【正文】 投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；　　(三) 從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務。 ★從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：　　(一) 本準則第二十六條所禁止行為之一的；　　(二) 拒絕協(xié)會調查或檢查的；　　(三) 獲取不正當利益的；　　(四) 向投資者隱瞞重要事項的；　　(五) 違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的?！　臉I(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報?！　〉谌龡l 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。　　對于違反本條規(guī)定的機構，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。　　第四十一條 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育?！　〉谒氖鍡l 從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解?！　⊥顿Y者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。 　　第七條　保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。　　對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。　　保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 　　第十五條　保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。 　　第十九條　期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。 　　第二十四條　保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。 第二十七條　對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。　　第二條首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意?！　〉诎藯l　　第十條　　第十二條首席風險官不得有下列行為：　　（一）利用履行職責之便牟取私利；（五）　　第十四條　　第十六條期貨公司董事會決定解聘首席風險官時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?！　〉诙粭l是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。　　總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！　ι鲜銮樾?，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意見進行整改?！　〉诙鶙l　　第二十八條　　第三十條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。　　第三十三條中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；　　（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；　　（三）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ABC）申請材料。A．獨立董事B．財務部門負責人C．合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人D．期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向中國證監(jiān)會派出機構提交設立營業(yè)部申請書。處五年以上十年以下有期徒刑，并處一倍以上五倍以下罰金。　(不定選)、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的下列說法錯誤的是：（ABC）　(不定選)，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。（ABC）:　(不定選)、業(yè)務規(guī)則、中止、取消或者恢復期貨交易品種、修改或者終止期貨合約在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：（AD）　(不定選)、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行、交割危機、交割危機，對市場將產(chǎn)生重大影響下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：（AD）　(不定選)、本票、匯票和支票?！?不定選)、監(jiān)督制約下列（CD）機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。期貨交易所應在（每一年度結束后3個月內(nèi)）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布）：　當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關系。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司保證金賬戶中劃撥。A．(未)按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定（ABD）以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本規(guī)定自2008年5月1日起施行。　　首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對負有責任的期貨公司有關股東、董事和高級管理人員采取相應的監(jiān)管措施。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。　　第二十七條　　第二十五條　　第二十四條　　第二十三條對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：　?。ㄒ唬┦欠翊嬖诜欠ㄎ谢蛘叱秶械惹樾?；　　（二）　　第二十條首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！　”唤馄傅氖紫L險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況?！　〉谑鍡l向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；　　（七）在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；　?。ㄈ　」ぷ鞯赘搴凸ぷ饔涗洃斨辽俦４?0年?！　〉谑粭l　　第九條　　第七條　　第六條期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。　　首席風險官向期貨公司董事會負責?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條涉嫌犯罪的，依法移送司法機關?！　C構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償?！　‖F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償?！　≈袊C監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。 　　第十六條　保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。 　　第十四條　對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全?！　”Ｕ匣鸬囊?guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。 　　第十條　期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。 　　第九條　保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。 　　第五條　保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。于2008年4月30日公布施行《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》　　第二條　期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！　〉谒氖龡l 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓?！　〉谌邨l 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?！　〉谌鍡l 從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。獲取不正當利益的，應當退還。170. 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。167. 從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證?！飶臉I(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：　　(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；　　(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；　　(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；　　(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的?！　〉谑l 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：　　(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；　　(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；　　(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；　　(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：　　(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；　　(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。158. 對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。 　?。ǘ┵Y產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。 153. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。150. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。148. 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 ，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。142. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： 　?。ㄒ唬﹥糍Y本不得低于人民幣1500萬元； 　　（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元； 　?。ㄋ模﹥糍Y本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％； 　?。ㄎ澹┝鲃淤Y產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％； 　?。┴搨c凈資產(chǎn)的比例不得高于15