大工15秋內部控制與風險管理在線作業(yè)1滿分答案范文-免費閱讀
【正文】 ，該方法并沒有給出明確的答案，單個指標的計分方法、權重的確定容易產生問題。然后CCBS的管理層問自己的問題是：自己是否具備足夠的創(chuàng)新精神，自己是否愿意為了讓公司以一種合適的方式發(fā)展而變革。A錯誤 B正確答案：B得分:4分。AReport of Committee on the Financial Aspects of Corporate Governance BEnhancing Corporate Governance for Banking Organizations CInternal Control: Guidance for Directors on the Combined Code, Turnbull Report DControl Objectives for Information and Related Technology 答案：A得分:5分（）。A企業(yè)組織管理結構問題 B企業(yè)內部牽制問題 C“內部人”控制問題 D崗位責任制問題 答案：C得分:5分()。A交易標的的真實狀況B關聯(lián)交易應以合理的價格進行C交易方的誠信記錄、資信狀況、履約能力等情況 D簽訂關聯(lián)交易合同 答案：ABC得分:6分（）。A所有的交易都經過處理，且只處理一次 B不允許數(shù)據(jù)的重復錄入和處理 C例外情況的發(fā)現(xiàn)和解決D所有的數(shù)據(jù)是正確和合理的 答案：D得分:5分()。A錯誤 B正確答案：A得分:4分、安全、高效、透明的原則，遵守承諾，注重使用效益。A新提出了一個更具管理意義和管理層次的戰(zhàn)略管理目標，同時還擴大了報告的范疇 B新增加了目標制定、事項識別和風險應對三個管理要素 C提出了兩個新概念——風險偏好和風險容忍度 D對內部控制做了最權威的定義 答案：D得分:5分、獨立董事人數(shù)應超過董事會全部成員的（），以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面做出獨立于經理層的判斷和選擇。A目標設定 B風險偏好 C內部環(huán)境 D信息溝通答案：A得分:5分2.《薩班斯法案》的頒布時間為（）。應當由專人保管應收票據(jù)，對于即將到期的應收票據(jù)，應及時向付款人提示付款，已貼現(xiàn)票據(jù)應在備查簿中登記，以便日后追蹤管理。對催收無效的逾期應收賬款可通過法律程序予以解決。(A) ，按分工側重研究某一方面的問題，并為公司管理水平的改善和提高提出建議，但不對提案本身做出決定。）V （AB）分離。 （B）。 正確答案 ：B ，對誠信以道德 價值觀規(guī)范的遵從是對員工評價的一項標準。 正確答案 ：B 大工 15 秋《內部控制與風險管理》在線作業(yè) 1二、多選題（共 5 道試題，共 30 分。 內部控制與風險管理 正確答案 ：A COSO 內部控制框架中，屬于其他內部因素根基的是（）。 正確答案 ：C 4.《薩班斯法案》的頒布時間為（）。）（）。 正確答案 ：B ，有效的 內部控制又將推進內部環(huán)境的不斷完善。 ，控制活動的類別可分為（A）。 （BCD）。(B) 。2．按客戶設置應收賬款臺賬，及時登記每一客戶應收賬款余額增減變動情況和信用額度使用情況。A1992年 B2002年 C2003年 D2004年答案：B得分:5分，不屬于內部控制框架要素的是（）。A1/4 B1/2 C1/3 D1/5 答案：B得分:5分二、多選題共5題，30分（）。A錯誤 B正確答案：A得分:4分，其他一切生產、經營、管理活動都會受到影響。A公司的戰(zhàn)略性經營目標 B人力資源政策 C法律法規(guī)信息 D財務政策及程序 答案：C得分:5分，合理計提()。A審慎性 B整體性 C及時性 D充分性答案：BCD得分:6分（）。A審計工作匯報材料B審計意見書、審計決定書 C單獨評價規(guī)范 D專項調查報告答案：C得分:5分()。A商業(yè)需要 B公司決策 CIT資源 DIT流程答案：B得分:5分二、多選題共5題，30分（）。A錯誤 B正確
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