【正文】 申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第三十一條 監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?。第七?附則第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。 　　第三條　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格?！　≈袊谪洏I(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。 　　第九條　中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 　　第十二條　期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險?！　∑谪浌緫斸槍蛻羝谪浲顿Y咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險?！　∑谪浌緫敹ㄆ谠u估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。 　　第十八條　研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理?！　∑谪浌咎峁┑耐顿Y方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。 　　第二十二條　期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。 　　第二十四條　期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。 　　第二十七條　期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。 　　第三十條　中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。 第六章　附則　　第三十三條　期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。第 32 頁 共 32 頁。 　　第三十五條　證券經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。 　　第三十二條　期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施:　?。ㄒ唬ζ谪浲顿Y咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；　?。ǘ└呒壒芾砣藛T缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；　?。ㄈ┮詡€人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；　?。ㄋ模┻`反本辦法第十三條規(guī)定；　?。ㄎ澹┪窗凑找?guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；　?。┪从行?zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；　?。ㄆ撸├醚芯繄蟾妗①Y訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；　?。ò耍┢渌环媳巨k法規(guī)定的情形。 　　第二十九條　期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責?！　∑谪浌緺I業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務?！　∑谪浲顿Y咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。 　　第二十條　期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳?！　∑谪浌局谱?、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權?！　∑谪浌緫斀⒀芯糠治鰣蟾婧唾Y訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查?！　∑谪浲顿Y咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。　　期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易?！　∑谪浌炯捌鋸臉I(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。 　　第七條　期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料:　　（一）期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；　?。ǘ┕蓶|會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；　?。ㄈ┥暾埲涨?個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；　　（四）期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；　?。ㄎ澹┳罱?年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；　?。M從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；　?。ㄆ撸┘由w公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件；　　（八）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；　?。ň牛┞蓭熓聞账推谪浌臼欠穹媳巨k法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；　　（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 　　第四條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號頒布日期：20110323 　實施日期：20110501第一章　總則第二章　公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格第三章　業(yè)務規(guī)則第四章　防范利益沖突第五章　監(jiān)督管理和法律責任第六章　附則第一章　總則　　第一條　為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。第四十二條 期貨公司應當按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。第三十二條 期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。第五章 客戶資料管理第三十條 期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。第四章 客戶交易編碼的注銷第二十六條 期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第二十一條 當日分配的客戶交易