【正文】 近五年清算退出的案例總計不超過50家?；刭彛菏找娣€(wěn)定的退出方式回購主要分為管理層收購和股東回購，是指企業(yè)經(jīng)營者或所有者從直投機構(gòu)回購股份。借殼上市案例（1）——圓通175億借殼大楊創(chuàng)世2016年3月23日，大楊創(chuàng)世發(fā)布公告稱，作價175億元收購圓通速遞100%股權。C、主辦券商對要進行新三板掛牌的公司進行盡職調(diào)查。其二，新三板市場的機制比較靈活，比主板市場寬松。Supercell是一家芬蘭手游開發(fā)商，成立于2010年，公司只有180人，共4款游戲：《皇室沖突》《部落戰(zhàn)爭》《海島奇兵》《卡通農(nóng)場》。根據(jù)一覽每周發(fā)布的《一周動態(tài)》對最近過會企業(yè)的統(tǒng)計，申報到上會主板和中小板21月左右，創(chuàng)業(yè)板16月左右；過會到發(fā)行20天左右。企業(yè)上市主要分為境內(nèi)上市和境外上市，境內(nèi)上市主要是指深交所或者上交所上市，境外上市常見的有港交所、紐交所和納斯達克等。因此退出機制對于PE的健康發(fā)展具有重要意義。私募股權投資的運作需要經(jīng)過募集、投資、管理和退出四個階段，其中退出是私募股權投資的最終目標，也是實現(xiàn)盈利的重要環(huán)節(jié)。A．投資部 B．交易部 C．研究部D．監(jiān)察稽核部5以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A．應當經(jīng)過審計B．信息披露內(nèi)容包括最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標 C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告4基金管理公司的發(fā)起人自公司成立____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)3公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障2根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控2基金與股票、債券的共同之處在于__。A．5 B． 10 C．15 D．201基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當把__的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第四篇：內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔5QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風險控制能力4證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊3一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是__。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．倉位B．基金管理費用 C．復制誤差 D．久期2金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障1下列職權中，應該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1基金銷售機構(gòu)應當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2我國的股票價格指數(shù)有__。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金運作管理辦法》D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查1下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。A．無差異目標市場策略 B．差異性目標市場策略 C．分散性目標市場策略 D．集中性目標市場策略2由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行2在我國基金市場中，__承擔基金的產(chǎn)品設計、營銷、注冊登記、估值等重要職責。A．準確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則1已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預計該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預期收益率為__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應__。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運作管理辦法》2__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風險非常小。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息1按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務所下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．不具有獨立法人地位B．由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納1不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性1根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同D．激勵約束機制與投資策略不同下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1擬設立的基金管理公司的最低實收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應堅持__原則。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤2公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶通常，股票分割會導致股價__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查C．審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明1關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書 D．基金上市交易公告書2下列選項中，屬于基金銷售售后服務的有__。)當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金下列機構(gòu)屬于證券市場服務機構(gòu)的有__。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2對股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關系的角度進行考慮的。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2