【正文】 并及時跟進被查單位的具體整改情況，包括整改措施、整改進度和整改效果等。（三）專項現(xiàn)場檢查。（三）專項現(xiàn)場檢查。第五篇：小貸現(xiàn)場檢查豫工信企業(yè)〔2013〕380號 河南省工業(yè)和信息化廳關(guān)于做好小額貸款公司現(xiàn)場檢查工作的通知作者：本站TAG：擔保公司現(xiàn)場檢查發(fā)布日期：2013628各省轄市工業(yè)和信息化局（委），鄭州市中小企業(yè)服務(wù)局，省直管試點縣（市）工業(yè)和信息化主管部門：為深入貫徹《河南省小額貸款公司試點管理暫行辦法》（豫工信〔2012〕525號）和《河南省小額貸款公司日常監(jiān)管辦法（試行）》（豫工信企業(yè)〔2013〕369號）精神，加強現(xiàn)場監(jiān)管，規(guī)范現(xiàn)場檢查活動，現(xiàn)就小額貸款公司現(xiàn)場檢查有關(guān)事項通知如下：一、現(xiàn)場檢查原則按照《河南省小額貸款公司試點管理暫行辦法》和《河南省小額貸款公司日常監(jiān)管辦法（試行）》要求，結(jié)合行業(yè)年審和監(jiān)管考核，積極穩(wěn)妥開展現(xiàn)場檢查工作。第十五條 檢查通報檢查組對檢查情況匯總寫出檢查通報，合規(guī)管理部負責人審核，報經(jīng)分管行領(lǐng)導審批后，向全行通報。（3）領(lǐng)導責任是檢查對象由于疏于管理、監(jiān)督、檢查，致使所領(lǐng)導的單位、部門發(fā)生違規(guī)、違紀并造成后果所應負的責任。4．主檢查人根據(jù)檢查事實確認書和被檢查部門的確認意見，匯總形成檢查初步意見。2．檢查組組成員根據(jù)調(diào)閱的資料，對檢查計內(nèi)容進行檢查分析，亦可通過聽取匯報、觀察、走訪、談話等方式進行。2．檢查通知書應提前發(fā)送或通知被檢查部門，特殊情況下可在進場時交被檢查部門。（二）合規(guī)檢查項目經(jīng)分管行領(lǐng)導審批后具體實施。對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，必須在第一時間行領(lǐng)導匯報。第十條 檢查的方法和要求（一）調(diào)取電子數(shù)據(jù)，進行分析性檢查。第四條 本辦法所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。進一步完善符合實際、能夠促進分公司科學發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發(fā)展的體制機制，推進合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營管理水平的有效手段，是紀檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營和各項管理工作的有效切入點。監(jiān)察組針對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議4項，對相關(guān)問題立即督促進行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。一、合規(guī)管理檢查工作整體情況2016年，設(shè)計分公司結(jié)合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設(shè)的風險點。2網(wǎng)銀業(yè)務(wù)存在問題比較集中新業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)重大問題，要及時向本級政府報告，及時采取相應措施。五、有關(guān)要求（一）提高認識，認真組織。經(jīng)營區(qū)域：是否存在跨區(qū)域經(jīng)營問題。股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄、決議及執(zhí)行情況。向銀行業(yè)金融機構(gòu)融資是否合規(guī)，是否存在向非銀行單位融資、社會集資以及個人理財?shù)惹闆r。二、檢查時間2012年3月2日至3月10日三、檢查對象2011年12月1日前經(jīng)省廳批準注冊登記的小額貸款公司。各級小額貸款公司主管部門對此次檢查工作要做到任務(wù)明確，措施得力，內(nèi)容不疏漏，檢查有記錄，確保檢查工作的順利實施。一個創(chuàng)新：抽樣方法創(chuàng)新 分行檢查情況總體情況各分行按照總行及監(jiān)管部門案件防控工作的總體要求開展工作，主動加強對重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵領(lǐng)域的風險防控，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，從檢查情況看，沒有發(fā)現(xiàn)特別嚴重風險隱患。分行的合規(guī)管理部門尚未獨立，合規(guī)風險二道防線作用不明顯。，確保執(zhí)行有序監(jiān)察組對要開展的監(jiān)察項目，本著既要促進又不能干擾正常工作的原則，進行認真的事前分析，制定了詳實的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時間、方法、工作要求八個方面進行了細化，形成了明確的工作計劃，力爭對日常工作影響最小。監(jiān)察工作開展以來共梳理30余項規(guī)章制度，有力促進了分公司各項工作制度化、規(guī)范化和程序化。要緊密結(jié)合當前實際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認真做好每項監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。第四篇：銀行合規(guī)檢查管理辦法XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司合規(guī)檢查管理辦法第一章 總則第一條 為構(gòu)建XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（從下簡稱“本行”）合規(guī)風險防范體系，加強合規(guī)風險管理，保障各項業(yè)務(wù)和管理工作合規(guī)操作，依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》等法規(guī)和監(jiān)管要求，結(jié)合本行實際，特制定本辦法。第七條 被檢查單位負責積極配合檢查人員開展工作，按規(guī)定提供必要的報表、賬冊、資料等。（三）現(xiàn)場觀察被檢查人管理或操作，檢查各項規(guī)章制度落實情況。要嚴于職守，不徇私情，不得接受被檢查單位的宴請、娛樂消費等。（四）制定檢查方案合規(guī)管理部根據(jù)本次檢查項目類型，詳細制定檢查方案： 1．被檢查部門（人）的名稱和基本情