【正文】 義烏雙童日用品有限公司 反恐安全管理系統(tǒng)控制程序文件 版 本： A 版 發(fā) 行： 義烏市雙童日用品有限公司 生效日期： 20xx0801 編制 : 批準 : 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST001 CTPAT 清單 頁碼： 1 / 2 生效日期： 20xx0801 文件號 主題內(nèi)容 版本 000 封面 A 001 手冊目錄 A 002 CTPAT 介紹及 安全標準 A 003 公司 CTPAT 執(zhí) 行 建議 A 004 內(nèi)部政策、聲明與發(fā)展計劃 A 005 供貨商 /合作伙伴選擇與識別管理程序 A 006 圍墻、建筑物結(jié)構(gòu)設置與維護程序 A 007 警報和攝像系統(tǒng)設置與維護程序 A 008 鎖閉裝置和鑰匙控制程序 A 009 車輛 停放及控制程序 A 010 燈光照明設置及維護程序 A 011 大門及警衛(wèi)室設置與監(jiān)控程序 A 012 訪客身份識別及訪客證管制程序 A 013 外來車輛控制及貨柜存放安全程序 A 014 員工身份識別和通行管理程 序 A 015 快遞郵件 /包裹安全控制 程序 A 016 識別、盤問及報告未明身份人員程序 A 017 敏感或重點區(qū)域的控制 程序 A 018 集裝箱 /貨車檢查及異常處理程序 A 019 封條的安插、核對、更換、記錄及追蹤程序 A 020 接收、儲存、發(fā)出貨物控制及計數(shù)、稱重程序 A 021 發(fā)出 /接收貨物時間的追蹤及 不 尋常處 理 程序 A 022 發(fā)現(xiàn) /報告貨物短缺與過多及差異處 理 程序 A 023 貨物文件與單據(jù)安全管 理 程序 A 024 招聘面談、資 料 核實及身份確認程序 A 025 背景調(diào)查 與核實程序 A 026 身份證 識別 與核對程序 A 027 離職 人員及終止合約商關(guān)系管 理 程序 A 028 IT 安全控制及 濫用 懲罰程序 A 029 雇員安全憂患意識培訓程序 A 030 內(nèi)部定期 /突擊安全檢查程序 A 031 反恐培訓教材 A 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST001 CTPAT 清單 頁碼： 2/ 2 生效日期： 20xx0801 032 保安員之職責 A 033 門崗控制程序 A 034 盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員 A 35 信息和安全技術(shù) A 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 1 / 3 生效日期： 20xx0801 CTPAT 介紹 CTPAT是美國國土安全部海關(guān)邊境保護局 (即 US Customs and Border Protection，簡稱 “CBP”)在 ，并于 20xx年 4月 16日正式實行 .CTPAT全名為 “Customs Trade Partnership Against Terrorism” .透過 CTPAT的安全建議， CBP希望能與相關(guān)業(yè)界合作建立供應鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐布份子的滲入 . CTPAT計劃是由美國海關(guān)與商界共同實施的一項加強供應鏈與邊境安全的計劃，旨在協(xié)助美國海關(guān)邊境保護局與國際供應鏈上的進口商、貨運商、集裝商、清關(guān)代理和廠商等加強合作，參加的機構(gòu)須確保其生產(chǎn)、裝運、倉儲等環(huán)節(jié)安全措施穩(wěn)定有效，并保證供應鏈中的其它商業(yè) 伙伴包括工廠和運輸商也遵守相應安全標準 . CTPAT 安全標準 來源 : 美國海關(guān)和邊境稽查局 (CBP) 基于以下 CTPAT 安全標準 , 進口商須對其跨國供應鏈作出綜合評估 .對進口商外購或簽約的供應鏈的各個環(huán)節(jié)，如國外工廠、運輸商、國內(nèi)倉庫等，進口商應和這些合作伙伴合作，以確保恰當?shù)陌踩胧┮呀?jīng)實施并在整個供應鏈得以貫徹執(zhí)行 .從產(chǎn)品的始發(fā)地到銷售目的地的整個供應鏈建立反恐制度，并認同不同商業(yè)模式的 CTPAT成員 . CTPAT認同跨國供應鏈的復雜性，支持基于風險分析的安全措施的應用和實施 .因此，由于成員 商業(yè)模式的不同，該程序允許安全計劃具有適當?shù)撵`活性和主動性 . 適當?shù)陌踩胧?，正如此文件所列，必須在進口商的整個供應鏈予以實施和維持 . 進口商必須有書面的、可核實的程序來選擇商業(yè)伙伴，包括制造商、產(chǎn)品供應商和賣主 . 安全程序 對 CTPAT 認證合格的商業(yè)伙伴（如承運商、港口、銷售終端、經(jīng)紀人、混載業(yè)者等），進口商須維持相應的文件（如 CTPAT 證書， SVI 編號等），標明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng) CTPAT 認證合格 .對不符合 CTPAT認證的商業(yè)伙伴，進口商須要求他們通過書面 /電子形式的確認（如合 同承諾、高級管理人員簽署的聲稱符合 CTPAT標準的信函、表明符合 CTPAT安全標準的書面聲明，類似的由國外海關(guān)權(quán)威機構(gòu)給予的 WCO認可安全程序或通過提供一份完整的進口商安全問卷）來表明他們正在努力滿足 CTPAT 要求 .以文件化的風險評估流程為基礎，不符合 CTPAT認證的商業(yè)伙伴也應經(jīng)受進口商的 CTPAT安全標準評估 . 始發(fā)地 進口商須確保商業(yè)伙伴推行的安全程序符合 CTPAT 安全標準，以提高在始發(fā)地出貨的完整性 .應定期評估商業(yè)伙伴的安全流程和廠房設施，并要求其維持進口商提供的安全標準 . 參與 /認證外 國海關(guān)機構(gòu)供應鏈安全計劃 對那些已獲得證書的且在供應鏈安全計劃中一直由外國海關(guān)機構(gòu)監(jiān)管的現(xiàn)有的和有合作前景的商業(yè)伙伴，應要求出示他們的參與狀態(tài)給進口商 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 2 /3 生效日期： 20xx0801 其他選擇標準 進口商應清楚標明內(nèi)部要求如財務穩(wěn)固、滿足合同安全要求的能力、識別和糾正安全不符合事項所需要的能力等，并以內(nèi)部管理小組決定的風險流程為基礎對內(nèi)部要求進行評估 . 必須維 持貨柜的完整，以防止非授權(quán)物料和 /或人員進入 .裝柜時，應有適當?shù)某绦蜻M行封柜和維持出貨貨柜的完整 .對出貨到美國的貨柜，裝好柜后須使用高保封條來封柜 .所有高保封條必須能滿足或超越現(xiàn)時 PAS ISO 17712 標準的要求 . 貨柜檢查 裝柜前，應有檢查貨柜結(jié)構(gòu)完整性的程序，包括檢查門鎖機械裝置的可靠性 .要求對所有貨柜執(zhí)行 7點檢查：前面、左側(cè)面、右側(cè)面、貨柜地面、頂內(nèi)外面、門內(nèi)外面、外面 /外底架 . 貨柜封條 應有書面程序規(guī)定如何對封條進行控制及加封于已裝好的貨柜上，包括如發(fā)現(xiàn)封條和 /或貨柜受損如何識別和報告美國海關(guān) 和邊境保護局或適當?shù)膰鈾?quán)威機構(gòu) .只有指定人員才可以派發(fā)貨柜封條 . 貨柜儲存 貨柜須儲存在安全的地方以防止非法進入或操縱，應有報告和抵制非法進入貨柜或貨柜儲存區(qū)域的程序 . 為防止非法進入廠房，保護公司財產(chǎn)，須對人員進出進行控制，在所有入口處均要求所有員工、訪客和客戶佩戴牌證方可進入 . 員工 應實施員工證件系統(tǒng)，以便對進出進行控制 .員工只可以在需要他們履行職責的場所出現(xiàn) .公司管理層或安全人員必須妥當?shù)乜刂茊T工、訪客和客戶牌證的發(fā)布和收回，并制定有對進出設施如鑰匙、密碼卡等的發(fā)布、收回和更改的 書面程序 . 訪客 訪客到訪時，必須出示有本人相片的證件以便登記 .所有訪客須將臨時牌證佩戴于醒目處，并有廠方人員陪同 . 交付（包括郵件） 訪客到達時須出示其身份證件或有本人照片的證件，以便門衛(wèi)登記 .收到的包裹或郵件在分發(fā)之前應進行檢查 . 盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員 必須有識別、盤問、報告非授權(quán)人員的程序 . 對即將雇傭的員工必須執(zhí)行背景調(diào)查，對現(xiàn)有員工應定期檢查 . 雇傭前查核 必須在雇傭前對職位申請信息如過往雇傭經(jīng)歷或證明進行查核 . 背景調(diào)查 應依據(jù)當?shù)卣ㄒ?guī)對即將雇傭的員工執(zhí)行背景調(diào)查 .一旦雇傭，應 依據(jù)員工職位的敏感性對在職的員工 做定期查核和重新調(diào)查 . 雇傭中止程序 對中止雇傭關(guān)系的員工，公司須收回證件和廠區(qū)鑰匙，并取消其進入電腦系統(tǒng)的資格 . 必須實施安全措施，以確保供應鏈中與貨物的運輸、搬運和儲存相關(guān)的過程的完整和安全 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼 : 3 /3 生效日期： 20xx0801 文件處理 必須有程序確保用在貨物上的所有信息清楚、完整、準確，并能防止錯誤信息的發(fā)生和交換 .文件控制包括保 護電腦訪問路徑和信息 . 載貨單程序 為確保收到的進口貨物的完整性，對來自商業(yè)伙伴的信息必須得以準確和及時的匯報 . 出貨和收貨 對收到的貨物應根據(jù)貨物運單進行核對，應注明清楚貨物重量、標簽、標記及數(shù)量并進行驗證 .對發(fā)送的貨物應根據(jù)采購單或交付單進行核對 .在出貨或收貨前，必須核對司機的身份 . 貨物差異 所有少數(shù)、多數(shù)和其他重大不符合情況或異常情況，都必須予以解決和調(diào)查 .如發(fā)現(xiàn)有非法或可疑的事情，應立即通知海關(guān)和 /或其他執(zhí)法機構(gòu) . 安全人員應建立和維持一個警覺意識計劃，以識別和應對在供應鏈 每個環(huán)節(jié)中恐怖分子所造成的恐嚇 .員工必須明白遇到恐嚇時如何報告 .對在出貨區(qū)和收貨區(qū)的員工及收發(fā)郵件的員工，還應提供額外的培訓 .此外，在如何維持貨物完整、識別內(nèi)部陰謀及保護進入控制等方面也應對員工提供培訓 .對積極參與的員工，應予以獎勵 . 對在國內(nèi)和國外的貨物搬運和儲存設施應設置有物質(zhì)障礙和威懾物，以防止非法進入 .進口商應綜合以下CTPAT物質(zhì)安全標準，并應用在其供應鏈中 . 圍墻 圍墻應圍繞貨物搬運和儲存區(qū)域設置，出口國際貨物、國內(nèi)銷售貨物、高價值的貨物和危險貨物應以內(nèi)部圍墻分開存放，所有圍墻必 須定期檢查其完整性 . 大門和門崗 車輛進出和 /或人員進出的大門必須有人站崗和 /或監(jiān)控，大門的數(shù)量應保持在最少必需數(shù) . 停車 禁止私人車輛停在貨物搬運和儲存區(qū)域或相鄰的區(qū)域 . 建筑物結(jié)構(gòu) 建筑物使用的材料必須能夠抵抗非法闖入 .必須對建筑物的完整性進行定期檢查和修理 . 鎖閉裝置和鑰匙控制 所有外部和內(nèi)部的窗戶、大門和圍墻必須有鎖閉裝置，管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙 . 照明 廠區(qū)內(nèi)外須提供有足夠的燈光照明，包括以下區(qū)域：出入口、貨物搬運和儲存區(qū)域、圍墻、停車場 . 報警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng) 應使用報警系 統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)控廠房和防止非法進入貨物搬運和儲存區(qū)域 . 密碼保護 須使用個人用戶名才可進入電腦系統(tǒng)，密碼要定期更改 .電腦安全政策、程序和標準須以培訓的方式提供 給員工 . 責任 系統(tǒng)須能識別對電腦信息的濫用，包括不適當?shù)拇嫒?、篡改商業(yè)數(shù)據(jù) .對違反者必須實施懲罰 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號： CTPATST003 公司 CTPAT 執(zhí)行建議 頁碼： 1 /1 生效日期： 20xx0801 公司 CTPAT 執(zhí)行建議 CTPAT 作為一項自愿性的計劃 ,義烏 市雙童日用品有限公司 基于國際貿(mào)易所可能帶來的風險的情況加入 CTPAT 計劃 ， 并執(zhí)行相關(guān)安全標準 ， 是為了提高供應鏈安全與貨物安全 ,預防未來潛在的 恐怖襲擊活動 .本 公司也希望我們所有的供貨商能執(zhí)行并盡可能的達到 CTPAT安全標準的要求 .同 時 ,作為執(zhí)行 CTPAT安全標準的一部分 ,我們將建立完善的安全程序確保 CTPAT的安全標準 被有 效的執(zhí)行，我們將公布我們執(zhí)行的指導方針，并通過與我們的商業(yè)合作伙伴分享我們的良好的執(zhí)行實踐，持續(xù)提高供應鏈的安全標準 . 公司 CTPAT 項目計劃與組織者： 義烏市雙童日用品有 限公司的 CTPAT 安全項目由 20xx 年 8 月 1 日 正式開始建立與施行 ， 本項目的組織者及管理人員包括（但不限于）以下人員： 姓名 職位 備注 姓名 職位 備注 張洪潮 廠長 最高安全官員 劉信 成品倉主管 安全成員 余開封 技術(shù)副總 安全主任 藍劍飛 來料倉 安全成員 吳小彬 辦公室主任 安全副主任 陳建新 安全巡檢員 安全成員 李秀前 生產(chǎn)主任 安全成員 王召文 生產(chǎn)主任 安全成員 吳杰 生產(chǎn)主任 安全成員 張秀真 后勤主任 資料管理員 文件規(guī)范性說明 ： 本手冊內(nèi)所有程序文件在制訂或修訂后