【正文】 與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員人任職資格： 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存5年。(證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少半年召開(kāi)一次。)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。)7：7日：期貨公司7個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查時(shí)檢查人員不少于2人。資格：申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格：從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；大專以上。l 申請(qǐng)總/副總經(jīng)理還應(yīng)包括：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司責(zé)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。暫停繳納保障基金：保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合1)、2)；期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合3)。 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：1) 人民幣9000萬(wàn)元；2) 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1) 凈資本不低于12億元；2) 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；3) 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；4) 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不履行報(bào)告義務(wù)或報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整。第 13 頁(yè) 共 13 頁(yè)。期貨公司董事、監(jiān)事和高管收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取非法利益。3萬(wàn)以下：未經(jīng)許可持有期貨公司5%以上股權(quán)或虛假材料申請(qǐng)股東。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊(cè)資本：不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。(注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。 期貨交易所：保證金：期貨交易所可以接受有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；或會(huì)員專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。資金： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：保障基金：?jiǎn)?dòng)資金：期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。)推薦人每年只能推薦3人。在期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)(金融或法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士以上學(xué)歷放寬1年)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)(金融或法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士以上學(xué)歷放寬1年)；本科以上或?qū)W士以上(從事期貨10年以上或擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人8年以上可放寬至大專)；通過(guò)資質(zhì)測(cè)試。15：期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。2/3：會(huì)員理事不足2/3(會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)條件之一)；會(huì)員大會(huì)/理事會(huì)會(huì)議參加人數(shù)2/3以上有效；1/2：理事會(huì)會(huì)議1/2以上理事表決通過(guò)。從業(yè)人員違規(guī)(具體見(jiàn)后面灰色部分)，暫停從業(yè)資格6～12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重者撤銷資格并3年內(nèi)不能申請(qǐng)。(代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。)6：6月：期貨公司批準(zhǔn)時(shí)限。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未任職應(yīng)重新申請(qǐng)。(有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。(期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起