【正文】 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金1基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半年度報告相比，基金年度報告需要__。A．3 B．6 C．12 D．15有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．相互獨立 B．相互不獨立C．進行合并，但單獨做賬 D．進行合并，不需單獨做賬下列關(guān)于投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購基金份額。第一篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費用下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)1我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．安全保管基金財產(chǎn)B．開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差1中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理第二篇：2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試題專題2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）關(guān)于基金管理費計提標(biāo)準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高C：%的比例計提基金管理費 D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費率高于一般水平開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過__等代銷機構(gòu)進行。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業(yè)績B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計的業(yè)績C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計的業(yè)績下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險 B．債券型基金對利率變動不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．與基金相關(guān)的律師費用 B．清算費用C．與基金相關(guān)的會計師費用 D．公關(guān)費用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．保護基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準化要求。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率1QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法1____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值2按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。錯選、多選或未選均無分。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟的發(fā)展D．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標(biāo)準。A．平均收益率 B．累計收益率 C．風(fēng)險調(diào)整后收益 D．持倉比例目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．政策風(fēng)險 B．利率風(fēng)險C．通貨膨脹風(fēng)險D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是__。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字 D：夸大單位或者個人的推薦性文字