【正文】 從課題的選擇到項目的最終完成，導師都始終給予我細心的指導和不懈的支持。 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 22 結(jié)束語 目前，廣東省外貿(mào)企業(yè)對信用證欺詐的 防范尚未成熟，對信用證欺詐例外原則還需要進一步加深了解。 UCP600 的出臺對當前國際業(yè)務中的信用證規(guī)則有著重大的影響，特別是對于以前熟悉 UCP500 的業(yè)務人員來說，學習 UCP600 的變化特別重要，在實際業(yè)務中很有可能會由于對 UCP500 產(chǎn)生習慣而犯錯誤。 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 20 廣東省外貿(mào)企業(yè)在進出口交易中都必須強化的方面 眾多的實例告訴我們，雖然進出口角色各不相同，防范的重點也不同，但我們還發(fā)現(xiàn)無論作為進口商或出口商，廣東省進出口企業(yè)都有共同之處要特別強化。軟條款的形式多種多樣，但它最核心的一點就是，對方會千方百計地想要拿到信用證的主動權(quán)。經(jīng)開證審核，深圳公司于 7月 18 日同意承兌信用證項下的款項。 貨物裝船后不能坐等貨物到達，要隨時了解貨物所裝船只的航程 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 18 在廣東許多企業(yè)進口商品時，只要對方提供了貨物的提單、裝箱單、發(fā)票等單據(jù)，并且經(jīng)過審核沒有問題，他們就坐等貨物的到達。 在訴訟過程中，經(jīng)仔細研究調(diào)查比佛肯公司提供的提單副本，并經(jīng)國際貿(mào)易專家綜合認定，該提單為偽造提單。工行蘭州匯通支行及交行蘭州分行也分別給予三毛公司 300 萬美元的授信額度。 要盡量為自己爭取取證的時間 在廣東省進出口商品交易中， 我們在很多情況下都忽略了對取證時間的爭取。正是這樣的錯誤認識也導致廣東省信用證欺詐越來越多。我國的凍結(jié)令就與美國同類信用證訴訟中的扣押救濟相類似。德國等大陸法系國家關于信用證欺詐 例外的理論基礎是根據(jù)其德國民法典的第 242 條誠實信用原則以及受益人對合同權(quán)利的濫用確立的。 （ 1）英美法系 在英美判例法國家里，古老羅馬法格言“欺詐使得一切無效”是其信用證欺詐例外的理論基礎。 第九條 開證申請人、開證行或者其他利害關系人發(fā)現(xiàn)有本規(guī)定第八條的情形，并認為將會給其造成難以彌補的 損害時，可以向有管轄權(quán)的人民法院申請中止支付信用證項下的款項。只有在有充分的證據(jù)證明信用證項下存在欺詐，且銀行在 合理的時間內(nèi)尚未對外付款的情況下，人民法院才可以根據(jù)開證申請人的請求，并在其提供擔保的情況下裁定止付信用證項下款項。 1《紀要》還指出采用這項保全措施一定要 ,要事先與銀行取得聯(lián)系，必要時應向上級人民法院請示。當這些外貿(mào)企業(yè)發(fā)現(xiàn)受到欺詐時，他們最需要的就是尋求法律的幫助，以挽回或減小損失。對于廣東省外貿(mào)企業(yè)來講，眼前最應該熟悉并掌握的就是相關法律，學會利用法律解決問題，本文主要就從法律方面來介紹。這一原則的實施要求起訴方對交易的欺詐事實進行舉證，而對這一方面的規(guī)定目前尚未成熟，實際運用時在信用證欺詐的認定方面具有很大的難度。而信用證欺詐例外原則，針對的卻是另一種欺詐的情況。信用證獨立抽象性原則，顧名思義就是信用證的獨立性和抽象性。首先這些外貿(mào)企業(yè)應該對我國及國際上信用證欺詐例外的相關法規(guī)進行了解并熟悉，以便在出現(xiàn)信用證欺詐問題時能更好的處理，但最重要的還是要在進出口交易中做好一系列防范措施，以防止欺詐的發(fā)生。 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 2 主要觀點 或 主要 技術(shù) 指標 對于廣東省信用證欺詐所出現(xiàn)的一系列問題，各進出口企業(yè)要全面做好防范措施積極應對，具體措施如下： 作為進口商： 企業(yè)自身要注重假單據(jù)的防范，不能寄希望于 銀行。 信用證欺詐例外在我國的司法實踐 。目前，國際上普遍遵守的慣例是 UCP600，但此慣例并未對信用證相關的欺詐問題進行規(guī)定，因此各國國內(nèi)法必須對此進行補充。據(jù) 不完全統(tǒng)計在國際貿(mào)易中有 80%以上的貨款是由信用證方式結(jié)算的。 論文 題目 研究 領域 狀況 國內(nèi)外有許多學者在信用證欺詐例外方面都有所研究，其主要表現(xiàn)在以下方面： 再論信用證獨立抽象原則與欺詐例外制度的關系。 內(nèi)容 提要 或 實施 方案 本文首先對廣東省信用證欺詐例外原則的情況進行概述。 主 要 參 考 文 獻 [1]李金澤 .信用證與國際貿(mào)易融資法律問題 [M].中國金融出版社 ,～ 216 [2]徐冬根 .信用證法律與實物研究 [M].北京大學出版社 ,～ 175 [3] 伏軍 .英美信用證案例選評 [M].對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社 ,～ 54 [4]陳巖 ,劉玲 ,劉超 ,信用證典型案例評析 [M].中國商務出版社 ,～ 95 [5]岳榮 .信用證欺詐例外原則若干問題研究 [D].上海海事大學 ,～ 6 [6]周宵 .信用證欺詐例外原則及其實施 [D].四川大學 , ～ 15 [7]李玉紅 .信用證欺詐例外原則的法律研究 [D].哈爾濱工程大學 ,～ 7 [8]韓超 .信用證欺詐例外原則研究 [D].山東大學 ,～ 13 [9]鐘金 .信用證欺詐及其防范對策 .南昌航空工業(yè)學院學報（社會科學版） ,20xx 第 4 期 [10]張哲 .信用證交易中存在的法律問題 .山西財政稅務?？茖W校學報 ,20xx 年第 5 期 [11] 金賽波 .倒簽提單是否構(gòu)成欺詐 . [12] 辛晴 .國際貿(mào)易中的信用證欺詐及其防范 .集團經(jīng)濟研究 ,20xx,11 [13]P. and Materials On International Trade Law[M]London:Sweetamp。 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 7 第一章 廣東省信用證欺詐例外原則概述 信用證欺詐例外原則概述 信用證是當前國際貿(mào) 易中普遍使用的結(jié)算方式，為貿(mào)易雙方提供了融資的便利。由于這些欺詐問題越來越突出，信用證獨立抽象性原則的缺點也一天天顯現(xiàn)出來。在交易中存在欺詐的情況下，銀行可以拒付貨款，這就是遵守信用證獨立抽象性原則的一個例外情況，目的就是為了維護被欺詐人的利益，完善信用證制度。廣東省外貿(mào)企業(yè)對這一原則的存在普遍都比較清楚，雖然這一原則目前在實際運用上有些困難，但企業(yè)在面臨信用證欺詐時也會努力爭取 法院的救濟。而對于出口商欺詐的主要類型就是軟條款信用證的欺詐。 廣東省有關信用證欺詐例外原則可以參照的法律制度及做法 當前，由于廣東省對信用證欺詐例外還沒有出臺更詳細具體的相關規(guī)定或文件予以補充，所以在出現(xiàn)此方面問題時，法院除參照我國歷年頒布的各項制度以及國際上相關法律和做法外，還沒有其他針對廣東省內(nèi)情況所出臺的文件可參考。信用證是獨立于基礎交易的單據(jù)交易，只要受益人所提交的單據(jù)表面上符合信用證的要求，開證行就負有在規(guī)定的期限內(nèi) 1陳競 《 信 用證欺詐情況下法院發(fā)布止付令的合法性問題研究 》 廣東省信用證欺詐例外原則探析畢業(yè)論文 11 付款的義務。其中明確而細致的規(guī)定了信用證欺詐及其法院的司法救濟的發(fā)式和相關法定程序。 （ 2）海事強制令 海事強制令是海商海事案件中的一項特殊法律手段，根據(jù)《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》的規(guī)定，海事強制令是指海事法院根據(jù)海事請求人的申請，在請求人有具體的 海事請求，需要糾正被請求人違反法律規(guī)定或者合同約定的行為，且情況緊急，不立即作出海事強制令將造成損害或者使損害擴大的情況下，為使 申請人合法權(quán)益免受侵害，責令被請求人作為或者不作為的強制措施。規(guī)定如下： “ ，但其中某項必要單據(jù)屬于偽造或帶有實質(zhì)上的欺詐性，或者兌付此項提示將為受益人對開證人或申請人進行實質(zhì)欺詐提供便利時： ①開證人應兌付提示，如果提出兌付要求的是（Ⅰ）已善意給付對價且未得到偽造或?qū)?質(zhì)欺詐通知的被指定人；（Ⅱ）已善意履行保兌責任的保兌人；（Ⅲ）信用證項下已被開證人或被指定人承兌的匯票的正當持票人；（Ⅳ）開證人或被指定人的延期付款義務的承受人，只要承受人已給付對價又未得到關于偽造或?qū)嵸|(zhì)欺詐的通知，而且承受行為又是在開證人或被指定人承擔延期付款義務后作出的； ②在任何其他情況下，開證人只要善意行事，即可兌付或拒付提示。一般情況下法院不會給予信用證以禁令，只有 在嚴格符合以下兩個條件的特別的情況下，作為非常重要的例外才會簽發(fā)禁令給予救濟：①有信用證欺詐行為存在。因此，廣東省外貿(mào)企業(yè)對于如何做好防范措施是很有必要掌握的。”可以看出，信用證是具有獨立性的，銀行只負責審核交單，并僅基于單據(jù)本身確定其是否在表面上構(gòu)成相符交單，并無義務承擔防范工作。 銀行方面出于這項業(yè)務能給銀行帶來外匯結(jié)算大增、銀行中間業(yè)務收入增加、可觀的信用證保證金存款等諸多好處，初步同意