【正文】 及發(fā)展規(guī)模和速度的基本依據(jù)。 戰(zhàn)略管理部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核心競爭力研究中認(rèn)為 SBU 需要做出戰(zhàn)略收縮和退出時，提出《 SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》。戰(zhàn)略管理部繼續(xù)對此偏差解決方案的實施進(jìn)行跟蹤，以不定期的《偏差糾正專項報告》形式報執(zhí)委會審閱。 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標(biāo)體系 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計劃 總裁辦公會議 確定 /審定 偏差分析指標(biāo) 確認(rèn) SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財務(wù)部 財務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論 SBU 財務(wù)報表 SBU 19 。 偏差分析指標(biāo)的收集程序 戰(zhàn)略管理部參加 SBU定期舉行的經(jīng)營例會，收集各項指標(biāo)的信息 ，要求各 SBU每季度至少召開一次經(jīng)營分析例會。 《 SBU年度經(jīng)營計劃》報戰(zhàn)略管理部組織審核。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見 、 SBU在 12月 15日前向戰(zhàn)略管理部提交的《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度《 SBU 年度經(jīng)營計劃》必須是經(jīng) SBU 董事會正式審議批準(zhǔn)的文件。 每年 12月 31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。 每年 12月 15日前，各 SBU、非 SBU（由投戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營計劃預(yù)案 集團(tuán)董事局 集團(tuán)愿景 戰(zhàn)略部 SBU 非 SBU 規(guī)劃草案 分析資料 投資部 規(guī)劃草案 執(zhí)委會 戰(zhàn)略目標(biāo)草案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會 集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書 研討 戰(zhàn)略部 SBU 非 SBU 股東意見書 SBU 非 SBU 評審意見 投資部 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會 集團(tuán)董事局 批準(zhǔn) 戰(zhàn)略部 投資部 財務(wù)部 分發(fā)、備案 集團(tuán)、 SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案 對集團(tuán)、 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見 13 資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》、《非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度的《 SBU年度經(jīng)營計劃》、《非 SBU年度經(jīng)營計劃》。 自 9月 10日起至 11月底，執(zhí)委會組織，在總裁辦公會（例會）或?qū)ｎ}會議上，對集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全面工作，是 指導(dǎo) 集團(tuán)經(jīng)營行為和方向的基本依據(jù)。結(jié)果輸出： （ 1） 若執(zhí)委會做出肯定決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對接 （ 2） 若執(zhí)委會做出否定決策，研究中止，評估報告存檔 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非 SBU行業(yè)研究 課題提出 /來源：由集團(tuán)執(zhí)委會指派，部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非 SBU提出 計劃與審批：由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 組織實施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，委托外部咨詢 /專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非 SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理，按《研究計劃書》由投資部組織落實非 SBU研究 報告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，必要時向總裁辦公會議做演示報告；由投資部落實非 SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評審，通過后提交執(zhí)委會。 審批 財務(wù)部 集團(tuán)預(yù)算 戰(zhàn)略部 預(yù)算 各崗位 總經(jīng)理 報銷單 部門分類登記 確認(rèn) 財務(wù)部程序 8 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 由戰(zhàn)略管理部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團(tuán) /SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為 SBU發(fā)展尋找 機(jī)會 研究的范圍包括：與 SBU相關(guān)的項目或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項目或行業(yè)研究 研究管理指導(dǎo)流程 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會判斷性行業(yè) /項目研究程序 課題提出 /來源：執(zhí)委會指派， SBU 提出，部門自己提出 計劃與審批：執(zhí)委會指派和 SBU提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》，計劃不牽涉外委研究的直接報部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，牽涉外委研究的報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 組織實施：對簡單行業(yè) /項目的研究 /評估，采用研究員個人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對較大行業(yè) /項目的研究，采用項目組承擔(dān)的方式，研究員作為項目經(jīng)理聯(lián)合 SBU/其它部門 /外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項目組實施研究；作為項目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項目計劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項目進(jìn)程和質(zhì)量，匯總、評估和提交報告 報告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡單研究，由研究員負(fù)責(zé)編制報告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會 /SBU/相關(guān)部門；由項目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員組織項目組人員共同編制報告，提交部門 討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，必要時向總裁辦公會議做演示報告。 核、印制、存檔，分密級供內(nèi)部查閱。 戰(zhàn)略管理部信息管理制度 內(nèi)部會議 臨時會議 年度總結(jié)會議 月度工作例會 周例會 對外會議 重 大項目研討會 SBU 季度 /月度經(jīng)營分析例會 SBU 年度經(jīng)營分析例會 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃研討會 6 戰(zhàn)略管理部信息收集和數(shù)據(jù)庫的建立： SBU的行業(yè)、項目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報、備案和存檔 理部信息數(shù)據(jù)庫管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫是一種自動可查閱可生成報表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。 1 戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程 （第二版） 戰(zhàn)略管理部 2021 年 3 月 2 目 錄 一、 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部定位與職能 2. 戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 二、 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU 年度經(jīng)營計劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU 核心競爭力管理指導(dǎo)流程 7. SBU 并購整合監(jiān)督流程 8. SBU 非收購重大投資管理流程 9. SBU 咨詢診斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU 信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 3 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 戰(zhàn)略管理部的定位 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持 SBU戰(zhàn)略管理 支持、監(jiān)督 戰(zhàn)略管理部的職能 戰(zhàn)略規(guī)劃 SBU偏差分析 SBU核心競爭力管理 SBU并購整合監(jiān)督 SBU咨詢診斷服務(wù) 戰(zhàn)略管理部 執(zhí)委會 SBU 五項職能 決策支持 戰(zhàn)略管理 4 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 戰(zhàn)略管理部設(shè) 8個崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢診斷師，并購整合師，信息管理員 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 崗位職責(zé)：見 總經(jīng)理 /副總經(jīng)理 /總經(jīng)理助理 戰(zhàn)略規(guī)劃 （行業(yè)分析師） 咨詢診斷 （咨詢診斷師） 并購整合 （并購整合師） 戰(zhàn)略控制 (戰(zhàn)略控制員 ) 項目組 項目組 項目組 信息管理 （信息管理員） 5 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 戰(zhàn)略管理部會議制度 戰(zhàn)略管理部內(nèi)部會議包括：臨時會議、周例會、 月度工作例會和年度總結(jié)會議 總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會議須作會議記錄，會后整理成會議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔 ，可以提請總經(jīng)理召開某項專題緊急會議 戰(zhàn)略管理部的對外會議制度 戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán) /SBU 重大項目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會議落實，由執(zhí)委會組織 SBU 和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項目調(diào)研匯報和論證。 戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略控制員參加 SBU每季度（或月度）召開的經(jīng)營分析例會。并購、整合、核心競爭力培育等工作在一個周期結(jié)束后 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。 信息管理員 SBU 相關(guān)行業(yè) /項目研究資料 SBU 管理資料 項目管理資料 內(nèi)部管理資料 戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫 執(zhí)委會 信息管理員 總經(jīng)理 SBU 各崗位 報告 股東意見書 數(shù)據(jù)庫 案例編寫 總經(jīng)理 并購 整合 核心競爭力培育等dedeng 印制 分級存檔 人力資源部 特殊案例 彌補(bǔ)流程 批準(zhǔn) 7 戰(zhàn)略管理部預(yù) 算與費(fèi)用管理制度 戰(zhàn)略管理部每年 1112月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算，報財務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行 戰(zhàn)略管理部員工發(fā)生的所有費(fèi)用均根據(jù)預(yù)算科目分類登記，報銷前經(jīng)部門登記，統(tǒng)一報總經(jīng)理（特殊情況報副總經(jīng)理）簽字認(rèn)可，并由財務(wù)部預(yù)審，財務(wù)部總經(jīng)理確認(rèn)后方可報銷。結(jié)果輸出： （ 4） 若執(zhí)委會做出肯定 決策，與投資部及 SBU業(yè)務(wù)對接 （ 5） 若執(zhí)委會做出否定決策，研究中止，評估報告存檔 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序 課題提出 /來源：同 計劃與審批：執(zhí)委會指派和 SBU提出的報告提交/ 戰(zhàn)略評估 不足以支持決策 執(zhí)委會 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 研究員 報告評審 輸出 SBU 投資部 備案 報告提交/ 外部提出 執(zhí)委會 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實施 研究員 報告評審 輸出 SBU 投資部 備案 10 研究課題，由研究員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計劃書》部門總經(jīng)理批準(zhǔn) 組織實施：對簡單項目的研究 /評估，采用研究員個人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對較大項目的研究 /評估，采用項目組承擔(dān)的方式，研究員作為 項目經(jīng)理聯(lián)合 SBU/其它部門 /外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項目組實施研究 報告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究 /評估結(jié)果編制評估報告報部門討論評審，評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 研究報告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （ 2） 研究報告提供 SBU，作為 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 各種類型研究的內(nèi)容和報告格式：見 報告提交 戰(zhàn)控員會同 SBU 相關(guān)部門 課題 研究計劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 總經(jīng)理 實施 報告評審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 報告提交 研究 /戰(zhàn)控員 課題 研究計劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 總經(jīng)理 實施 研究 /戰(zhàn)控員 報告評審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 12 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實施規(guī)劃的文本文件。 戰(zhàn)略管理部依照執(zhí)委會下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編制正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月 10日前報集團(tuán)執(zhí)委會。文件同時送財務(wù)部供其組織編制財務(wù)預(yù)算參照。預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和計劃。 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的 戰(zhàn)略控制員， 與 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時以聯(lián)席會議 形式 ，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點戰(zhàn)略問題。 SBU根據(jù)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》，在每年 11月底前 完成《 SBU年度經(jīng)營計劃》。 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年 11 月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會或?qū)ｍ棔h中完成確定 或年度審定。 每年 6 月和 12 月， SBU 應(yīng)對其半年和年度經(jīng)營和財務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報告。 SBU董事會組織經(jīng)營班子討論偏差糾正的《股東意見書》，落實偏差糾正的具體措施和解決方案，并將此《落實偏 差糾正具