【正文】 　　第三十四條　期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任　　第二十八條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。 第四章　防范利益沖突　　第二十三條　期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。　　研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。 　　第十五條　期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。 第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則　　第十條　期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益?！　∥慈〉靡?guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。第十六條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第九條　本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。第四條　期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一） 客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。 第三十五條 派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。第三十條 期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。 營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。 第二十四條 期貨公司應(yīng)當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。 第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。 第十六條 營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求： （一）營業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應(yīng)當獲得期貨公司的授權(quán)； （二）營業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬； （三）營業(yè)部應(yīng)當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同； （四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應(yīng)當填寫完整和規(guī)范； （五）期貨公司應(yīng)當建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕； （六）營業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成 1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查； （七）營業(yè)部應(yīng)當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。 第十二條 除營業(yè)部負責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)資格。 擬離職營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負責(zé)人變更手續(xù)完成。 第七條 營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)， 全面負責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。第三條 營業(yè)部應(yīng)當具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件： （一）營業(yè) 場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明； （二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定； （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　　　　　 二○一一年十一月三日 營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準。 營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。擬離職營業(yè)部負責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。 第十七條 期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的結(jié)算制度 ，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。 營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。 期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。 第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過 5家的，期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務(wù)管理。 第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項： （一）營業(yè)部負責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況； （二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況； （三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況； （四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況； （五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況； （六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。第五條　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一） 非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；（二） 非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。　　第十條　本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的