【正文】 申請人或者擬任人以欺騙賄賂等手段取得任職資格。中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。變更股權(quán)5%以上需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，單個或者關(guān)聯(lián)股東持股100%需經(jīng)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則審查決定批準與否。保障基金對投資者的補償：10萬以下全額；10萬以上個人90%，機構(gòu)80%(包括機構(gòu)以個人名義參與交易)。(擬任人不具從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是原單位負責(zé)人；擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)理層人員。申請獨立董事的任職資格：從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；本科且學(xué)士以上；通過資質(zhì)測試；有精力時間。(期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表)人數(shù)：1/3：1/3以上會員聯(lián)名提議(會員制期貨交易所召開臨時會員大會條件之一)；1/3以上理事聯(lián)名提議(會員制期貨交易所召開理事會臨時會議條件之一)。期貨公司代理董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不得超過6個月。(期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。5年：違法或違紀被解除職務(wù)或撤銷資格未逾5年不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。)期貨公司處分董事、監(jiān)事、高管(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。)期貨公司董事、監(jiān)事和高管兼職(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。)期貨公司股東等從事期貨交易(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。(因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)任停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。(期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。)期貨公司：期貨公司許可證正/副本遺失或滅失，30日內(nèi)在指定報刊或媒體上聲明作廢，重新申領(lǐng)。(期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。)首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。)股東近2年無刑事、行政處罰/被調(diào)查。)期貨公司在不同轄區(qū)變更住所應(yīng)當近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。)取得資格或被注銷資格人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)在申請資格前應(yīng)參加培訓(xùn)。(期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)20日內(nèi)批準或不批準期貨公司變更：法定代表人/住所或者營業(yè)場所/境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、或者經(jīng)營范圍/其它。)2：2日：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，國證監(jiān)會派出機構(gòu)2個工作日內(nèi)現(xiàn)場檢查，核實情況和原因，責(zé)令限期整改，不得超過20個工作日。)期貨交易所15個工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金。)會員大會(會員制)/股東大會(公司制)/董事會會議(公司制) /監(jiān)事會會議(公司制)結(jié)束；(會員大會/股東大會/董事會會議/監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。(首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。)期貨從業(yè)人員受處分/違法違規(guī)被調(diào)查，機構(gòu)10個工作日內(nèi)報告協(xié)會。)；理事會會議(會員制期貨交易所每次理事會會議應(yīng)當于召開10日前通知全體理事)。(期貨交易所應(yīng)當在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。)期貨公司：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)2個月內(nèi)批準或不批準期貨公司：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)/變更公司形式/變更業(yè)務(wù)范圍/變更5%以上的股權(quán)/設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)。)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格：向中國證監(jiān)會提供：申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。(自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年，不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格：結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人2年以上經(jīng)歷。(期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂/變更/終止結(jié)算協(xié)議，3個工作日內(nèi)向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。)期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職/解職/撤銷資格的，應(yīng)當離任審計并3個月內(nèi)將審計報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。)違法違規(guī)受行政處罰未逾3年不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)近3年內(nèi)無不誠信行為。(期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。(期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。(期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期。取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未任職應(yīng)重新申請。)6：6月：期貨公司批準時限。從業(yè)人員違規(guī)(具體見后面灰色部分)，暫停從業(yè)資格6～12個月，情節(jié)嚴重者撤銷資格并3年內(nèi)不能申請。15：期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。在期貨監(jiān)督機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。資金：