【正文】 三、審核雙方在糾正措施跟蹤驗證上的責任 審核人員的責任 —— 確定不合格項； —— 提出糾正措施要求（含實施期限）； —— 指導(dǎo)糾正措施的制定； —— 進行糾正措施的跟蹤驗證； —— 提交驗證報告。 二、末次會議前的溝通 三 、 末次會議內(nèi)容 感謝； 重申目的 、 范圍； 宣讀不合格項并澄清； 說明抽樣的局限性； 對體系作有效性評價； 宣布審核結(jié)論； 說明審核報告提交日期； 對糾正措施的要求 ， 包括時間和跟蹤驗證的要求； 請領(lǐng)導(dǎo)就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡明表態(tài) 。 在末次會議上 ， 審核組長以口頭形式作審核報告 。 審核員切忌用自己的想法 、 做法作為標準進行判斷 ， 甚至強加于人 ， 這會遭至受審核部門的強烈反感 。 ⒀ 、 慎重對待沒有形成文件或文件表述不夠詳細 、 沒有書面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實 。 加工車間有少數(shù)工序缺少作業(yè)指導(dǎo)書。 （一）嚴重不合格項 當發(fā)現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴重不合格項： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響、人身安全或體系運行產(chǎn)生嚴重后果的不合格現(xiàn)象。 ?不符合的審核準則 : ?文件 PEHSW446G中文件規(guī)定 :“ 柴油罐 5米范圍內(nèi)設(shè)定黃色標志區(qū) ， 不準放各種物品 ?? . ?不符合 ISO14001/OHSAS18001標準的條款 (判標 ) ?不符合 案例：不符合的實際案例 ?原因分析 : ? 由于永輝公司就在油罐邊 ， 雜物堆放在 5米范圍內(nèi)難以控制 ，現(xiàn)只強調(diào)不能放堆放易燃易爆物品及阻礙通道即可 。審核員來到人事部門確認 A的證件情況，發(fā)現(xiàn) A的叉車駕駛證已過期了六個月了。該員工老陳向你說明他使用的濾毒罐一切良好，配戴時并未聞到溶劑的味道，且并無身體不適的感覺。 練習：判標 ?你到甲苯儲槽區(qū)審核時，原料供應(yīng)商“加減賺公司”的槽車司機正在的卸料?！? ?觀察： ? ？ ? ？ ? ？ ? ？ 觀察練習 3 ?法規(guī)要求：“設(shè)置危險化學品識別標志， . . .不得將危險化學品混入一般物品中貯存 . . . ” ?觀察： ? ？ ? ？ ? ？ ? ？ 觀察練習 4 ?程序規(guī)定：“從事焊接作業(yè)前，先打開鉛煙凈化器，待其正常運轉(zhuǎn)后，方可啟動焊接工作。 敲門的人要求要錢。一個男人進入屋內(nèi)。他說要錢。 搶去錢箱內(nèi)的東西的人逃走了。若凈化器出現(xiàn)故障，且 24小時無法修好，應(yīng)停止該焊接機的作業(yè)，報告設(shè)備科修理 . . .” ?觀察： ? ？ ? ？ ? ？ ? ？ 面談 ?不同受審核對象，不同的話題 ?一次只談一個問題，并問題搞清楚后再進入下一個項目 ?提問應(yīng)的針對性，避免不具體的問題 ?使用用啟發(fā)性問題，并善于傾聽 ?開放式問問題 ,避免 Y/N. ?對容易誤解的問題應(yīng)注意進一步確認 ?談話時注意對方的表情與態(tài)度 . . . . . 提問 ?對不同職位的人問同一個問題？ ?問總經(jīng)理：公司制定的健康安全方針時怎樣考慮污染 /事故預(yù)防的要求？ ? 對于員工，如何提出類似問題？ 提問 ?是否式、提示式、啟發(fā)式提問有何不同？ ? “你是不是按儀器校準程序來校準 pH儀的？” ? “你是按什么規(guī)定進行 pH儀的校準？” ? “你怎樣校準 pH儀？” 提問 ?如何應(yīng)對模糊不清的回答？ ?例如： 問：“危險化學品的 MSDS是怎樣建立的？” 答：“所有危險化學品是按其分子式建立。你發(fā)現(xiàn)司機未依照廠內(nèi)裝卸料程序 [ISST012]規(guī)定使用接地線。 練習：判標 ?在審核一廠時，你發(fā)現(xiàn)有一個人未配戴安全眼鏡，此作業(yè)區(qū)域要求眼睛保護且依據(jù)危險評價，結(jié)果也是如此。 練習：判標 ?審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩帶防護用品。 ?糾正措施 : ? 文件修改 “ 油罐 5米范圍不準堆放易燃易爆物品 ” ? 張貼標識 “ 5米范圍不準堆放易燃易爆物品 。 （ 二 ） 一般不合格項 出現(xiàn)下列情況之一 ， 即構(gòu)成一般不合格項： 對管理體系要求或管理體系文件的要求而言 ， 是個別 、 偶然 、 孤立的性質(zhì)輕微的問題 。 某某現(xiàn)場有人沒戴安全帽。 ⒁ 、 在完成全部審核后作出不合格的判定 。 第五節(jié) 審核報告 審核記錄匯總整理 → 確定不合項 → 進行不合格項的統(tǒng)計與分析 → 評價管理體系的有效性→ 起草審核報告（組長） → 末次會議宣布審核結(jié)果 → 管理層審批審核報告并發(fā)給受審核部門 一、審核記錄的匯總整理 主要記錄客觀證據(jù) 客觀證據(jù)來源： （ 1）受審核方管理體系文件和記錄； （ 2）主管領(lǐng)導(dǎo)、主管或運作人員的談話； （ 3）現(xiàn)場觀察結(jié)果及查證到的客觀事實。 正式的審核報告由組長將報告交給領(lǐng)導(dǎo)層審定后 ，再發(fā)給受審核部門 。 第四章 糾正措施的跟蹤 糾正 —— 對不合格的一種處置 ， 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 。 受審核部門責任 —— 分析不合格項的原因； —— 確定和實施糾正措施； —— 驗證完成的糾正措施； —— 做好記錄、不斷改進管理體系。 二 、 糾正措施的跟蹤原則 不論審核的結(jié)論怎樣 ， 所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項 ， 必須由受審核部門切實采取糾正措施 ，并由審核組進行跟蹤驗證 ， 形成閉環(huán)； 根據(jù)不合項的性質(zhì)或程度 ， 可采取不同的跟蹤驗證方式； 糾正措施完成期限 。 一 、 末次會議的目的 向受審核部門及領(lǐng)導(dǎo)層說明審核情況 ， 使其清楚了解審核結(jié)果； 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； 提出糾正措施追蹤要求； 宣布現(xiàn)場審核結(jié)束 。 三 、 審核報告 （ 一 ） 概述 在對審核記錄匯總整理和管理體系評價以后 ， 由審核組長起草形成 。 如是無效的 ， 應(yīng)有充分理由和證據(jù)說明受審核方 。 ⑿ 、 合理不合法以法為準 。 不合格事實描述： 4C原則 —— Complete全面 Correct正確 Clear清楚 Concise簡煉 事、人、時、地、細節(jié) —— 可重查性、可驗證性 負責人、當事人說話 —— 需旁證 陪同人員、無關(guān)人員的話、傳聞 —— 不能作證據(jù) 合格的事、廢話、無關(guān)細節(jié) —— 不寫 自己編寫，不省略，也不照抄題目，內(nèi)容描述完