【正文】 整而精煉，既不遺漏任何有用的信息，也不要冗長 觀點、結(jié)論要從事實描述中自然地顯露 盡可能使用受審核方的習慣用語 不合格事實示例 ? 不好的描述： 某某部門少數(shù)記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象。 分類原則： 一 、 不合格項情節(jié)的嚴重程度和造成的后果； 二 、 如果不糾正 ， 會產(chǎn)生何種問題 。 同時文件規(guī)定的黃色標識區(qū)沒有畫出 。 練習：判標 ?審核員在進貨平臺見員工 A正在開叉車卸貨，就問：“你有叉車駕駛證嗎？”答說：“有”。 練習：判標 ?你在審核噴漆車間時，發(fā)現(xiàn)程序文件 [ISST016]規(guī)定每個月需要更換操作人員防護面具的濾毒罐一次，審核時發(fā)現(xiàn)在噴涂車間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個半月未更換。” 不符合的判標 ?查詢更多信息 ?線索追蹤 ?收集更多的證據(jù) ?擴大抽樣范圍 ?就近判標 ?利于整改 練習：判標 ?你到倉儲部審核時，核查記錄發(fā)現(xiàn) [化學品分區(qū)存放管理方案 ]落后預定進度三個月，而公司程序 [ISST002]規(guī)定每二個月要對管理方案的內(nèi)容進行檢查和更新。 觀察 ?觀察的基本要求： ?程序、法規(guī)及其他要求如何，對照現(xiàn)場的實際情況進行比較 ?不要只聽受審核方講的，還應去看 ?觀察的對象： 人、機、物、管、環(huán) 觀察練習 1 一個重要危險源： 存放甲苯倉庫的火災 檢查思路 : ? 甲苯的 MSDS ? 涉及甲苯的法律法規(guī) ? 人員名單 ? 人員培訓 ? 入庫、出庫單 ? 設備 ? 勞保用品 ? 危險源登記表 ? 目標、指標及管理方案 ? 相關(guān)作業(yè)指導書 ? 1監(jiān)測和測量 ? 1日常檢查記錄 危險化學品 — 甲苯 觀察練習 2 ?程序要求：“設備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應清理作業(yè)現(xiàn)場，工具回位，關(guān)閉電源后離開。 敲門的人進入車庫。 ? 職業(yè)安全健康職責和權(quán)限如何向相關(guān)人員進行有效傳達？ ? 提供的資源是否充足？ ? 4．詢問管理者代表、部門人員和員工代表，是否清楚本人在體系中的職責？ 要素審核要點 ? 有否制定培訓計劃？如有，培訓計劃能否按期實施？ ? 培訓內(nèi)容是否符合標準及程序文件的要求，包括：體系文件、主要危險源分布及風險控制要求、法律法規(guī)、應急準備和響應等 ? 詢問現(xiàn)場人員：是否了解崗位的重大環(huán)境因素及其對環(huán)境的可能產(chǎn)生的影響？是否了解中度以上風險及其對健康安全可能產(chǎn)生的影響？是否了解相關(guān)法律法規(guī)？以驗證培訓效果 ? 特種作業(yè)人員有否定期進行培訓，能否做到持證上崗？ ? 培訓內(nèi)容是否符合被培訓人員的層次及工作特點？ ? 是否對相關(guān)方進行了培訓？ ? 培訓計劃的實施、培訓記錄的管理是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 有否制定協(xié)商計劃，以規(guī)定協(xié)商的形式、內(nèi)容及時間安排？ ? 2．如何將有關(guān)健康安全信息傳達到全體員工？ ? 3．詢問現(xiàn)場員工，主要是通過什么渠道獲取職業(yè)健康安全信息？ ? 4．詢問現(xiàn)場員工，是否知道如何向 公司提出有關(guān)職業(yè)健康安全方面的問題及建議？ ? 員工是否提出職業(yè)健康方面的建議？如有，公司如何處理？ ? 有否設置員工代表并規(guī)定其職責？ ? 員工代表是否清楚本人的職責？ ? 員工有否參與風險管理方針和程序的制定和評審；如有，如何參與？ ? 員工有否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；如有，如何參與？ ? 員工是否了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表？ ? 1公司有否將一些與職業(yè)健康有關(guān)的重大事項及時傳達給員工？如事故信息、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果、員工意見及反饋情況、職業(yè)健康安全改善情況？ 要素審核要點 ?文件體系有否覆蓋標準核心要素？ ?文件的查詢采用何種方式？是否暢通？ ?文件能否覆蓋企業(yè)的活動、過程？ 要素審核要點 ? 在文件管理部門抽查兩份文件，以查看文件的編寫、修訂、傳達、批準、發(fā)布是否有符合文件規(guī)定的要求？ ? 查閱《文件發(fā)放明細表》，文件是否發(fā)放到關(guān)鍵崗位， 檢查現(xiàn)場，相關(guān)作業(yè)指導書是否到崗，是否為現(xiàn)行、有效、受控版本？ ? 檢查文件接收部門，以檢查所收到的體系文件都是現(xiàn)行的版本？ ? 是否及時將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用？ ? 對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案性文件和資料是否予以標識？ ? 文件有否定期評審，以符合公司經(jīng)營實際情況？ 要素審核要點 ? 一些主要的活動或過程，是否制定了文件，包括特種設備、主要生產(chǎn)設備、危險性大的作業(yè)活動及設備操作、作業(yè)環(huán)境的安全控制等？ ? 有否對采購設備的安全管理進行控制？ ? 對于相關(guān)方的安全管理有否按照文件的要求進行控制？ ? 危險化學品的管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 對于生產(chǎn)設備設施、主要的工藝過程是否進行控制？ ? 特種設備的安全管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 建設項目是否符合“三同時”的要求？ ? 電氣設備的使用是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 生產(chǎn)輔助設施如食堂、通風空調(diào)設備、管網(wǎng)、空壓機站、飲用水池、浴室、醫(yī)務室是否符合程序文件的要求？ ? 一些作業(yè)活動，如生產(chǎn)作業(yè)、維修作業(yè)、出差、上下班、綠化、清潔等作業(yè)活動及過程是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 有否識別潛在的緊急狀況？ ? 針對潛在的緊急情況有否制定應急措施？ ? 有否針對潛在的緊急情況進行演練？ ? 在緊急情況發(fā)生及演練后，有否評審應急預案？ ? 有否對員工進行有關(guān)緊急情況應急處理的培訓？ ? 是否準備有應急設備？應急設備有否按照程序文件或設備的保養(yǎng)要求進行保養(yǎng)？ ? 識別的潛在緊急情況是否能在危險源識別及風險評價中得到體現(xiàn)？ 要素審核要點 ? 有否制定監(jiān)測計劃？ ? 監(jiān)測計劃的監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方式是否符合國家法規(guī)的要求？ ? 有否按計劃實施監(jiān)測計劃？ ? 有否定期對目標的實施情況、法律法規(guī)的符合情況進行評審？ ? 日常的監(jiān)測活動是否符合程序文件的要求？ ? 監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合有否制定計劃進行整改？ ? 有否制定檢測設備的保養(yǎng)計劃？ ? 檢測設備的使用、維護管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 對于事故、事件、不符合的處理和調(diào)查是否符合符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 針對事故、事件、不符合的糾正和預防措施是否符合事故、事件、不符合的性質(zhì)和規(guī)模？ ? 糾正和預防措施是否在實施前進行風險評價？ ? 糾正和預防措施是否按期完成？ ? 糾正和預防措施完成后有否對其有效性進行驗證？ ? 因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 有否制定記錄清單？ ? 記錄清單能否反映職業(yè)安全健康的主要內(nèi)容？ ? 記錄的標識、保存和處置是否符合程序文件的要求？ ? 記錄的填寫、使用、查閱、保管是否符合程序文件的要求？ ? 對于反映的有關(guān)體系運營績效的記錄有否定期分析？ ? 一些特別的記錄，如體檢記錄、事故記錄、作業(yè)環(huán)境的檢測記錄的保存期限及保存方式是否符合國家法律法規(guī)及程序文件的要求？ 要素審核要點 ? 有否定期進行內(nèi)審？ ? 內(nèi)審有無制定計劃？ ?