證券公司內(nèi)核小組工作實(shí)施細(xì)則及工作流程-免費(fèi)閱讀
【正文】 為此，保薦代表人及項(xiàng)目組全體成員鄭重承諾： 已按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查； 對(duì)發(fā)行人進(jìn)行了充分的盡職調(diào)查； 已按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求進(jìn)行了申報(bào)材料的制作； 已就該項(xiàng)目可能存在的 問(wèn)題、可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)向公司證券發(fā)行內(nèi)核小組作了專門的匯報(bào)，無(wú)任何故意隱瞞的事項(xiàng)； 已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》、《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》所要求的內(nèi)容對(duì)整套申報(bào)材料進(jìn)行了全面的核查，確認(rèn)其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別的及連帶的責(zé)任。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 本辦法由公司內(nèi)核小組負(fù)責(zé)解釋。 投資銀行總部?jī)?nèi)核部要按照項(xiàng)目建立內(nèi)核工作檔案，包括內(nèi)核申請(qǐng)表、內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告、保薦代表人與項(xiàng)目組的承諾函、初審審核工作底稿、初審意見、保薦代表人的反饋意見、內(nèi)核小組書面意見、證監(jiān)會(huì)反饋意見及補(bǔ)充材料、項(xiàng)目申報(bào)材料以及其他相關(guān)內(nèi)核材料等。 （ 1） 內(nèi)核小組會(huì)議討論通過(guò)后，內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定專人按照討論意見填制《核對(duì)表》； （ 2） 證券發(fā)行推薦書須由項(xiàng)目主辦人、保薦代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、投資銀行總部總經(jīng)理和公司法定代表人簽字并加蓋公司公章。 。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 （ 6） 內(nèi)核申請(qǐng)書應(yīng)介紹公司基本情況和本次發(fā)行情況，說(shuō)明公司原先存在的運(yùn)作、法律、財(cái)務(wù)等主要問(wèn)題及其整改過(guò)程，目前存在的問(wèn)題，并充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，就申報(bào)材料是否存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，是否存在重大法律和政策障礙以及材料制作的質(zhì)量發(fā)表聲明，項(xiàng)目組成員和保薦代表人簽名確認(rèn)（附件）。 （ 5） 內(nèi)核小組開會(huì)集中討論。 （ 4） 外聘的行業(yè)與技術(shù)專家就特定項(xiàng)目審核時(shí)，需與投資銀行總部簽署保密協(xié)議或提交保密承諾函。 （ 2） 法律組由內(nèi)核小組成員中熟悉法律的專業(yè)人員和有經(jīng)驗(yàn)的投行人員組成，財(cái)務(wù)組由內(nèi)核小組成員中熟悉財(cái)務(wù)的專業(yè)人員和有經(jīng)驗(yàn)的投行人員組成，行業(yè)與技術(shù)專家組由內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目的行業(yè)及具體情況獨(dú)立聘請(qǐng)與項(xiàng)目無(wú)利害關(guān)系行業(yè)專家或技術(shù)專家。 、人員組成 公司設(shè)立證券發(fā)行內(nèi)核小組（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)核小組），內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的重要內(nèi)控機(jī)構(gòu)，公司擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的首發(fā)、發(fā)行新 股、可轉(zhuǎn)換債券等發(fā)行申報(bào)材料以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求經(jīng)過(guò)內(nèi)核或公司認(rèn)為需要經(jīng)過(guò)內(nèi)核小組審核的材料必須按照本實(shí)施細(xì)則進(jìn)行核查。 內(nèi)核小組下設(shè)法律專家組、財(cái)務(wù)專家組。 ： （ 1） 認(rèn)真核查公司擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)的有關(guān)材料，確保證券發(fā)行不存在重大法律或政策障礙，且申報(bào)材料有較高的質(zhì)量，并指定專人按照內(nèi)核意見填制《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》； （ 2） 由公司 指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通 ，內(nèi)核小組組織對(duì)有關(guān)反饋意見中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 的處理， 按照中國(guó) 證監(jiān)會(huì)的要求 組織 對(duì)涉及證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 ； （ 3） 配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司主承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考評(píng)，針對(duì)存在的問(wèn)題切實(shí)搞好整改工作； （ 4） 會(huì)同保薦代表人與參與證券發(fā)行的其他中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 、集中討論、投票表決制度，其程序如下： （ 1） 項(xiàng)目組制作材料完畢，保薦代表人審查修改完畢后提出內(nèi)核申請(qǐng)；按照內(nèi)核部的要求的份數(shù)提供全套的申報(bào)材料。電子版的材料包括內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、核對(duì)表、招股說(shuō)明書（招股意向書）、三年又一期已審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見書和律師工作報(bào)告。 （ 3） 在內(nèi)核會(huì)議召開日期三個(gè)工作日前（若是兩個(gè)項(xiàng)目同時(shí)審查的，需提前六個(gè)工作日前），內(nèi)核部會(huì)同保薦代表人及項(xiàng)目組將下列資料送達(dá)與會(huì)的內(nèi)核成員： ? 初審意見及反饋； 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ? 內(nèi)核部根據(jù)初審情況和保薦代表人反饋意見整理的提請(qǐng)關(guān)注的重要事項(xiàng)； ? 全套書面的申報(bào)材料； ? 電子版的招股說(shuō)明書、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核核對(duì)表、三年又一期的審計(jì) 報(bào)告、律師工作報(bào)告及法律意見書、發(fā)行定價(jià)方案及分析報(bào)告。 ? 項(xiàng)目通過(guò)內(nèi) 核后，經(jīng)投資銀行決策委員會(huì)審議同意向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)的，由與會(huì)的全體內(nèi)核成員簽署同意上報(bào)的內(nèi) 核意見，公司才可以出具證券發(fā)
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