【正文】 地位，主要基于企業(yè)內部要素進行。（ 4）將各要素的評價值與相應的權重相乘。 五、 SWOT分析 （ strengths weakness opportunities threats） （一）概念： SWOT 分析實際上是企業(yè)外部環(huán)境分析和企業(yè)內部要素分析的組合分析，企業(yè)外部環(huán)境評價矩陣和內部要素評價矩陣構成了 SWOT分析的方法基礎。 扭轉性戰(zhàn)略： 改變企業(yè)內部的不利條件。企業(yè)通常以金牛業(yè)務，支持明星業(yè)務、問題業(yè)務或瘦狗業(yè)務。 （ 3）撤退策略： 適用于 “ 瘦狗 ” 和 “ 問題 ” 業(yè)務，這些業(yè)務常常是虧損。 目的：擴大產品銷售份額和客戶占有率。 （ 1）麥卡錫 4P組合理論，即產品、價 格、渠道和促銷。 第一節(jié) 概 述 一、建設方案研究的任務 對 兩個以上 可能的建設方案進行 優(yōu)化選擇 。建設方案研究工作的好壞，對項目科學決策起關鍵作用。 效益較大的方案 即是較優(yōu)的建設方案。 政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 項目產品方案應符合國家發(fā)布的產品目錄，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，使產品具有先進性或高附加值，有利于提高在國內外市場的競爭力。 （二）建設規(guī)模研究應考慮的影響因素和內容 ： ： 合理經濟規(guī)模是指項目投入產出處于較優(yōu)狀態(tài)，資源和資金可以 得到充分利用 ，并可獲得 最佳經濟效益 的規(guī)模。 。 在正常使用中應確保 安全生產運行 。要。 第三節(jié) 生產工藝技術方案研究 一、生產工藝技術選擇 （一）生產工藝技術選擇的原則 原則 表現 1. 先進性和前瞻性 產品質量性能好，工藝水平高，裝備自動控制程度和可靠性高 與項目的生產規(guī)模、原材料路線、輔助材料和燃料、設備（包括國內和國外供應設備，主要和輔助設備）相匹配，與項目的建設規(guī)模、資源條件、環(huán)保要求、經濟發(fā)展水平、員工素質和管理水平相適應。 ： 結合資金的可得性，量力而行考慮建設規(guī)模； 。 （三）產品方案的比選 二、建設規(guī)模 （一）概念 ： 建設規(guī)模： 也稱生產規(guī)模，是指所設定的 正常生產運營年份 項目可能達到的生產或者服務能力 。 產品方案（也稱產品大綱）：擬建項目的 主導產品、輔助產品或副產品及其生產能力 的組合方案，包括產品品種、產量、規(guī)格、質量標準、工藝技術、材質、性能、用途、價格、內外銷比例等。 比選角度 技術層面 經濟層面 社會層面（含環(huán)境層面） 競爭類項目 增長性、贏利性、穩(wěn)定性、 競爭性 公益類項目 經濟與社會協(xié)調發(fā)展、人民生活水平提高、方便出行、社會安定團結 （ 1）定性分析法 ： 分析建設方案對項目目標的滿足程度，滿足 程度較高，負面影響較小的方案 即是較優(yōu)的建設方案。 型社會，提供合理的節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、節(jié)地等 資源性利用標準和設計技術 。 營銷策略研究必須以市場為導向，以消費者為中心，為顧客及股東創(chuàng)造價值 。 ： 消費需求生成（ 2）收集商品信息（ 3）評價擬購商品（ 4）決定購買 。（ P69圖 2－ 11） 可以采 用行業(yè)吸引力分析方法和企業(yè)內部評價矩陣 對市場吸引力和企業(yè)實力進行評價。 ： （ l）發(fā)展策略： 特別適用于 “ 問題 ” 業(yè)務，發(fā)展策略也適用于 “ 明星 ” 業(yè)務。 明 第 產品的市場相對占有率和行業(yè)增長率都較高，這類產品或業(yè)務既有發(fā)展?jié)撔菢I(yè)務 二象限 力，企業(yè)又具有競爭力， 是高速成長市場中的領先者，行業(yè)處于生命周期中的成長期，應是企業(yè)重點發(fā)展的業(yè)務或產品，采取追加投資，擴大業(yè)務的策略。 （四）企業(yè)戰(zhàn)略選擇 ： 增長性戰(zhàn)略： 主要是增加投資、擴大生產、提高市場占有率。 ： 是指 影響企業(yè)在市場 上盈利能力 的 主要因素 ，是企業(yè)在特定市場獲利所必須擁有的技能、條件或資產。（ 2）根據每個因素對在該行業(yè)中成功經營的相對重要程度，確定每個因素的權重，從 0～ 1，權重和為 1。 現有企業(yè)競爭決定了一個行業(yè)內的競爭激烈程度 。重點集中戰(zhàn)略優(yōu)缺點：優(yōu)點：企業(yè)市場面狹小，可以更好的了解市場和顧客， 提供更好的產品與服務 。不相關多元化則是企業(yè)進入完全無關的行業(yè)。對大部分企業(yè)來說，發(fā)展戰(zhàn)略是 基本的戰(zhàn)略選擇 。（ 2）長遠規(guī)劃或大趨勢預測。 計調查表：一般調查要經過 2～ 3輪。 九、類推預測法 （一）概念 ： 類推預測法是根據 市場及其環(huán)境 的 相似性 ，從一個已知的產品或市場區(qū)域的需求和演變情況， 推測 其它 類似 產品或市場區(qū)域的需求及其變化趨勢的一種判斷預測方法。 ■ 優(yōu)點：簡單易行，容易掌握。 ■ 消費系數法，是對某種產品在各個行業(yè)的消費數量進行分析，在了解各個行業(yè)規(guī)劃產量的基礎上，匯總各個行業(yè)的 需求量，從而得出該產品的總需求量。 （二）價格彈性 ：價格彈性：這里的價格彈性指的是商品需求的價格彈性。通常取顯著性水平 α ＝ 。 ；回歸系數顯 著性不為 0， t檢驗通過，變量 x和 y之間線性假設合理。 ： （ 1）計算相關系數 R 相關系數描述的是兩個變量 之間的線性相關關系的密切程度，也就是可決系數的平方根，用 R表示。 在實際預測中， ei是無法預測的，通過確定回歸參數 a和 b，來揭示變量 y與 x之間的關系，表示為擬合方程： y＝ a＋ bx 第二步：計算回歸參數 a和 b 利用普通最小二乘法原理（ OLS）求出回歸系數。延伸性預測包括 移動平均、指數平滑、趨勢外推、季節(jié)波動 模型等。價格預測不僅要考察 市場供求狀況 ，還要了解產品生產和經營過程中的 勞動生產率、成本、利潤 等影響產品價格的其他因素。 最復雜、費用較高，但調查結果可信度較高 。 抽樣調查 從所要研究的某特定現象之總體中，依隨機原理抽取一部分作為樣本，根據對樣本的研究結果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調查方法。 寫調查報告。 （四）競爭者調查 二、市場調查的程序 （一）準備階段：制訂調查工作計劃 :準備階段是調查工作的開端。 第一節(jié) 市場調查 ： 科學的投 資決策建立在 可靠的市場調查和準確的市場預測 的基礎上。咨詢評估報告正文通常包括以下內容：（一）申報單位及項目概況；（二）發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入評估；（三）資源開發(fā)及綜合利用評估；（四）節(jié)能方案評估；（五）建設用地、征地拆遷及移民安置評估； （六）環(huán)境和生態(tài)影響評估；（七）經濟影響評估；（八）社會影響評估；（九）主要風險及應對措施評估；（十）主要結論和建議。 。 第七章：區(qū)域經濟影響分析。 （一）推薦方案 ： 。 政府投資項目： （ 1）直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，應 滿足政府投資決策的要求 ；（ 2）采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的，應 滿足政府審批資金申請報告的要求 。（ 2）項目背景情況及投資環(huán)境情況。 （ 8）附 有必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。 ： （ 1）內容齊全，數據準確，論據充分，結論明確，能 滿足決策者定方案定項目的需要 。 （ 3）政府投資項目的投資方式。 （ 11）社會評價。 （ 3）項目建設方案的研究。項目建議書的評估結論是項目 立項依據 ，可行性研究報告的評估結 論是政 府投資決策依據 。 （指標估算法具體參見第六章） —— 初步可行性研究報告或者項目建議書 可根據投資主體以及審批機構的要求確定 ， 差別：對研究成果的具體闡述上，初步可行性研究報告比項目建議書詳盡一些。 具體項目的投資機會研究是在一般投資機會研究 初步篩選出投資方向和投資機會 后 進行。 ： 定量 的數學分析可以使評價結 論更加嚴密和準確。 第二節(jié) 項目決策分析與評價的任務與基本要求 一、項目決策分析與評價的任務 （ 1）分析項目建設的 必要性 ， 推薦 符合市場需求的產品（服務）方案和建設規(guī)模； （ 2）分析項目建設的 可能性 ， 研究項目運營發(fā)展所必需的條件； （ 3） 比較并推薦 先進、可靠、適用的 項目建設方案 ； （ 4） 估算 項 目建設和運營所需的 投資和費用 ， 計算 項目的 盈利能力和償債能力 ； （ 5）從經濟、社會、資源及環(huán)境影響的角度分析評價項目建設與運營所產生的 外部影響 ，分析評價項目的經濟合理性，與所處的社會 環(huán)境 是否和諧 以及資源節(jié)約和 綜合利用效果 ； （ 6）分析項目存在的 風險 并提出防范和降低風險的 措施 ； （ 7）歸納總結，分析項目目標的實現程度，判別項目的 可行性 。 （ 3）金融機構貸款決策。 ： 決策分 為 信息收集、方案設計、方案評價、方案抉擇 四個相互聯(lián)系的階段。（ 4）引進先進 技術 設備，提高產品的技術含量和質量。 ： 效益目標指項目 經濟效益、社會效益、環(huán)境效益 等方面要實現的目標值。 第一章 概論 重點、難點 : 1．項目決策分析與評價的任務和要求 、項目申請報告的內容。 （二）項目的具體目標 ： 項目的具體目標是指 項目 投資建設要達到的直接效果。（ 3） 向后延伸 ， 延長產品 生產鏈 ，提高產品附加值。 二、項目決策 （一）決策的含義 ： 決策是指人們?yōu)榱藢崿F特定的目標，在掌握大量有關信息的 基礎 上，運用科學的理論和方法，系統(tǒng)地分析主客觀條件，提出若干預選方案，分析各方案的優(yōu)缺點，從中選出較優(yōu)方案的過程。 根據經濟和社會發(fā)展的需要，以 滿足社會公共需求，促進經濟、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為 目標 ，做出政府是否投資建設項目的 決定 。 第二，政府投資項目（直接投資和資本金注入）：政府要審批 項目建議書和可行 性研究報告 ，并對項目的風險承擔責任。 （ 2）經驗判斷法的 最大缺點 是容易受個人主觀認識 的限制。 （一）投資機會研究階段 投資機會研究（ Opportunity Study， OS） ： 重點 是分析投資環(huán)境 ； 目的 是發(fā)現有價值的投資機會 ； 分為兩類：一般投資機會研究與具體項目投資機會研究 ： ： （ 1）地區(qū)投資機會研究 、 （ 2）部門投資機會研究 、 （ 3）資源開 發(fā)投資機會研究 。 初步可行性研究的深度處在投資機會研究和可行性研究之間，對建設投資和生產成本的估算一般采用 指標估算法 。 ：真實性可靠性的復核： （ 1）政府投資項目。 （ 2）市場分析 ： 調查分析擬建項目的產出物 —— 產品及產品的供需、價格，進而確定目標市場、預測市場份額、制定營銷策略。 （ 10）土地利用及移民搬遷安置方案分析。 （ 2）項目實施代建制方案。 資源開發(fā)項目 包括煤、石油、天然氣、金屬、非金屬等礦產資源的開發(fā)項目，水利水電資源的開發(fā)利用項目、森林資源的采伐項目等 資源開發(fā)利用的條件：包括資源開發(fā)的合理性、擬開發(fā)資源的可利用量、自然品質、賦存條件和開發(fā)價值； 分析項目是否符合資源總體開發(fā) 規(guī)劃 的要求， 是否符合 資源綜合利用、可持續(xù)發(fā)展 的要求， 是否符合 保護生態(tài)環(huán)境 的有關規(guī)定。 （ 7）出現的某些方案的重大分歧及未被推薦的理由應反映在可行性研究中，以供決策者權衡利弊進行決策。 容 ： （ 1）項目名稱、投資方基本情況。 核準制項目：除 滿足業(yè)主投資決策的要求，應注意政府核準項目的規(guī)定和條件。（七）提出必要的建議 四、結論的具體內容 ： 主要包括推薦方案、主要比選方案的概述以及建議三部分。分析擬建項目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行等。 、影響行業(yè)未來發(fā)展的重大投資項目要進行行業(yè)影響分析。 在企業(yè)投資項目咨詢評估報告的正文部分，應根據項目自身情況、行業(yè)特點和委托方的具體要求，有選擇地確定咨詢評估報告的內容和論 述重點。 第 二 章 市場分析與市場戰(zhàn)略 市場分析 是項目決策分析與評價的基礎， 為 確定項目的目標市場、建設規(guī)模和產品方案提供依據。 消費調查需要某一產品針對某一特定的消費群體，在經過 市場細分明確產品的消費者 之后再進行調查，調查內容包括：消費層次、消費要求、心理狀況、消費動機、消費方式等。 資料的綜合分析是市場調查的核心 。 調查企業(yè)或范圍較少，人力和費用開支較省，運用比較靈活 代表性的具體標準，應根據每次市場調查的目的和調查對象的特點 來確定。 操作簡單易行、費用相對較低，得到了大量的運用 適應范圍廣泛，是市場調查中常用的方法，尤其在消費 者行為調查中大量應用，其核心工作是設計問卷，實施問卷調查 實驗調查法 調查人員在調查過程中，通過改變某些影響調查對象的因素，來觀察調查對象消費行為的變化，從而獲得消費行為和某些因素之間的內在因果關系的調查方法。 產品價格一般以 均衡價格 為基礎， 供求關系 是價格形成的主要影響因素。適用于具有時間序列關系的數據預測。 對于每組可以觀察到的變量 x， y的數值 xi， yi，滿足下面的關系 ： yi＝ a＋ bxi＋ ei 其中： ei是殘差項，是用 a + bxi去估計因變量 yi的值而產生的誤差。 R2≤1 ，越接近 1， x對 y的線性影