【正文】 質(zhì)量方針 公 司 質(zhì) 量 方 針 和 總 目 標(biāo) 是 否 明 經(jīng)詢問部門部分人員 ， 能回答 出 合格 確？ 公司的 質(zhì) 量 方 針 和 質(zhì) 量 目 標(biāo) ， 并 表示理解。 合同評(píng)審 合同評(píng)審內(nèi)容是否符合規(guī)定的要 經(jīng)查閱《銷售合同登記臺(tái)賬》及 合格 內(nèi)容 求？ 《 合 同 評(píng) 審記 錄 》 ， 評(píng)審 內(nèi) 容 的 完整性基本符合質(zhì)量文件規(guī)定 的要求。 是否識(shí)別了潛在的不合格？是否 無發(fā)現(xiàn)潛在不合格的現(xiàn)象。 是否規(guī)定了未經(jīng)驗(yàn)收原材料、零 《材料、零部件控制程序》中規(guī) 合格 部件不準(zhǔn)投入使用的要求？ 定，原材料未經(jīng)驗(yàn)收不準(zhǔn)使用。 檢驗(yàn)與試 對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝臵的配臵，公司 經(jīng)查檢驗(yàn) 與試驗(yàn) 裝臵 臺(tái)帳及管 合格 驗(yàn)裝臵的 是否按質(zhì)量文件要求給予控制？ 理檔案，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝臵完全按 控制 質(zhì)量文件要求實(shí)施管理。 對(duì)不合格品（項(xiàng)）糾正后是否進(jìn) 程序文件中制定了《糾正與預(yù)防 合格 行了再驗(yàn)證？（查記錄） 措 施控 制 程 序 》 ， 并 規(guī) 定 了 措 施 實(shí)施后重新驗(yàn)證的要求。 生產(chǎn)過程是如何標(biāo)識(shí)的？是否有 經(jīng)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查，能按《產(chǎn)品 合格 規(guī)定？結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看 標(biāo)識(shí)位 臵 圖 》 、 《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及編 號(hào) 管理制度》的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 查生產(chǎn)設(shè) 備 臺(tái) 帳 與設(shè)備實(shí) 物 是 否 經(jīng)查 看設(shè) 備臺(tái) 賬檔案與 設(shè) 備 實(shí) 合格 相統(tǒng)一？ 物一一對(duì)比，設(shè)備實(shí)物與設(shè)備臺(tái) 賬的登記內(nèi)容完全吻合。 合格 經(jīng) 查 ， 有 詳細(xì) 的 《 設(shè)備管 理 臺(tái) 設(shè)備檔案 是否建立了設(shè)備管理檔案？ 賬 》 ， 每 臺(tái) 設(shè) 備都建 立 了詳 細(xì) 的 合格 管理檔案。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 碼 ： 02 受審部門 生產(chǎn)、設(shè)備科 審核員 李陽、蔡子恒 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 設(shè)備狀態(tài) 現(xiàn)場(chǎng) 查 看 生 產(chǎn)設(shè)備的 控 制 情 況是 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查， 100%的設(shè)備都標(biāo)識(shí) 合格 控制 否符合要求。 質(zhì)量目標(biāo) 本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 經(jīng)查閱資料和統(tǒng)計(jì)表明， 1 5 月 合格 是如何實(shí)現(xiàn)的？查 1 5 月份本部 份生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)準(zhǔn)確率 98%，按 門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況如何？ 期完成率 95%，生產(chǎn)設(shè)備完好率 100%，達(dá)到了部門目標(biāo)的要求。 能每月一次（不定期）組織相關(guān) 工藝紀(jì)律 是否 對(duì) 工 藝 紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn) 行 檢 人員 對(duì) 生 產(chǎn) 車 間 執(zhí) 行 工 藝 紀(jì) 律 合格 檢查 查？（檢查記錄表） 情況進(jìn)行檢查，并隨時(shí)填寫檢查 記錄表。 合格 對(duì)生產(chǎn)加工過程是否形成了必要 產(chǎn)品制造過程能嚴(yán)格執(zhí)行《作業(yè) 的文件 ? （工藝 ） 控制程序 》 、 《 產(chǎn)品制 造 是 否 進(jìn) 行 了 必 要 的 焊 接 工 藝 評(píng) 工藝規(guī)程》的規(guī)定要求。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁 碼 ： 03 受審部門 供應(yīng)科 審核員 蔡常軍、李玉 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 材料發(fā)放 材料、 零部件發(fā)放領(lǐng)用是否 履行 原材料、零部件的發(fā)放和領(lǐng)用過 合格 了必要的手續(xù)？ 程都能及時(shí)辦理出、入庫手續(xù)， 領(lǐng)取經(jīng)辦人都簽字確認(rèn)。 采購產(chǎn)品 對(duì)采購的原材料是否制定了驗(yàn)收 《材料、零部件控制程序》規(guī)定 合格 驗(yàn)收 規(guī)定？ 了詳細(xì)的驗(yàn)收程序和驗(yàn)收要求。 對(duì)分供方 是否對(duì)分供方進(jìn)行了重新選擇和 每年上半 年對(duì)分 供方 進(jìn)行一次 合格 的評(píng)審 定期評(píng)審？實(shí)施情況如何？（查 評(píng)審，著重考察分供方的經(jīng)營(yíng)資 評(píng)審記錄） 質(zhì)、質(zhì)量保證能力和履行合同的 能力，對(duì)不合格的分供方停止合 作，另選合格分供方。 是否及時(shí)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn) 審核過程發(fā)現(xiàn)的問題都進(jìn)行了 合格 行了記錄？ 詳細(xì)的記錄， 并出具了《不合 格項(xiàng)報(bào)告 》 。 質(zhì)量記錄檢索 是否方 便 ? ( 查記 錄 各種質(zhì)量 記 錄 可 根據(jù)其編號(hào) 不 合格 標(biāo)識(shí)、保存、檢索、保存期限是否 同進(jìn)行查 詢， 管理方面 的記 錄 有明確規(guī)定 ? 保存期限一般五年、與產(chǎn)品質(zhì) 量有關(guān)的記錄保存七年以上。 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn) ? 質(zhì)量體系文件已根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的 合格 修訂而換版，并重新審核及批準(zhǔn)， 查換版說明為證。 管理評(píng)審的時(shí)間間隔；輸入、輸出 質(zhì)量文件規(guī)定，管理評(píng)審間隔 合格 是否符合要求 ? 不超 過 12 個(gè)月 ； 輸入及輸出 的 文件基本能保證質(zhì)量保 證體系 運(yùn)轉(zhuǎn)的需要。 合格 行詢問、了解，予以證實(shí) ) ? 經(jīng)檢查和詢問部分職能崗 位人 員，都能明白自己的職責(zé)、權(quán)限 各部門的崗位職責(zé)、權(quán)限及相互 和工作目標(biāo)。 么？ 合格 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁碼： 02 受審部門 質(zhì)量保證體系 審核員 李敏、蔡常軍、李陽 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 質(zhì)量方針 質(zhì)量方針是 否 符合企業(yè)實(shí)際和利 《質(zhì)量方針》 的寓意適合公司實(shí) 合格 于實(shí)現(xiàn)？ 際狀況和產(chǎn)品制造許可范圍，利 于實(shí)現(xiàn)和持續(xù)改進(jìn)。 公司質(zhì)保體系文件包括：質(zhì)量 手冊(cè)、程序文件、管理制度、工 文件要求 公司制定了哪些體系 文件 ? 質(zhì)量 藝規(guī)程、記錄表樣等。 審核組成員 內(nèi)審、管理評(píng)審實(shí)施時(shí)安排 時(shí)間安排 實(shí)施項(xiàng)目 具體時(shí)間 負(fù)責(zé)人 內(nèi)部質(zhì)量審核 2020. 12. 10 2020. 12. 17 李 敏 管理評(píng)審 2020. 12. 21 2020. 12. 30 吳 濤 編制：質(zhì)量管理辦公室 審核：王亮 批準(zhǔn)：吳 濤 時(shí)間： 2020. 01. 08 時(shí)間： 2020. 01. 08 時(shí)間： 2020. 01. 08 2 0 1 5 年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 02 審核目的 評(píng)價(jià)公司質(zhì)量保證體系運(yùn)行過程對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)行的適宜性、符合性、有 效性和持續(xù)性，各質(zhì)量職能部門對(duì)穩(wěn)定和提高制造產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度。 審核范圍 被審核部門 ：公司內(nèi)與制造產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)聯(lián)的職能部門 質(zhì)量保證體系覆蓋產(chǎn)品：所有制造產(chǎn)品的生產(chǎn)及服務(wù) 審核依據(jù) 《特種 設(shè) 備 安 全 技 術(shù) 規(guī) 范 》 ； 國(guó)家現(xiàn)行鍋爐、容器制造相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 公司《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《管理標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)質(zhì)量保證體系文件； 與分供方、產(chǎn)品用戶簽訂的合同要求。質(zhì)量手冊(cè) 合格 手冊(cè)包括的內(nèi)容 ? 所描述的內(nèi)容是《 特種設(shè)備制 造、安裝、改造、 維修質(zhì)量保證 體系基本要求》所規(guī)定的條款。 質(zhì)量方針的評(píng)審及修改是否有文 “ 管理職責(zé) ” 中規(guī)定，對(duì)《質(zhì)量 合格 件的規(guī)定？ 方針》的適宜性、 持續(xù)性進(jìn)行定 期評(píng)審，必要時(shí)可進(jìn)行修改。 關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？ “ 管理職責(zé) ” 描述表明，各崗位 工作接口明確、工作目標(biāo)清楚、 合格 職責(zé)權(quán)限清晰、溝通協(xié)調(diào)分明。 資源提供 是否為質(zhì)量保證體系的正常運(yùn)行 根據(jù)《鍋爐壓力容器制造許可 合格 提供了物質(zhì)資源和人力資源？ 條件》的要求，公司配備了滿 足制造許可條件的物質(zhì)資源和 人力資源。 文件的修訂是否及時(shí) ? 修訂后是 合格 否 被 重新 批 準(zhǔn) ? ( 查文件及 有 關(guān) 識(shí) 別 文 件 現(xiàn) 行 修 訂 狀 態(tài) 的 方 法 修訂記錄 ) 是：班次 /修訂狀態(tài)，修訂后的文 件更適宜質(zhì)量保證的要求。 人員培訓(xùn) 是否識(shí)別了從 事影響 質(zhì)量活動(dòng) 的 從事質(zhì)量 活 動(dòng) 的 人員，根據(jù) 職 合格 和考核 各類人員的能力 ? 能崗位的要求都具備相應(yīng)的專 業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱、產(chǎn)品制造 知識(shí)、質(zhì)量管理能力和業(yè)務(wù)技 術(shù)水平。 審核過程發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取 審核過程發(fā)現(xiàn)的不合格，及時(shí) 合格 了糾正措 施？ 對(duì)糾正措 施是 否 進(jìn) 對(duì)不合格現(xiàn)象進(jìn)行原因分析， 行了驗(yàn)證以確認(rèn)效果？ 并制定了適宜的糾正措施進(jìn)行 糾正，糾正結(jié)果由審核人員進(jìn) 行了驗(yàn)證。 對(duì)分供方的控制是否體現(xiàn)了采購 經(jīng)查閱對(duì)分供方的評(píng)定記錄， 1 合格 物 資 質(zhì) 量 對(duì) 隨 后 產(chǎn) 品 實(shí) 現(xiàn) 的 影 月 1 日至 5 月 30 日，已經(jīng)對(duì)公 響？ 司確定的 主要分 供方 進(jìn)行了重 新評(píng)審，認(rèn)為分供方質(zhì)量保證條 件和供貨 交付能 力能 滿足我公 司制造產(chǎn)品的需求。 采購的原材料、零部件是否完全 經(jīng)查 1 5 月份購進(jìn)的 98%的原材 合格 來自經(jīng)評(píng)定合格的分供方？ 料、零部件，都是從經(jīng)評(píng)定合格 分供方購進(jìn)。 材料代用 材料、零部件的代用是否辦理了 符合代用 要 求 的 原 材 料 、 零部 合格 代用手續(xù)？ 件，都辦理了 《代用通知單》 等 相關(guān)手續(xù)， 并有技術(shù)負(fù)責(zé)人審 核、技術(shù)經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。 技 術(shù) 工 藝 文 定？ 合格 件編制 對(duì)公司制造的鍋爐、壓力容器， 是否每臺(tái)產(chǎn)品都編制了技術(shù)工藝 都 進(jìn)行了滿足 制造要求 的 焊 接 文件？ 工藝評(píng)定，并編制了《焊接工藝 評(píng) 定 一覽表 》 ，有 效 地 指 導(dǎo)了 生 合格 產(chǎn)車間進(jìn)行產(chǎn)品的制造。 根據(jù) 到 生 產(chǎn) 車間 詢 問 及 調(diào) 查 表 對(duì)生 產(chǎn) 工 人 進(jìn)行技術(shù)工藝指 導(dǎo) 情 明， 技術(shù)工藝人員能及時(shí)到生產(chǎn) 合格 況？ 車間進(jìn)行技術(shù)工藝指導(dǎo)，并能與 車間工人進(jìn)行技術(shù)交流。 生產(chǎn)作業(yè) 生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃編制部門？ 根據(jù) 質(zhì)量文件 規(guī)定由生 產(chǎn) 管 理 合格 計(jì)劃 部門下達(dá)生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃。 有 “ 完好設(shè)備 ” 標(biāo)志，表明生產(chǎn) 設(shè)備都處于完好狀態(tài)。 明 確 規(guī)定 了《 安 全文明生 產(chǎn) 制 安全文明 是 否 制 定 了 安 全 文 明 生 產(chǎn) 的 規(guī) 度 》 ， 車間有安全文明生產(chǎn)標(biāo)識(shí) 。 生產(chǎn)設(shè)備的管理是否執(zhí)行了管理 對(duì)于生產(chǎn)制造設(shè)備、加工成型設(shè) 合格 制度的要求？ 備、焊接設(shè)備、試驗(yàn)設(shè)備等都實(shí) 施一人一機(jī)專人操作和管理。 該過程是否留有記錄？ 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的見證，表現(xiàn)在產(chǎn)品在 合格 規(guī)定位臵的鋼印標(biāo)識(shí)和《產(chǎn)品制 造工藝檢驗(yàn)流轉(zhuǎn)卡》中操作人、 檢驗(yàn)人、審核人員的簽字內(nèi)容。 安全生產(chǎn) 各工作環(huán) 境是否有安全、文明 生 管理制度中制定了 《安全文明生 合格 文明生產(chǎn) 產(chǎn)的規(guī)定？ 產(chǎn) 管理 制 度 》 ， 年 初 曾 對(duì) 生 產(chǎn) 工 人進(jìn)行了教育培訓(xùn)，并進(jìn)行了考 核；且車間內(nèi)部懸掛有安全文明 生產(chǎn)的標(biāo)語予以警示。 檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝臵的測(cè)量能力是否 經(jīng)查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝臵實(shí)物，其測(cè) 合格 與測(cè)量要求相一致？ 量精度、范圍與制造產(chǎn)品要求的 測(cè)量精度、范圍相一致。 生產(chǎn)過程 如何實(shí)施產(chǎn)品形成過程的檢驗(yàn)與 完全按照《產(chǎn)品制造工藝檢驗(yàn)流 合格 的檢驗(yàn)與 試驗(yàn)？（查有關(guān)記錄） 轉(zhuǎn)卡》的制造工藝檢驗(yàn)程序和技 試驗(yàn) 術(shù)要求進(jìn)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)。 合格 采取了相應(yīng)的預(yù)防措施？（查記 錄） 糾正與預(yù)防措施的制定、審批手 《不合格品（項(xiàng)）控制程序》中 合格 續(xù)是如何規(guī)定的？ 詳細(xì)規(guī)定了糾正與預(yù)防措施的 制定、審批要求。 合同評(píng)審 合同評(píng)審程序是否有規(guī)定？ 《合同評(píng)審控制程序》進(jìn)行了詳 合格 程序 細(xì)的描述。 質(zhì)量目標(biāo) 本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 經(jīng)統(tǒng)計(jì)表明， 1 5 月份信息反饋 合格 是如何實(shí)現(xiàn)的？查 1 5 月份本部 及時(shí)率 98%， 售后服務(wù)及時(shí)率 門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況如何？ 98%，用戶服務(wù)滿意率為 97%， 達(dá)到了部門分解目標(biāo)的要求。 合格 一般 不合格 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L.