【正文】 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU 核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程 7. SBU 并購整合監(jiān)督流程 8. SBU 非收購重大投資管理流程 9. SBU 咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU 信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 3 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 戰(zhàn)略管理部的定位 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持 SBU戰(zhàn)略管理 支持、監(jiān)督 戰(zhàn)略管理部的職能 戰(zhàn)略規(guī)劃 SBU偏差分析 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理 SBU并購整合監(jiān)督 SBU咨詢?cè)\斷服務(wù) 戰(zhàn)略管理部 執(zhí)委會(huì) SBU 五項(xiàng)職能 決策支持 戰(zhàn)略管理 4 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 戰(zhàn)略管理部設(shè) 8個(gè)崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢?cè)\斷師，并購整合師，信息管理員 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 崗位職責(zé)：見 總經(jīng)理 /副總經(jīng)理 /總經(jīng)理助理 戰(zhàn)略規(guī)劃 （行業(yè)分析師） 咨詢?cè)\斷 （咨詢?cè)\斷師） 并購整合 （并購整合師） 戰(zhàn)略控制 (戰(zhàn)略控制員 ) 項(xiàng)目組 項(xiàng)目組 項(xiàng)目組 信息管理 （信息管理員） 5 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 戰(zhàn)略管理部會(huì)議制度 戰(zhàn)略管理部?jī)?nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、周例會(huì)、 月度工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議 總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔 ，可以提請(qǐng)總經(jīng)理召開某項(xiàng)專題緊急會(huì)議 戰(zhàn)略管理部的對(duì)外會(huì)議制度 戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán) /SBU 重大項(xiàng)目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織 SBU 和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項(xiàng)目調(diào)研匯報(bào)和論證。 核、印制、存檔，分密級(jí)供內(nèi)部查閱。結(jié)果輸出： （ 1） 若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對(duì)接 （ 2） 若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU行業(yè)研究 課題提出 /來源：由集團(tuán)執(zhí)委會(huì)指派，部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非 SBU提出 計(jì)劃與審批：由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 組織實(shí)施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，委托外部咨詢 /專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非 SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，按《研究計(jì)劃書》由投資部組織落實(shí)非 SBU研究 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告；由投資部落實(shí)非 SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報(bào)告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評(píng)審，通過后提交執(zhí)委會(huì)。 自 9月 10日起至 11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。 每年 12月 31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。 《 SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》報(bào)戰(zhàn)略管理部組織審核。 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標(biāo)體系 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計(jì)劃 總裁辦公會(huì)議 確定 /審定 偏差分析指標(biāo) 確認(rèn) SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論 SBU 財(cái)務(wù)報(bào)表 SBU 19 。 戰(zhàn)略管理部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核心競(jìng)爭(zhēng)力研究中認(rèn)為 SBU 需要做出戰(zhàn)略收縮和退出時(shí)，提出《 SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》。對(duì)已具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力，戰(zhàn)略管理部與 SBU共同商討 提出核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并形成固定的 《 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)》 格式由 SBU按季度填報(bào)，作為戰(zhàn)略管理部監(jiān)測(cè)依據(jù)。 SBU擬立項(xiàng)但未列入其戰(zhàn)略規(guī)劃中的并購應(yīng)正式向戰(zhàn)略管理部提交《并購議案》。 戰(zhàn)略部 目標(biāo)企業(yè)論證 評(píng)估報(bào)告 并 購指導(dǎo)意見 執(zhí)委會(huì) 批準(zhǔn) 1000萬 5001000 萬 500萬 戰(zhàn)略部 批準(zhǔn) 批準(zhǔn) 正式并購議案 執(zhí)委會(huì) 審批 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 實(shí)施 SBU 并購議案 審批 執(zhí)行總裁 評(píng)審 批 準(zhǔn) 審批 24 經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)的 SBU的《并購議案》須經(jīng) SBU董事會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。 （ 2） SBU 委托投資管理部組織實(shí)施或 SBU 獨(dú)立實(shí)施，但戰(zhàn)略管理部以書面方式要求 SBU 提交《整合方案》的。 整合結(jié)束后， SBU 應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交《整合效果評(píng)估報(bào)告》。決策意見由戰(zhàn)略管理部用《股東意見書》發(fā)至 SBU，由 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)，《項(xiàng)目投資計(jì)劃書》獲得批準(zhǔn)后，由 SBU 負(fù)責(zé)實(shí)施，戰(zhàn)略管理部支持和監(jiān)督實(shí)施過程。 協(xié)調(diào)支持 跟蹤進(jìn)展 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 增資擴(kuò)股方案 SBU 增資擴(kuò)股工作計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 審議 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 按證監(jiān)會(huì)程序辦理手續(xù) 戰(zhàn)略部 報(bào)告 報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 31 SBU重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序 SBU 與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。D計(jì)劃 五、人力資源計(jì)劃 六、投資并購計(jì)劃 七、整合計(jì)劃 八、核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展計(jì)劃 九、其它計(jì)劃 十、附件 SBU名稱： 時(shí)間： 45 SBU偏差分析指標(biāo)體系 指標(biāo)類型 具體指標(biāo)（舉例） 一、財(cái)務(wù)指標(biāo) ? 銷售額 /營業(yè)額 ? 凈利潤 /總利潤 二、關(guān)鍵因素指標(biāo) ? 市場(chǎng)份額 ? 營銷因素中的關(guān)鍵指標(biāo) ? 核心競(jìng)爭(zhēng)力因素中的控制指標(biāo) ? 人力資源因素中的關(guān)鍵指標(biāo) ? Ramp。 執(zhí)委會(huì)負(fù)責(zé)討論審議公告和會(huì)議的內(nèi)容，如無異議，則由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)反饋給 SBU；如有意見，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)將審議意見用 《股東意見書》提交給 SBU董事會(huì)。 SBU 董事會(huì)批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會(huì)要求辦理手續(xù)。 經(jīng)審批后的投資項(xiàng)目，由戰(zhàn)略管理部以《股東意見書》送至 SBU。 當(dāng)整合基本實(shí)現(xiàn)《整合方案》提出的目標(biāo)時(shí)，戰(zhàn)略管理部會(huì)同 SBU認(rèn)定整合過程結(jié)束，進(jìn)入正常戰(zhàn)略管理程序。 SBU的所有整合工作均應(yīng)在并購結(jié)束時(shí)制定詳細(xì)的《整合方案》 ,戰(zhàn)略管理部咨詢?cè)\斷師可根據(jù) SBU的要求提供整合方案設(shè)計(jì)幫助和輔導(dǎo)，整合方案應(yīng)經(jīng)法律顧問審核出具意見。 戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將 SBU的并購議案審批結(jié)果以《股東意見書》方式通知 SBU。 集團(tuán)各部門、各經(jīng)營單位均可提出《并購議案》，戰(zhàn)略管理部是有關(guān) SBU《并購議案》的正式受理部門。 SBU在年度經(jīng)營計(jì)劃制定和實(shí)施過程中，必須明確加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體措施。 偏差分析 偏差糾正措施和解決方案 重大經(jīng)營、整合偏差 20% 1020% 10% SBU季度偏差 分析 報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU半年、年度 偏差分析報(bào)告 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 聯(lián)合 分析 財(cái)務(wù)部 投資部 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 執(zhí)委會(huì) 跟蹤 戰(zhàn)略部 偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 專題報(bào)告 研究解決方案 執(zhí)委會(huì) 有關(guān)材料 人力資源部 備案 20 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序 以下情況時(shí)可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《 SBU 戰(zhàn)略收縮和退出建議》都必須包括實(shí)施方案 SBU在制定戰(zhàn)略 規(guī)劃過程中，對(duì)原有不符合發(fā)展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價(jià)值的，不能產(chǎn)生效益的部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司，提出收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略管理部。 《 SBU財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論》。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序 戰(zhàn)略管理部組織 SBU 在每年 5月份對(duì) SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評(píng)估 評(píng)估的依據(jù)主要有： （ 1） 上年度《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》 （ 2） 《 SBU所在行業(yè)研究報(bào)告》 SBU 戰(zhàn)略管理部 /發(fā)展部 規(guī)劃編制 參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU 董事 會(huì) 戰(zhàn)略控制員 內(nèi)外研究 研究報(bào)告 成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃草案 戰(zhàn)略部 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖 15 （ 3） 《 SBU內(nèi)部分析報(bào)告》 （ 4） 《 SBU偏差分析報(bào)告》 （ 5） 《 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》 （ 6） 《 SBU年度經(jīng)營分析報(bào)告》 （ 7） 《 SBU并購評(píng)估報(bào)告》 （ 8） 《整合效果評(píng)估報(bào)告》 評(píng)估的內(nèi)容包括： （ 1） 戰(zhàn)略目標(biāo)偏差 （ 2） 主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展戰(zhàn) 略，并購整合戰(zhàn)略，國際化 /國際營銷戰(zhàn)略，合作 /聯(lián)盟戰(zhàn)略等） （ 3） SBU競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià) 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì) SBU 評(píng)價(jià)及相關(guān)決策參考，一分遞交 SBU作為 SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估 上年戰(zhàn)略規(guī)劃 行研報(bào)告 內(nèi)部分析報(bào)告 偏差分析報(bào)告 核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告 年度經(jīng)營分析報(bào)告 并購評(píng)估報(bào)告 整合效果評(píng)估報(bào)告 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU SBU 16 4. SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負(fù)責(zé)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《 SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》，其中 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃》的實(shí)施監(jiān)督由戰(zhàn)略 管理部負(fù)責(zé)， 《非 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》由投資管理部負(fù)責(zé)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在 12月 30日前報(bào)集團(tuán)董事局審批。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在 8月 31日前明確 /調(diào)整 集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以 《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書》 方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng)估決策情況，有三個(gè)輸出方向： （ 1） 研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與 SBU對(duì)接 （ 2） 研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （ 3） 研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門備案 對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗(yàn)共享： 作和項(xiàng)目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。 每年一次由執(zhí)委會(huì)召集，戰(zhàn)略管理部組織的 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部 負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。原則上，案例均應(yīng)送人力資源部一份。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU 行業(yè)研究，研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會(huì)，作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的 SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序 研究員 報(bào)告提交 課題 研究計(jì)劃書 輸出 外部提出 執(zhí)委會(huì) 非 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實(shí)施 報(bào)告評(píng)審 SBU 投資部 備案 非 SBU 投資部 11 課題提出 /來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出 計(jì)劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 組織實(shí)施：由對(duì)口 SBU的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo) SBU相關(guān) 部門實(shí)施研究 報(bào)告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU相關(guān)部門編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非 SBU 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和規(guī)劃編制人員參加。 14 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序 戰(zhàn)略管理部 通過戰(zhàn)略控制員每年 2月份與SBU