【正文】 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU 年度經(jīng)營計劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU 核心競爭力管理指導(dǎo)流程 7. SBU 并購整合監(jiān)督流程 8. SBU 非收購重大投資管理流程 9. SBU 咨詢診斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU 信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 3 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 戰(zhàn)略管理部的定位 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持 SBU戰(zhàn)略管理 支持、監(jiān)督 戰(zhàn)略管理部的職能 戰(zhàn)略規(guī)劃 SBU偏差分析 SBU核心競爭力管理 SBU并購整合監(jiān)督 SBU咨詢診斷服務(wù) 戰(zhàn)略管理部 執(zhí)委會 SBU 五項職能 決策支持 戰(zhàn)略管理 4 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 戰(zhàn)略管理部設(shè) 8個崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢診斷師，并購整合師，信息管理員 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 崗位職責(zé)：見 總經(jīng)理 /副總經(jīng)理 /總經(jīng)理助理 戰(zhàn)略規(guī)劃 （行業(yè)分析師） 咨詢診斷 （咨詢診斷師） 并購整合 （并購整合師） 戰(zhàn)略控制 (戰(zhàn)略控制員 ) 項目組 項目組 項目組 信息管理 （信息管理員） 5 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 戰(zhàn)略管理部會議制度 戰(zhàn)略管理部內(nèi)部會議包括：臨時會議、周例會、 月度工作例會和年度總結(jié)會議 總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會議須作會議記錄，會后整理成會議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔 ，可以提請總經(jīng)理召開某項專題緊急會議 戰(zhàn)略管理部的對外會議制度 戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán) /SBU 重大項目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會議落實，由執(zhí)委會組織 SBU 和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項目調(diào)研匯報和論證。 核、印制、存檔，分密級供內(nèi)部查閱。結(jié)果輸出： （ 1） 若執(zhí)委會做出肯定決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對接 （ 2） 若執(zhí)委會做出否定決策，研究中止，評估報告存檔 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU行業(yè)研究 課題提出 /來源：由集團(tuán)執(zhí)委會指派，部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非 SBU提出 計劃與審批：由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 組織實施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，委托外部咨詢 /專門機構(gòu)研究；集團(tuán)非 SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，按《研究計劃書》由投資部組織落實非 SBU研究 報告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，必要時向總裁辦公會議做演示報告；由投資部落實非 SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評審，通過后提交執(zhí)委會。 自 9月 10日起至 11月底，執(zhí)委會組織，在總裁辦公會（例會）或?qū)ｎ}會議上，對集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。 每年 12月 31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。 《 SBU年度經(jīng)營計劃》報戰(zhàn)略管理部組織審核。 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標(biāo)體系 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計劃 總裁辦公會議 確定 /審定 偏差分析指標(biāo) 確認(rèn) SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財務(wù)部 財務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論 SBU 財務(wù)報表 SBU 19 。 戰(zhàn)略管理部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核心競爭力研究中認(rèn)為 SBU 需要做出戰(zhàn)略收縮和退出時，提出《 SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》。對已具備的核心競爭力，戰(zhàn)略管理部與 SBU共同商討 提出核心競爭力的監(jiān)測指標(biāo)，并形成固定的 《 SBU核心競爭力的監(jiān)測指標(biāo)》 格式由 SBU按季度填報，作為戰(zhàn)略管理部監(jiān)測依據(jù)。 SBU擬立項但未列入其戰(zhàn)略規(guī)劃中的并購應(yīng)正式向戰(zhàn)略管理部提交《并購議案》。 戰(zhàn)略部 目標(biāo)企業(yè)論證 評估報告 并 購指導(dǎo)意見 執(zhí)委會 批準(zhǔn) 1000萬 5001000 萬 500萬 戰(zhàn)略部 批準(zhǔn) 批準(zhǔn) 正式并購議案 執(zhí)委會 審批 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU SBU董事會 批準(zhǔn) 實施 SBU 并購議案 審批 執(zhí)行總裁 評審 批 準(zhǔn) 審批 24 經(jīng)執(zhí)委會批準(zhǔn)的 SBU的《并購議案》須經(jīng) SBU董事會審議批準(zhǔn)方可實施。 （ 2） SBU 委托投資管理部組織實施或 SBU 獨立實施，但戰(zhàn)略管理部以書面方式要求 SBU 提交《整合方案》的。 整合結(jié)束后， SBU 應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交《整合效果評估報告》。決策意見由戰(zhàn)略管理部用《股東意見書》發(fā)至 SBU，由 SBU董事會批準(zhǔn)，《項目投資計劃書》獲得批準(zhǔn)后，由 SBU 負(fù)責(zé)實施，戰(zhàn)略管理部支持和監(jiān)督實施過程。 協(xié)調(diào)支持 跟蹤進(jìn)展 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計劃 增資擴股方案 增資擴股方案 SBU 增資擴股工作計劃 增資擴股方案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會 審議 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會 批準(zhǔn) 按證監(jiān)會程序辦理手續(xù) 戰(zhàn)略部 報告 報告 執(zhí)委會 31 SBU重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序 SBU 與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。D計劃 五、人力資源計劃 六、投資并購計劃 七、整合計劃 八、核心競爭力發(fā)展計劃 九、其它計劃 十、附件 SBU名稱： 時間： 45 SBU偏差分析指標(biāo)體系 指標(biāo)類型 具體指標(biāo)（舉例） 一、財務(wù)指標(biāo) ? 銷售額 /營業(yè)額 ? 凈利潤 /總利潤 二、關(guān)鍵因素指標(biāo) ? 市場份額 ? 營銷因素中的關(guān)鍵指標(biāo) ? 核心競爭力因素中的控制指標(biāo) ? 人力資源因素中的關(guān)鍵指標(biāo) ? Ramp。 執(zhí)委會負(fù)責(zé)討論審議公告和會議的內(nèi)容，如無異議，則由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)反饋給 SBU；如有意見，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)將審議意見用 《股東意見書》提交給 SBU董事會。 SBU 董事會批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會要求辦理手續(xù)。 經(jīng)審批后的投資項目，由戰(zhàn)略管理部以《股東意見書》送至 SBU。 當(dāng)整合基本實現(xiàn)《整合方案》提出的目標(biāo)時，戰(zhàn)略管理部會同 SBU認(rèn)定整合過程結(jié)束，進(jìn)入正常戰(zhàn)略管理程序。 SBU的所有整合工作均應(yīng)在并購結(jié)束時制定詳細(xì)的《整合方案》 ,戰(zhàn)略管理部咨詢診斷師可根據(jù) SBU的要求提供整合方案設(shè)計幫助和輔導(dǎo)，整合方案應(yīng)經(jīng)法律顧問審核出具意見。 戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將 SBU的并購議案審批結(jié)果以《股東意見書》方式通知 SBU。 集團(tuán)各部門、各經(jīng)營單位均可提出《并購議案》，戰(zhàn)略管理部是有關(guān) SBU《并購議案》的正式受理部門。 SBU在年度經(jīng)營計劃制定和實施過程中，必須明確加強核心競爭力的具體措施。 偏差分析 偏差糾正措施和解決方案 重大經(jīng)營、整合偏差 20% 1020% 10% SBU季度偏差 分析 報告 執(zhí)委會 SBU半年、年度 偏差分析報告 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會 聯(lián)合 分析 財務(wù)部 投資部 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會 執(zhí)委會 跟蹤 戰(zhàn)略部 偏差糾正專項報告 執(zhí)委會 專題報告 研究解決方案 執(zhí)委會 有關(guān)材料 人力資源部 備案 20 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序 以下情況時可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《 SBU 戰(zhàn)略收縮和退出建議》都必須包括實施方案 SBU在制定戰(zhàn)略 規(guī)劃過程中，對原有不符合發(fā)展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價值的，不能產(chǎn)生效益的部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司，提出收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略管理部。 《 SBU財務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論》。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估程序 戰(zhàn)略管理部組織 SBU 在每年 5月份對 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評估 評估的依據(jù)主要有： （ 1） 上年度《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》 （ 2） 《 SBU所在行業(yè)研究報告》 SBU 戰(zhàn)略管理部 /發(fā)展部 規(guī)劃編制 參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU 董事 會 戰(zhàn)略控制員 內(nèi)外研究 研究報告 成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃草案 戰(zhàn)略部 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖 15 （ 3） 《 SBU內(nèi)部分析報告》 （ 4） 《 SBU偏差分析報告》 （ 5） 《 SBU核心競爭力評價報告》 （ 6） 《 SBU年度經(jīng)營分析報告》 （ 7） 《 SBU并購評估報告》 （ 8） 《整合效果評估報告》 評估的內(nèi)容包括： （ 1） 戰(zhàn)略目標(biāo)偏差 （ 2） 主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競爭力發(fā)展戰(zhàn) 略，并購整合戰(zhàn)略，國際化 /國際營銷戰(zhàn)略，合作 /聯(lián)盟戰(zhàn)略等） （ 3） SBU競爭地位評價 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃評估報告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會作為對 SBU 評價及相關(guān)決策參考，一分遞交 SBU作為 SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估 上年戰(zhàn)略規(guī)劃 行研報告 內(nèi)部分析報告 偏差分析報告 核心競爭力評價報告 年度經(jīng)營分析報告 并購評估報告 整合效果評估報告 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估報告 執(zhí)委會 SBU SBU 16 4. SBU 年度經(jīng)營計劃編制指導(dǎo)流程 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負(fù)責(zé)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》的實施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《 SBU年度經(jīng)營計劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計劃》，其中 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營計劃》的實施監(jiān)督由戰(zhàn)略 管理部負(fù)責(zé)， 《非 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計劃》由投資管理部負(fù)責(zé)。集團(tuán)執(zhí)委會在 12月 30日前報集團(tuán)董事局審批。執(zhí)委會據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在 8月 31日前明確 /調(diào)整 集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以 《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書》 方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評估決策情況，有三個輸出方向： （ 1） 研究已充分證明項目具備戰(zhàn)略投資價值，經(jīng)執(zhí)委會批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項階段，與 SBU對接 （ 2） 研究證明項目具備戰(zhàn)略投資價值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （ 3） 研究證明項目不具備戰(zhàn)略投資價值，研究中止，研究資料部門備案 對已由投委會秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評估結(jié)果編制評估報告報部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗共享： 作和項目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。 每年一次由執(zhí)委會召集，戰(zhàn)略管理部組織的 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會議組織，行政部 負(fù)責(zé)會議接待和食宿安排。原則上，案例均應(yīng)送人力資源部一份。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU 行業(yè)研究，研究報告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會，作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的 SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序 研究員 報告提交 課題 研究計劃書 輸出 外部提出 執(zhí)委會 非 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 報告評審 SBU 投資部 備案 非 SBU 投資部 11 課題提出 /來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟蹤對口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出 計劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審批 組織實施：由對口 SBU的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo) SBU相關(guān) 部門實施研究 報告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會同SBU相關(guān)部門編制報告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非 SBU 董事長、總經(jīng)理和規(guī)劃編制人員參加。 14 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序 戰(zhàn)略管理部 通過戰(zhàn)略控制員每年 2月份與SBU