【正文】 審核員問車間主任： ”為什么 兩次出現(xiàn)的錯(cuò)誤都一樣？ ”主任回答： “對(duì)于模型工序我們沒有專職檢驗(yàn)員，都是模型工對(duì)照?qǐng)D紙自檢．可能工人自己干活時(shí)間長(zhǎng)了，腦于疲勞造成看圖錯(cuò)誤． ” 案例分析： 兩次糾正措施都是 “已經(jīng)返工，并且再檢驗(yàn)合格。審核員在查看檢驗(yàn)科對(duì)藥材的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄時(shí)看到含水量檢測(cè)一欄填寫的是一些實(shí)同數(shù)據(jù)，如 81％、 78％等．但是近三個(gè)月以來的含水量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)均填寫為 10％。 ” 案例分析： 檢驗(yàn)文件的更改沒有按規(guī)定的程序進(jìn)行審批，只用電話通知就進(jìn)行修改是不正確的。 ” 但是審核員在審查 93 批號(hào)的緊急放行產(chǎn)品時(shí)，沒有看到加嚴(yán)檢驗(yàn)的記錄。 ” 案例分析： 在設(shè)計(jì)圖紙上進(jìn)行更改，這是經(jīng)常發(fā)生的情況．更改人在圖紙上已作更改，并簽了更改人的姓名和日期，這是正確的．但這是對(duì)關(guān)鍵件的主要尺寸的更改，應(yīng)按一定的審批手續(xù)辦理，而不是制圖人自己可以隨便做主的。但是對(duì)于新客戶，如果加工量比較大，工廠還是應(yīng)該正式簽定加工合同為好。 ” 在人力資源部，審核員查看工人的培訓(xùn)記錄時(shí)，看到技術(shù)培訓(xùn)考試卷上有一道問題的就是最高允許的溫度是多少．工人甲的考試卷回答正確，判分為 100． 案例分析 培訓(xùn)效果不能單純看考試成績(jī)，還應(yīng)在實(shí)踐中對(duì)員工進(jìn)行考察。 ” 審核員問 :“對(duì)于工藝的轉(zhuǎn)化你們做了哪些工作 ?”技術(shù)員答 :“由于該類型產(chǎn)品我們從來沒有生產(chǎn)過，而且還要增加一些新的設(shè)備，加上沒有這方面的經(jīng)驗(yàn)，我們?cè)诠に嚳频闹笇?dǎo)下已反復(fù)做了十幾遍試驗(yàn)了，估計(jì)最近就可取得成功。 案例 2 在建筑公司第一項(xiàng)目部，審核員看到在建辦公樓的消防系統(tǒng)是請(qǐng)某消防安裝公司安裝的。 ”的規(guī)定。 ”審核員要求在現(xiàn)場(chǎng)的幾位地區(qū)經(jīng)理出示有關(guān)材料，他們回答 “我們沒有保存這些材料。 ”審核員在查看《焊接工藝》時(shí)看到對(duì)于箱體每邊有焊接點(diǎn)數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。現(xiàn)場(chǎng)操作沒有看到測(cè)溫儀表，審核員問 :“對(duì)于溫度你們是怎么檢測(cè)的 ?”檢驗(yàn)員說 :“應(yīng)該用紅外測(cè)溫儀，但是我們覺得溫度測(cè)的不準(zhǔn) ，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗(yàn)寫的。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目的中標(biāo)日期是 5月 3 日，而工地開工時(shí)期卻是 4月 1 日，公司與甲方簽定的施工合同為 4 月 20 日。 ”審核員看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有總經(jīng)理批準(zhǔn)的簽字。 案例分析 :記錄是為了證明已經(jīng)發(fā)生了事情，以便提供證明和追溯。 ” 案例分析 :即使按成本價(jià)賣房，購(gòu)房者仍然是業(yè)主，應(yīng)該執(zhí)行建設(shè)部的規(guī)定，建立物業(yè)管理委員會(huì)。 ” 案例 11 在管理部服務(wù)班查 2020年全年月服務(wù)質(zhì)量檢查記錄，發(fā)現(xiàn)其中 4 月記有服務(wù)班一名員工在上班時(shí)間打毛衣，已對(duì)該員工教育； 5 月份又發(fā)現(xiàn)一名員工上班時(shí)間私自外出買東西，已教育本人； 7 月份、 9 月份又有類似情況發(fā) 生。 表 1 2020… 中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、黨組書記曹廣晶在集 團(tuán)公司 2020 年工作會(huì)議上作工作報(bào)告 同志們： 今年的工作會(huì)議是在三峽工程初步設(shè)計(jì)建設(shè)任務(wù)勝利完成，集團(tuán)公司設(shè)立董事會(huì)及主要領(lǐng) 導(dǎo)新老交替的關(guān)鍵時(shí)期召開的一次重要會(huì)議。但是該廠涂料有十多個(gè)品種，其產(chǎn)品說 明書聲稱各種指標(biāo)參數(shù)分別高干國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并 且價(jià)格也高低相差十余 … 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于房地產(chǎn)政策的分析 一、 20202020 年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議回顧 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議是中共中央、國(guó)務(wù)院召開的規(guī)格最高的經(jīng)濟(jì)會(huì)議。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 內(nèi)部審核 ”的 “審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。管理某政府機(jī)關(guān)住宅小區(qū)的物業(yè)管理公司，在住戶入住率已達(dá) 70％以上時(shí)，仍然沒有成立物業(yè)管理委員會(huì)。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在當(dāng)天下班前 3 小時(shí)，日檢表已填寫完畢。 案例 7 在檢驗(yàn)科，審核員查閱《產(chǎn)品檢驗(yàn)管理制度》時(shí)看到制度規(guī)定 :“每個(gè)車間沒有專職檢驗(yàn)員一名。 ” 檢驗(yàn)記錄上的記錄欄 “出爐溫度 ”與《熔煉檢驗(yàn)規(guī)程》所說的 “熔煉溫度 ”不同，文件矛盾，這違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 文件控制 ”的 “a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。 ”這種情況在審 核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，原因在于領(lǐng)導(dǎo)在審批文件時(shí)，只是履行形式，沒有認(rèn)真地把文件審查一遍，以便將不合理或矛盾的地方排除。對(duì)此類外包過程的控制應(yīng)在 質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。 ”審核員要求出示有關(guān)的證據(jù)。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 總要求 ”中 “針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對(duì) 其實(shí)施控制。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 應(yīng)用 ”的 “當(dāng)本 標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時(shí)，可以考慮對(duì)其進(jìn)行刪減。 案例 1 某公司生產(chǎn)系 列高壓硅堆，據(jù)總經(jīng)理說他們生產(chǎn)的都是定型產(chǎn)品，因此沒有設(shè)計(jì)開發(fā)的工作。 ” 審核員查看操作規(guī)程上規(guī)定的最高溫度為 70C。我們也沒有時(shí)間和人力到他們的公司要求補(bǔ)簽名。舊的數(shù)字被畫杠作廢，在旁邊注上了新的數(shù)字和更改人李某的姓名，更改日期為 2020年 10月。 ”的規(guī)定。 ” 審核員在查閱檢驗(yàn)規(guī)程時(shí)看到上面規(guī)定的壓力應(yīng)該是 160牛頓／平方米，便問： “為什么不按照規(guī)程的規(guī)定壓力作試驗(yàn)？ ” 檢驗(yàn)員說 “規(guī)程規(guī)定的不合理，上個(gè)月廠里開會(huì)做了修改．檢驗(yàn)科長(zhǎng)電話通知我們按照 130牛頓／平 方米的壓力做試驗(yàn)。 ” 案的分析： 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ”的 “組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)可行并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求和一致的方式實(shí) 施。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 不合格品控制 ”的 “應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄． ” 案例 109 在裝飾構(gòu)件廠質(zhì)檢科，審核員看到 7 月 8 日和 8 月 1日的兩張《糾正措施處理單》，第一張單子上對(duì)不合格事實(shí)的陳述為：當(dāng)日生產(chǎn)的構(gòu)件出現(xiàn) 50 件的批量不合格，主要是構(gòu)件尺寸不對(duì)。 審核員問： “為什么沒有銷售部業(yè)務(wù)員參加評(píng)審？ ” 設(shè)計(jì)室主任說： “我們過去一直是這么做的，一般業(yè)務(wù)員看一下效果圖就行了。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 過程的監(jiān)視和測(cè)量 ”的 “組織應(yīng)采用適宜的方法對(duì)質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量． ”的規(guī)定。 ”的規(guī)定。 質(zhì)檢科長(zhǎng)說： “以前這種瓶子從未發(fā)生過此類事情。 ” 審核員問： “按照進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，這批 Ca算合格品嗎？ ” 車間主任： “當(dāng)然不是合格品。 審核員間檢驗(yàn)室主任： “如果產(chǎn)品的吸光度實(shí)測(cè)值為 ，產(chǎn)品是否是合格品呢？ ” 檢驗(yàn)室主任回答 “當(dāng)然是合格品，因?yàn)槲覀兊漠a(chǎn)品是按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定值出廠的?？吹揭活愒O(shè)備屬于重點(diǎn)保養(yǎng)的設(shè)備，而二類設(shè)備屬于一般保養(yǎng)的設(shè)備。質(zhì)管部長(zhǎng)出示了 11 月 5 日會(huì)后開出的《糾正措施處理單》上面在 “糾正措施 ”欄內(nèi)只填寫了 “對(duì)該組組長(zhǎng)進(jìn)行了罰款處理。 案例 71 在機(jī)加工車間審核員看到工人正在車床邊進(jìn)行操作，旁邊掛著正加工的零件圖．這圖是用草稿紙 畫的，雖然不規(guī)范圍也能看清楚，圖紙上還有兩處的數(shù)據(jù)發(fā)生修改．圖上面沒有制圖、審核、批準(zhǔn)和修改人的簽名． 審核員問： “這圖是哪里發(fā)下來的？ ” 工人答： “技術(shù)科發(fā)的。 ” 審核員又問： “檢驗(yàn)員都在自己的位子上工作，怎么會(huì)把別人的章子蓋上呢？ ” 檢驗(yàn)員只好說： “前一段時(shí)間很忙，我們檢驗(yàn)都沒有整車蓋章，這些蓋章是后來集中補(bǔ)蓋的，結(jié)果忙中出錯(cuò)。 ” 審核員查看了檢驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)記錄中絕緣電阻的測(cè)試值有的為 5 兆歐，有曲為 100兆歐，數(shù)值比較分散．審核員要求在看檢驗(yàn)規(guī)程，上面寫著 “動(dòng)態(tài)絕緣電阻應(yīng) 72兆歐。這重違反了標(biāo)準(zhǔn) “控制 ”的規(guī)定。 案例 63 在機(jī)加工車間，審核組看到機(jī)床旁邊有一張首檢記錄，分別設(shè)有操作者、工長(zhǎng)和檢驗(yàn)員的簽字欄。違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 不合格品的控制 ”的 “組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。 審核員間： “在運(yùn)輸途中如何保證 2～ 8℃ 呢？ ”銷售科長(zhǎng)說“我們?cè)诎b箱內(nèi)部放置冰袋，以保持溫度。勢(shì)必造成不必要的浪費(fèi)。 產(chǎn)品防護(hù)的要求。 案的分析 產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程屬于設(shè)計(jì)開發(fā)輸出文件，應(yīng)該在設(shè)計(jì)開發(fā)輸出階段完成。并且。 ” 案例 19 審核員在工廠銷售科看到顧客來信反映上個(gè)月采購(gòu)的產(chǎn)品包裝盒內(nèi)的說明書給錯(cuò)了。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的全部要求。如果自己制定方法，應(yīng)該等效或嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 填寫記錄的人員沒有相應(yīng)的資 質(zhì)，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 管理承諾 ”的 “a)向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性 。 實(shí)際上由于是流程性產(chǎn)品，檢驗(yàn)只是由攪拌罐中不同位置用吸奶瓶取三個(gè)樣品送質(zhì)控室檢驗(yàn)，根本無 法按照 GB／ T 2828 抽樣。 審核員問開發(fā)部經(jīng)理： “你看得明白嗎？ ’ 經(jīng)理說 “都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人自己負(fù)責(zé) ”。而且該廠對(duì)外 聲稱其產(chǎn)品性能高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，就應(yīng)拿出高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。但是該廠涂料有十多個(gè)品種，其產(chǎn)品說明書聲稱各種指標(biāo)參數(shù)分別高干國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并 且價(jià)格也高低相差十余倍。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 ”規(guī)定的 “組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證 產(chǎn)品要求得到滿足。 審核員： “如果設(shè)計(jì)人員不在了怎么辦？ ” 經(jīng)理： “不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事 ”。 自己制定了標(biāo)準(zhǔn)，又不照辦，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 ”的 “這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排， ??”的規(guī)定。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方、審核員在查閱供銷科提供的合格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是 “紅星涂料廠 ”。 審核員問： “這是做什么用的？ ”車間主任說： “這設(shè)備是我們過去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了， 具體什么原因，我也不太清楚、你們可以去問技術(shù)科。 ” 審核員問； “在這么高的溫度下放這么久．對(duì)產(chǎn)品會(huì)有什么影響？ ” 保管員說； “我們的產(chǎn)品在室溫條件下，實(shí)際上放置兩周也不會(huì)壞，我們以前做過試驗(yàn)，沒問題的。并且我們對(duì)供應(yīng)科的采購(gòu)員也進(jìn)行了批評(píng)，還扣發(fā)了他當(dāng)月的獎(jiǎng)金。 案例 20 審核員看到，在領(lǐng)料單上沒有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期。 審核員間； “為什么不能都正著放？ ” 包裝工說： “箱于就這么大，如果都正著放，就沒法放這么多了。 案例分析： 工廠這樣做違反了與顧客簽定的技術(shù)協(xié)議，也違反了標(biāo)準(zhǔn)“ ”關(guān)于當(dāng)發(fā)生 “b）問詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修 改； ”時(shí)，應(yīng)與顧客溝通的要求。車間主任解釋說： “電解拋光工藝對(duì)工人健康有危害，不少企業(yè)都已經(jīng)不用了，我們廠上周開生產(chǎn)會(huì)議時(shí)也提出這個(gè)問題。 本的違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ’ 的有關(guān)規(guī)定。 審核員問 “為什么使用不同的扳手中 工人回答： “對(duì)輪軸部分的緊固應(yīng)使用扭力扳手，因?yàn)楣に嚿蠈?duì)扭力大小有要求；其他部分使用氣動(dòng)扳手就行了，因?yàn)楣に噷?duì)扭力大小沒有要求． ” 審核員問； “扭力扳手是否進(jìn)行過校準(zhǔn)產(chǎn)？ ” 工人回答 “不知道扭力扳手還要校準(zhǔn)，這些扳手是新的，出廠都有合格證。 工人說 “工長(zhǎng)工作很忙，一般都不檢查，也不簽字，凡是檢驗(yàn)員同意就可以了． ” 審核組看到工具箱內(nèi)有一個(gè)自制的專用量軸長(zhǎng)的樣板，但樣板設(shè)標(biāo)識(shí)。 案例分析； 該廠與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議要求，實(shí)際上就是對(duì)供方提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。 ’ ，邊說邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中 的 72 兆改成了＞ 2兆歐。 ”并出示了公司培訓(xùn)年度計(jì)劃及按計(jì)劃完成的情況． 審核員要求了解公司特殊工種和關(guān)鍵工序人員的名單，辦公室主任說； “這些應(yīng)該歸人事科管理。 ” 案例分析： 雖然是由外面攬的零活，也是代表工廠出的產(chǎn)品，同樣應(yīng)該按照對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)有關(guān)的管理規(guī)定去做。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 ”的 “若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。后來我們又增添了 5 臺(tái)攪拌機(jī)，因此就按二 類設(shè)備保養(yǎng)了，這樣可以降低質(zhì)量成本、至于設(shè)備表