中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及指南解讀-免費(fèi)閱讀
【正文】 :45:3408:45:34January 30, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 上午 8時(shí) 45分 :45January 30, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 上午 8時(shí) 45分 34秒 上午 8時(shí) 45分 08:45: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 08:45:3408:45:3408:451/30/2023 8:45:34 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 關(guān)注要點(diǎn) ? 募集資金運(yùn)用 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要披露募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序。發(fā)行人因資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理而形成的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)外擔(dān)保等導(dǎo)致發(fā)行人整體變現(xiàn)能力差等風(fēng)險(xiǎn)； ? ③經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)自身的實(shí)際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓達(dá)成后三個(gè)工作日內(nèi)，披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò) 5%的股東轉(zhuǎn)讓私募債券相關(guān)情況。私募債券承銷商應(yīng)當(dāng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù)。 “成交申報(bào) ”指令包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量和對(duì)手方交易單元代碼等內(nèi)容。 轉(zhuǎn)讓規(guī)則 ? 轉(zhuǎn)讓私募債券投資者，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)結(jié)算深圳分公司人民幣普通股票賬戶（ A股證券賬戶）。 ? 有關(guān)法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。 投資者權(quán)益保護(hù) ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采取限制股息分配措施，以保障私募債券本息按時(shí)兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。 ? 試點(diǎn)初期需要關(guān)注哪些方面？ 投資者權(quán)益保護(hù) ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為私募債券持有人聘請(qǐng)私募債券受托管理人。 ? 試點(diǎn)范圍包括哪些省市？ ? 一年（含）以上如何理解？ ? 試點(diǎn)初期其他條件包括哪些？ 備案程序 ? 本所對(duì)備案材料的完備性進(jìn)行核對(duì)，備案材料不齊全的，將要求承銷商重新提交；備案材料齊全的，本所確認(rèn)接受材料。承銷商應(yīng)當(dāng)于本所確認(rèn)接受材料后三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案材料原件。私募債券受托管理人可由本期發(fā)行的承銷商或者商業(yè)銀行等其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 投資者權(quán)益保護(hù) ? 私募債券增信措施以及信用評(píng)級(jí)安排由買(mǎi)賣(mài)雙方自主協(xié)商確定。 ? 基金？ ? 信托？ ? 銀行？ ? ？ 投資者適當(dāng)性管理 ? 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。 ? 本所私募債券代碼區(qū)間為 “118001118999”，私募債券代碼按順序編制。 “成交申報(bào) ”指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。 信息披露義務(wù) ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在私募債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，披露《中小企業(yè)私募債券備案登記表》、《私募債券發(fā)行結(jié)果公告》與私募債券募集說(shuō)明書(shū)。 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其在私募債券存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項(xiàng)。 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)有針對(duì)地披露與本期私募債券相關(guān)的、可能影響私募債券本息償付的具體風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素能作出定量分析的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定量分析；不能作出定量分析的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定性描述。發(fā)行人的產(chǎn)品或者服務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化、商業(yè)周期或者產(chǎn)品生命周期的影響、市場(chǎng)飽和或者市場(chǎng)分割、過(guò)度依賴單一市場(chǎng)、市場(chǎng)占有率下降等風(fēng)險(xiǎn)； ? ④管理風(fēng)險(xiǎn)。 ? 募集資金用于項(xiàng)目投資、股權(quán)投資或者收購(gòu)資產(chǎn)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露擬投資項(xiàng)目的基本情況、股權(quán)投資情況、擬收購(gòu)資產(chǎn)的基本情況。 :45:3408:45Jan2330Jan23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 , January 30, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 2023年 1月 30日星期一 8時(shí) 45分 34秒 08:45:3430 January 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 2023年 1月 30日星期一 上午 8時(shí) 45分 34秒 08:45: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 。 2023年 1月 30日星期一 8時(shí) 45分 34秒 08:45:3430 January 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做
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