【正文】 員工代表。賊人逃跑了。 戶主打開錢箱 賊人是一個男人?！? 再問： ?? ？ 審核工作方法 ?善于提問 ?注意傾聽 ?仔細(xì)觀察 ?觀察文件中的客觀證據(jù) ?現(xiàn)場訪問時注意記錄下觀察的細(xì)節(jié) ?做好記錄 ?善于追蹤驗證 ?注意安全 審核活動的控制 ?合理選取樣本：分布均勻，不要窮追 ?從體系角度分析問題 ?注意相關(guān)結(jié)果驗證：評價的是整個體系 ?控制審核氣氛 ?控制審核進(jìn)程 審核結(jié)果的控制 ?以事實為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù) ?描述清楚，有利于受審核方整改 ?與受審核方共同驗證 ?審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見 案例：監(jiān)測和測量不符合的發(fā)現(xiàn) ?一個程序 : 監(jiān)測和測量程序 ?文件要求 : “監(jiān)測儀器應(yīng)得到校準(zhǔn)和維護(hù) ,并確保在校準(zhǔn)合格的期限內(nèi)使用 .” ?檢查方法 :要點 ?1 查看儀器清單 ?2 抽查 ?一個壓力表 ?一個溫度計 ?一個 PH儀 ?3 檢查內(nèi)容 ?校準(zhǔn)的方法 ?校準(zhǔn)時間 ?量程 ?有效期限 ?使用情況 ? 4 現(xiàn)場驗證 ? 壓力表編號： ? 壓力范圍 : ? 校準(zhǔn)時間 ? 有效期 : ? 檢驗單位 : XX市儀表計量檢驗中心 ? 5 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn) ? 壓力表指針 ? ？ ? ？ ? 6 NC 不符合由此產(chǎn)生 3. 2不符合事實描述 Why What When Where Who How Now 練習(xí)：不符合事實描述 ?兩個事實描述的差別： ? “ 未按健康安全管理方案 (HSO12)完成 Q車間空氣凈化器的安裝 ?！? 練習(xí)：判標(biāo) ?審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場有位承包商人員正在做反應(yīng)槽作業(yè)，但槽處無任何人監(jiān)護(hù)，經(jīng)詢問得知，監(jiān)護(hù)人員正好外出購買盒飯。 練習(xí)：判標(biāo) 某化工廠 34月事故記錄如下： ?2023年 3月 22日操作工周潤發(fā)通過料口放鋼球時，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護(hù)鞋，只將右腳背砸成青腫。審核員進(jìn)一步查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測報告 。 不合格項 —— 管理體系偏離規(guī)定要求或 缺少的情況。 （三）注意事項 嚴(yán)重不合格項和一般不合格項 性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性 影響 。 一車間 XX工序不能提供《 XX作業(yè)指導(dǎo)書》。 如無充分證據(jù) ， 應(yīng)取消不合格報告 。 （ 2） 性質(zhì)很輕微的不合格事實 ， 雖不開具不合格報告 ，但可集中寫成備忘錄或觀察項 ， 要求受審核部門一并采取糾正措施加以整改 ， 但審核組無需跟蹤驗證 。 （二）審核報告的內(nèi)容通常包括： 審核目的； 審核范圍； 審核依據(jù)： 審核過程綜述； 不合格項統(tǒng)計與分析； a、不合格項統(tǒng)計（數(shù)量、主次） b、特定領(lǐng)域的優(yōu) /缺點（部門） c、特定過程的優(yōu) /缺點（過程） 管理體系評價； a、 文件化體系對體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 b、 文件化體系的實施程度 c、 體系實施的有效程度 d、 發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運行問題的機(jī)制情況 結(jié)論； a、 管理體系運行有效 ， 符合 （ 或基本符合 ） 管理體系標(biāo)準(zhǔn) 、 體系文件及法律法規(guī)要求 b、 管理體系運行無效 （ 或有效性很差 ） ， 須對管理體系作較大改進(jìn)或調(diào)整 。 預(yù)防措施 —— 為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施 。 五、糾正措施的跟蹤程序 審核期間審核人員確定不合格項； 審核人員向受審核部門提交不合格報告 ， 并提出糾正措施要求； 受審核部門簽字認(rèn)可不合格事實 ， 分析原因 ， 提出糾正措施計劃； 必要時 ， 審核人員對糾正措施計劃進(jìn)行評價和指導(dǎo)； 受審核部門實施和完成糾正措施計劃； 審核人員對糾正措施完成情況進(jìn)行驗證 ， 對糾正措施的有效性作出評價； 全過程作好記錄； 審核人員向管理層提交糾正措施跟蹤報告 。 督促并指導(dǎo)受審核部門認(rèn)真分析原因 ， 防止現(xiàn)有不合格的再發(fā)生 。 第六節(jié) 末次會議 末次會議是現(xiàn)場審核的結(jié)論性會議 ，是審核組報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議 。 二、管理體系的有效性評價 評價依據(jù)：審核中通過調(diào)查得到的客 觀證據(jù) 不合格項的統(tǒng)計與分析： —— 不合格項的數(shù)量統(tǒng)計 —— 不合格項的性質(zhì)情況統(tǒng)計 —— 不合格項的統(tǒng)計分布： a、在體系要素中分布 b、在部門中分布 評價項目 —— 內(nèi)部失效 —— 外部失效 —— 內(nèi)部管理體系審核 —— 糾正措施和實施 —— 管理者和員工的態(tài)度 有效性評價 可從四個方面評價管理體系的有效性： （ 1） 文件化體系對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度； （ 2） 文件化體系的實施程度； （ 3） 體系實施的有效程度 ， 包括： ? 特定領(lǐng)域的優(yōu) /缺點 （ 按部門描述 ） ? 特定過程的優(yōu) /缺點 （ 按過程描述 ） （ 4） 建立和實施自我發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運行問題的機(jī)制情況（ 內(nèi)審 、 管理評審 、 糾正和預(yù)防措施 、 持續(xù)改進(jìn) ） 。 （ 3）受審核部門認(rèn)為這不是標(biāo)準(zhǔn)要求 對策：對照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)維持原判，如不是則予取消。 不合格的理由： —— 事實描述自然帶出理由 —— 先寫規(guī)定 ， 再寫事實 ， 不符即理由 —— 引用標(biāo)準(zhǔn)原話 —— 點出錯誤 、 說明理由 —— 條款與理由一致 —— 不要誤導(dǎo) —— 不要用過激詞句 ， 不能以自己的想 法 、 做法作為判斷依據(jù) 。 對產(chǎn)品或管理體系運行產(chǎn)生嚴(yán)重后果：成品檢驗一臺主要設(shè)備精度不夠 ， 且久未校準(zhǔn) ， 不能保證出廠的都是合格產(chǎn)品或計量室內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不合格項無任何糾正措施等 。 二 、 不合格項的形成 管理體系文件未遵照管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； 管理體系現(xiàn)狀未按管理體系文件執(zhí)行； 體系運行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)； 規(guī)定不合理 ， 不符合規(guī)定也是不合 格 —— 合理不合法 。安全主任說：“滅火器沒有被動過就是合格。當(dāng)時配戴安全鏡，但眼角仍被燙傷。 練習(xí)：判標(biāo) ?你在裝配工廠審核時，發(fā)現(xiàn)有一碼垛機(jī)的警示燈已損壞，但駕駛員小陳向你說明，他已將修警示燈的維修單送出，明天即可更換?！? 練習(xí)：不符合事實描