【正文】 案例 144 在某生產(chǎn)壓力容器的企業(yè)設(shè)計(jì)室，審核員看到在設(shè)計(jì)一種鋼制第三類壓力容器時(shí)，對(duì)其受壓元件強(qiáng)度的計(jì)算和材料許用應(yīng)力的選取均采用了一本高等學(xué)校教材上的方法、由于該教材采用的一些系數(shù)裕度較小，造成壓力容器外殼設(shè)計(jì)厚度偏小。另一臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)我們正在想辦法解決。 在《糾正措施報(bào)告》，報(bào)告中“糾正措施欄”內(nèi)記載的糾正措施為“返工清洗”，實(shí)際是“糾正”，而不是糾正措施．生產(chǎn)部應(yīng)該針對(duì)問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析以來取一應(yīng)的措施防止以后再發(fā)生類似現(xiàn)象．不能因?yàn)轭欀氖羌被睿驮诠に嚿稀巴倒ぁ保@里違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 糾正措施”的“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 案例分析； 產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)應(yīng)該隨著產(chǎn)品流轉(zhuǎn)而保持或移置．該例違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定?！? 案例分析： 在建筑施工企業(yè)中大量使用外地民工，這是普遍現(xiàn)象．對(duì)于外地民工的施工隊(duì)伍、當(dāng)然屬于勞務(wù)分包的范圍，應(yīng)該納入企業(yè)的質(zhì)量管理體系進(jìn) 行管理、同時(shí)對(duì)于民工隊(duì)伍的要求，應(yīng)按照當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定執(zhí)行，例如施工隊(duì)伍資質(zhì)的要求等，但是有些施工企業(yè)為了圖省事，對(duì)外一律宣稱這些民工是本公司的職工以避免“麻煩”?！? 審核員問：“你們的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定怎么測量的？” 檢驗(yàn)員答：“規(guī)定還是用含水量測量儀測量，但是如果改成用手捏，我們也不知道如何去描述。”的規(guī)定。 案例 108 某鋁型材工廠，生產(chǎn)中先將鋁錠熔化后加入一些其他成分，再澆鑄成鋁棒送往型材車間拉制成型材．在鑄鋁車間，審核員看到 7 月 5日的不合格報(bào)告上有 10 根鋁棒被檢驗(yàn)員判為不合格，原因是棒材表面有裂痕．但是質(zhì)檢科長認(rèn)為不會(huì)影響后續(xù)擠壓成型的型材質(zhì)量，于是批準(zhǔn)作了讓步接收。 案 例 l04 某建筑裝飾構(gòu)件廠設(shè)計(jì)室，審核員想了解設(shè)計(jì)室工作流程。” 審核員：“每個(gè)月就一次？” 經(jīng)理說：“我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對(duì)外宣傳的工作，簡直忙不過來．有時(shí)連一個(gè)月一次的例會(huì)也難以保證．” 審核員問：“你們對(duì)于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度？” 經(jīng)理答：“有時(shí)候我們也常下去看看?！? 案例分析： 既然編創(chuàng)了工藝規(guī)程，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)程辦。 審核員在檢查現(xiàn)場時(shí)發(fā)現(xiàn)有導(dǎo)電地毯，但是調(diào)試工穿的是普通拖鞋，而且未戴導(dǎo)電手鐲。 按照內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的要求，本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 不合格品控制”的要求。應(yīng)將《設(shè)各分類登記表》的內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況更改。 案例 78 在審查配料車間設(shè)備檔案時(shí)，審核員看到《設(shè)備分類登記表》上1＃ 攪拌機(jī)的編號(hào)表示它是屬于一類設(shè) 備，而同樣的 2＃ 攪拌機(jī)卻屬于二類設(shè)備． 審核員問：“為什么這兩臺(tái)相同的設(shè)備屬于的類別不同？” 車間工人回答；“我們也不知道。”的規(guī)定。” 案例分析； 對(duì)人力資源的管理不單純是指的“培訓(xùn)”一項(xiàng)工作，應(yīng)該基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，等各方面對(duì)人員全面考察和控制、辦公室沒有時(shí)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“人力資源”的要求全面理解，違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 人力資投”的規(guī)定。 案例分析； 檢驗(yàn)規(guī)程把＞ 2 兆歐寫成了 72 兆歐，這是原則錯(cuò)誤、但是總工程師在審批文件時(shí)卻沒有發(fā)現(xiàn)，可見這是審批負(fù)責(zé)人的失誤，違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 文件控制”的“ a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；” 車間主任用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72 兆改成了＞ 2 兆歐，這種做法也不時(shí)，因?yàn)槲募恰笆芸亍蔽募?，其更改?yīng)經(jīng)過正規(guī)的審批手續(xù)。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的“ ?? 這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)階段進(jìn)行”的規(guī)定?！? 案例分析； “記錄是一種特殊類型的文件”，既然根據(jù)需要設(shè)計(jì)了相應(yīng)的欄目 就應(yīng)該填寫相關(guān)的內(nèi)容。” 案例分析； 知力扳手是 帶量值的因此應(yīng)該進(jìn)行核準(zhǔn)。 審核員在車間檢驗(yàn)室查閱化驗(yàn)記錄時(shí)，看到在合金鉻酸陽極化工藝說明書中，規(guī)定了該槽液分析是 10 天一次，審核員讓陪同人員看了一下這個(gè)規(guī)定，接著查閱到大多數(shù)化 驗(yàn)單都是十天化驗(yàn)一次，可是12月只有一張化驗(yàn)單，三月份三張化驗(yàn)單化驗(yàn)日期是 3 月 3 日、 3 月5 日、 3 月 10 日，而且三次都是結(jié)論不合格，涉及到處理的 357 件事件，審核員問：“這些不合格件的處置記錄在哪里？”車間主任說：“在化驗(yàn)結(jié)果出來前，零件已轉(zhuǎn)走，不過現(xiàn)在我們對(duì)這個(gè)槽子已經(jīng)停用．” 案例分析； 在車間墻上掛上的工藝規(guī)定“分析周期是半個(gè)月”；而檢驗(yàn)室的工藝說明書中規(guī)定是“ 10 天一次”。 審核員要求查看文件作廢記錄，車間主任說：“沒有”。 審核員問：“你 們怎樣確認(rèn)模具完好？” 模具管理員說：“模具入庫時(shí)我們一般僅對(duì)外觀檢查一下，沒有明顯的缺陷就可以人庫” 審核員間：“這樣能保證模具符合要求嗎？” 管理員答：“工人使用時(shí)，都要先試模的，沖壓出的前幾個(gè)產(chǎn)品合格，就說明模具合格了?！保⑶耶?dāng)場向?qū)徍藛T演示了倒置的 情況?！? 審核員又問：“如果要求你們在領(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到 嗎？”科長：“可以做到。否則，很可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，我們不能靠推測顧客不會(huì)借用來決定處理方式。如果以前確實(shí)做過在室溫下保存時(shí)間的試驗(yàn)，應(yīng)該保在試驗(yàn)記錄，并在該產(chǎn)品的貯存管理規(guī)定中說明在室溫下保存所允許的最長時(shí)間。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來后一直工 作不正常．我們開了好幾次分析會(huì)，會(huì)議一直沒取得一致意見，有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問題，也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適．后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。 案例 8 某廠進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣規(guī)定；“進(jìn)貨物資 10 個(gè)單位以下進(jìn)行 100％檢驗(yàn) ,10 個(gè)單位以上抽檢 10％，但最少檢驗(yàn)數(shù)量不得少于 10個(gè) .” 審核員間 :“在抽檢的數(shù)量中，最多允許有幾個(gè)不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗(yàn)員回答“沒有規(guī)定 .” 審核員又問 : “這樣如何判斷進(jìn)貨的批量物資是否合格呢 ?” 檢驗(yàn)員說：“不知道?！? 當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定：“技術(shù)交底應(yīng)由具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)工作應(yīng)由具有資質(zhì)的檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)、” 案例分析 這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。 案例 3 某試劑廠生產(chǎn)某種液體試劑，在起草產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，技術(shù)監(jiān)督局某人要求對(duì)于成品檢驗(yàn)應(yīng)按國家標(biāo)準(zhǔn)《逐批檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及抽樣表（適用于連續(xù)批的檢查）》（ GB／ T 2828— 1987）進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，并說如果不按該標(biāo)準(zhǔn)抽樣檢驗(yàn)則不給標(biāo)準(zhǔn)備案。 審核員想了解對(duì)產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開發(fā)部經(jīng)理說：“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人腦子里，為了保密識(shí)在個(gè)人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。 ” 審核員問 : “你們沒有針對(duì)不同的涂料制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)嗎 ?” 質(zhì)檢科長“沒有。但是該廠涂料有十多個(gè)品種，其產(chǎn)品說明書聲稱各種指標(biāo)參 數(shù)分別高干國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并且價(jià)格也高低相差十余倍。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 ” 規(guī)定的“組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足。 審核員：“如果設(shè)計(jì)人員不在了怎么辦？” 經(jīng)理：“不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事”。 自己制定了標(biāo)準(zhǔn)，又不照辦，違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的“這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃 的安排， ?? ”的規(guī)定。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方、審核員在查閱供銷科提供的合 格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是“紅星涂料廠”。 審核員問：“這是做什么用的？”車間主任說：“這設(shè)備是我們過去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了，具體什么原因，我也不太清楚、你們可以去問技術(shù)科。” 審核員問；“在這么高的溫度下放這么久．對(duì)產(chǎn)品會(huì)有什么影響？” 保管員說；“我們的產(chǎn)品在室溫條件下，實(shí)際上放置兩周也不會(huì)壞，我們以前做過試驗(yàn)，沒問題的。并且我們對(duì)供應(yīng)科的采購員也進(jìn)行了批評(píng)，還扣發(fā)了他當(dāng)月的獎(jiǎng)金。 案例 20 程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為 → 。 【案例 43 在試劑廠包裝車間，許多工人正在往包裝箱內(nèi)放人裝滿液體的試劑瓶小包裝盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平著放。但該制動(dòng)器廠在研制出樣品進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，沒有與用戶聯(lián)系，而是按照自己制定的《磨合試驗(yàn)方案》進(jìn)行了試驗(yàn)，便投入了正式生產(chǎn)?！? 案例 54 在表面處理車間，有一排設(shè)備閑置著，旁邊還掛著電解拋光工藝文件。審核員 ：“遠(yuǎn)的地方為什么不用空運(yùn)？”科長；“運(yùn)輸成本太高，我們承受不了．” 案例分析； 企業(yè)只從自己眼前利益出發(fā)，為了省錢而不考慮交付到顧客手中的產(chǎn)品質(zhì)量，最終還是要害了企業(yè)自己。 案例 611 在組裝工序，審核員看到有的工人使用扭力扳手在緊固螺栓，而另一些工人則使用的是氣動(dòng)扳手。操作工人和檢驗(yàn)員都已簽名，但是工長欄沒有簽 名。工廠與電鍍廠簽定的技術(shù)協(xié)議中規(guī)定：“ 電鍍層表面應(yīng)光滑，無劃痕，并保證不銹蝕； 鍍層厚度控制在 ～ 之間； 鍍完的工件應(yīng)能在 250℃ 的工作環(huán)境下工作 60分鐘而不發(fā)生質(zhì)變或脫落” 在該廠《合格供方評(píng)定記錄表》上對(duì)電鍍廠進(jìn)行評(píng)定時(shí)，在“首次供貨樣品檢測結(jié)果及結(jié)論”欄目內(nèi)填寫為“外表美觀、牢固、硬度高，抗腐蝕性好” ?！? 審核員間：“那么檢驗(yàn)規(guī)程上怎么寫 72 兆歐呢？” 車間主任看了一下說“大概是打字員把＞ 2 兆歐寫成了 72 兆歐吧。審核員要求辦公室主任介紹這方面管理的有關(guān)情況，辦公室主任說：“我們只管公司員工的培訓(xùn)工作。反正活兒干完，圖紙也不用保留?！钡囊?guī)定． 案例 77 在銷售科審核員想了解今年合同的履行情況，審核員問經(jīng)理：“今年有沒有發(fā)生顧客對(duì)產(chǎn)品的要求發(fā)生變更的情況？” 經(jīng)理說；“這種事情是會(huì)常發(fā)生的，因?yàn)槭?