【正文】 我國現(xiàn)行的負(fù)面清單管理模式尚顯保守，但同時，我們又不能因為跟隨國際潮流而過度開放，根據(jù)國家的國情，制定出合適的負(fù)面清單、消除隱性壁壘、進(jìn)行制度創(chuàng)新、完善配套的法律法規(guī) 是推進(jìn)負(fù)面清單管理模式 在我國長久穩(wěn)定運行的前提。 重構(gòu)我國的外商投資企業(yè)審批制度，理順立法應(yīng)該是根本。 我國外資審批制度包括設(shè)立審批和變更審批兩種類型，其中設(shè)立審批又包括立項審批與合同、章程、協(xié)議書等的審批。一是制度創(chuàng)新涉及現(xiàn)有權(quán)力和利益的調(diào)整，因此往往阻力很大；二是制度創(chuàng)新涉及現(xiàn)有框架和格局的調(diào)整，涉及中央與地方之間、不同部門之間的協(xié)調(diào)和配合，復(fù)雜性高；三是制度創(chuàng)新的收益大多是長期的、隱性的、公共產(chǎn)品性質(zhì)的，難以在短時間內(nèi)形成獨享的、顯性的、地方性 的收益，因此地方政府往往缺乏動力；四是制度創(chuàng)新缺乏先例，而且有失敗的可能，因此需要有試錯的勇氣。同時，讓 那些不具備市場競爭能力的產(chǎn)業(yè) 因脫離政府的紅利而被市場淘汰 ，對 激發(fā)市場主體活 力起到 一定積極作用。 市場的作用廣泛、有效率、可持續(xù)， 實踐證明，迄今為止， 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，還沒有 發(fā)現(xiàn)比市場的作用 更大的力量。明確自己的核心產(chǎn)業(yè)，如上海自貿(mào)區(qū)的核心產(chǎn)業(yè)是金融業(yè)，就應(yīng)該 將金融 業(yè)放入第二類負(fù)面清單中。我國要想在中美、中歐 BIT 談判中取得實質(zhì)性進(jìn)展，就應(yīng)該加強上海自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單中特別管理措施條款的可操作性和透明度。 韓國 措辭靈活 韓國負(fù)面清單大量使用一些模糊和寬泛的表述，力求將盡可能多的不符措施涵蓋其中。對規(guī)章的公布、通知等方面的要求也更為嚴(yán)格，進(jìn)一步體現(xiàn)了對透明度的高標(biāo)準(zhǔn)。 范本中通過信息公開、履行要求、董事會和高級管理人員、透明度等條款來確保外國投資者享受國民待遇。 這些都可能成為負(fù)面清單在我國發(fā)展進(jìn)程中的阻力。但是， 根據(jù)中國《立法法》相關(guān)規(guī)定，在涉及“基本經(jīng)濟(jì)制度以及財政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度等經(jīng)濟(jì)內(nèi)中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 11 頁 容時，必須由國家來制訂法律， 國務(wù)院在獲得授權(quán)之下，可以根據(jù)實際需要制定行政法規(guī)；地方法規(guī)制訂不得與國家法律和行政法規(guī)相抵觸 ” 。 存在各類隱形 壁壘 負(fù)面清單管理模式實行的意義，就是為企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境 ， 這 象征著我國民營企業(yè)和國有企業(yè) ，外資企業(yè) 享有 一樣 的待遇 ，有權(quán)進(jìn)入“負(fù)面清單”沒有明令 禁止的行業(yè)和領(lǐng)域。 然而無論是雙邊協(xié)定也好，諸邊、多邊協(xié)定也罷，在國際上的行業(yè)分類中，協(xié)定里的 服務(wù)行業(yè)或者部門的分類依據(jù)都是 WTO《服務(wù)部門分類列表的文件》，部門下又分為 12 大類 155 個子部門。新設(shè)外資企業(yè) 的投資方向主要是商貿(mào)服務(wù)和專業(yè)服務(wù) ， 企業(yè)所占比例分別達(dá)到 %和 %。 20xx 年，上海市實現(xiàn)外貿(mào)進(jìn)出口總值近 萬億元人民幣，比 20xx 年增長 %，并高出 20xx 年全國進(jìn)出口增速 個百分點。例如： 明確了投資 摩托車制造業(yè)的 條件，即 大排量摩托車（排量 250ml）； 明確了投資直銷的條件，即投資者須具有 3 年以上在中國境外從事直銷活動的經(jīng)驗，且公司實繳注冊資本不低于人民幣 8000 萬元 等 。主要涉及的領(lǐng)域是高能耗、高污染的制造業(yè) ， 例如：限制投資 電解鋁、銅等有色金屬冶煉 ，中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 7 頁 限制投資 顏料、涂料的 生產(chǎn) 等。 制定了負(fù)面清單 制定合適的 負(fù)面清單的意義 雖然很多國家已經(jīng)有了負(fù)面清單，可以供我們參考，但是，負(fù)面清單的具體內(nèi)容卻要根據(jù)國家、地區(qū)的情況來決定。 負(fù)面清單 管理模式 的 應(yīng)用， 不僅 和政府“簡政放權(quán)”的要求相符 ， 同時，取消或簡化審批制轉(zhuǎn)而使用備案制正好適應(yīng)了正在推行的行政審批 制度改革，這將有利于各類企業(yè)公平的競爭環(huán)境的營造和政府職能的轉(zhuǎn)變。 所以，我國順應(yīng)時代的發(fā)展，實行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式，無論是以國內(nèi)改革為目的還是以擴大開放為目的都意義重大。減少了政府 的自由裁量權(quán)的同時還 能促進(jìn)政府行政的公開透明。與前面所述的正面清單管理模式相比，市場主體得到了 更多的自由。 激活 了 市場的活力 隨著社會的發(fā)展，各種新的事物、新的領(lǐng)域?qū)映霾桓F，如今的社會經(jīng)濟(jì)生活已是千姿百態(tài)，如果還是用正面清單管理模式 ， 將事項用法律法規(guī)列明，則無法作出明確的規(guī)定，畢竟法律 所 列舉的事項 的數(shù)量 是極為有限的。 第六，保留 對特許經(jīng)營行業(yè)的事前審批權(quán)，況且要與國內(nèi)投資者的待遇相同 ；第七， 雖然對事前監(jiān)管有所放松，但 配套 的市場執(zhí)法監(jiān)督權(quán) 比實行負(fù)面清單前更為嚴(yán)厲 ， 防止對缺少或取消事前監(jiān)管的濫用?？s減負(fù)面清單的限制范圍是關(guān)鍵的問題，本文通過研究負(fù)面清單的現(xiàn)狀、國 家相關(guān)政策以及國際上一些國家實行負(fù)面清單管理模式的經(jīng)驗，針對這些 問題進(jìn)行探討并提出對策。“負(fù)面清單”常與準(zhǔn)入前國民待遇相提并論，代表著一種外資管理模式，根據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計，目前全球至少有 77 個國家采用這種管理模式。學(xué)術(shù)上有另外一種說法，即只要 是針對外 商投資的管理限制措施與國民待遇或 最惠國待遇 的管理措施或業(yè)績要求、高管要求等方面不符，都通過 清單 的 形式列明。更明顯的變化是 ，這 種模式將 法律沒有規(guī)定的范圍 都看中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 3 頁 作 市場 主體 自由行為 的 空間，市場主體 在空間內(nèi)能夠自由進(jìn)入，政府沒有權(quán)力進(jìn)行阻攔 ，這也真正 的為 市場主體的行為自由 提供了保障。 市場主體的行為受到限制，還是不能像預(yù)期那樣得到自由。 政府說不行就不行。與此同時 ，日韓協(xié)定 中 列出了不適用于國民待遇的行業(yè)及相關(guān)措施 的清單。在 20xx 年 5 月，《關(guān)于20xx 年深化體制改革重點工作的意見》 由國務(wù)院公布出來了 ， 此文件詳細(xì)規(guī)定了對行 政、財稅、金融等領(lǐng)域 的 體制改革 。 上海自貿(mào)區(qū)作為中國第一個實行 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式 的試點，肩負(fù)著新嘗試，新探索， 與全球貿(mào)易規(guī)則的國際貿(mào)易新趨勢接軌的歷史重任 ，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的探路石。從 20xx 年至今，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)出臺了 兩版負(fù)面清單，即 20xx 版、20xx 版。例如：原“限制投資 銀行、財務(wù)公司、信托公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司 ”放寬為“ 投資銀行機構(gòu)須符合現(xiàn)行規(guī)定 ”；原“限制投資 房地產(chǎn)二級市場交易及房地產(chǎn)中介或經(jīng)紀(jì)公司 ”放寬為“ 限以項目公司形式投資房地產(chǎn)二級市場交易 ”等。在 新設(shè)外資企業(yè)中， 將近 有 92%左右 的企業(yè) 經(jīng)營的項目都是 屬于負(fù)面清單范圍以外 的 。到 14年 6 月底， 累計 掛牌后新設(shè) 的 外資企業(yè) 有 1245 戶，為上年 同期的 倍，新增加的注冊資本突破 73 億美元，是同期的 4 倍。 此類含義界定的不清晰，表面上看可能沒什么。 再者，上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和其他條件并不能代表全國，要推出全國范圍內(nèi)都適用的負(fù)面清單，還需國家對全國各地區(qū)以及各行業(yè)進(jìn)行研究。但是，民企很快就發(fā)現(xiàn)有兩方面問題：第一，有的地方政府將依此制定實施細(xì)則，將很多民企拒之門外；第二，對申請從事成品尚未批發(fā)經(jīng)營的企業(yè)，先決條件是“具有穩(wěn)定的成品油供應(yīng)渠道”對此，上海鵬盾公司總經(jīng)理忿忿的說：“這么多 年來，民營企業(yè)不是遭到封殺就是受到擠壓，找米下鍋都來不及，又何談得上有穩(wěn)定的油供渠道、這樣的市場準(zhǔn)入等于空歡喜 。 另 外， 金融自由化問題 是上海 自貿(mào)區(qū)的主要創(chuàng)新亮點之一 ， 在此之前，國家的金融業(yè)都是受到國家保護(hù)的，這次開放創(chuàng)新的 核心內(nèi)容是 資本項目自由化、利率市場化和 人民幣國際 化 等，從 自貿(mào)區(qū)制定的 負(fù)面清單看 來 ， 目前還沒有對這三在領(lǐng)域的風(fēng)險疑問進(jìn)行詳細(xì)解讀 。 6 國外實行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式經(jīng)驗 美國 以 BIT 范本為基礎(chǔ) 美國的 BIT 范本作為對外投資談判的藍(lán)本，具有廣泛的適用性。相對第一類而言，第二類負(fù)面清單中的締約方對外來的服務(wù)和投資限制程度更高，保留了較大的自主權(quán)。美國的負(fù)面清單通常包含三個附件，第一個附件即第一類負(fù)面清單，第二個附件是第二類負(fù)面清單，美國將金融服務(wù)的不符措施作為第三個附件單獨列出。為避免負(fù)面清單過長的詬病，我國可借鑒美國負(fù)面清單模式的經(jīng)驗，盡可能對 12 大類部 門如金融中的銀行、保險等進(jìn)行不符措施描述。比如 例外條款主要有 金融服務(wù)例外條款、 國家核心安全例外條款、 稅收例外條款 、政府采購例外條款 等 。 市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求是使市場在資源配置中起決定性作用 。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府 要對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，但微觀經(jīng)濟(jì)活動，資源配置政府還是要少參與。 從上海自貿(mào)區(qū) 運行一年多的情況來看，試驗和探索的重點可以