書(shū)面同意，并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 ? 最高人民法院法釋 [2021]5號(hào) 《 關(guān)于適用 中華人民共和國(guó)合同法 若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?》 第 8條：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于合同法第四十二條第（三）項(xiàng)規(guī)定的 “ 其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為 ” …… ? 未經(jīng)批準(zhǔn)合同的效力： （ 1）無(wú)效？ （ 2）未生效？ （ 3）有效？ ? 未生效合同的法律后果： （ 1） 承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任？ （ 2）合同未生效僅是一種狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決時(shí)是否已經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)確定合同是有效還是無(wú)效，再根據(jù)合同法判令當(dāng)事人承擔(dān)合同有效或無(wú)效的法律后果？ （ 3）比照無(wú)效合同的法律后果處理？ ? 2021年 12月 26日最高人民法院印發(fā) 《 第二次全國(guó)涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要 》 ： “ 8