【正文】 進(jìn)的 98%的原材 合格 來(lái)自經(jīng)評(píng)定合格的分供方？ 料、零部件，都是從經(jīng)評(píng)定合格 分供方購(gòu)進(jìn)。 采購(gòu)計(jì)劃是否由總經(jīng)理審批？ 采購(gòu)計(jì)劃全部報(bào)總經(jīng)理審核批 合格 準(zhǔn)后進(jìn)行采購(gòu)。 對(duì)分供方的控制是否體現(xiàn)了采購(gòu) 經(jīng)查閱對(duì)分供方的評(píng)定記錄， 1 合格 物 資 質(zhì) 量 對(duì) 隨 后 產(chǎn) 品 實(shí) 現(xiàn) 的 影 月 1 日至 5 月 30 日，已經(jīng)對(duì)公 響？ 司確定的 主要分 供方 進(jìn)行了重 新評(píng)審，認(rèn)為分供方質(zhì)量保證條 件和供貨 交付能 力能 滿(mǎn)足我公 司制造產(chǎn)品的需求。 公司質(zhì)量 員工對(duì)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目 經(jīng)調(diào)查和詢(xún)問(wèn)部分人員，能回答 合格 方針和質(zhì) 標(biāo)是否明確和理解？ 出公司質(zhì) 量方針 和質(zhì) 量 目標(biāo)的 量目標(biāo) 基本內(nèi)容。 審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取 審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格，及時(shí) 合格 了糾正措 施？ 對(duì)糾正措 施是 否 進(jìn) 對(duì)不合格現(xiàn)象進(jìn)行原因分析， 行了驗(yàn)證以確認(rèn)效果？ 并制定了適宜的糾正措施進(jìn)行 糾正，糾正結(jié)果由審核人員進(jìn) 行了驗(yàn)證。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁(yè) 碼 ： 03 受審部門(mén) 質(zhì)量管理辦公室 審核員 李敏、董 剛 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 人員培 訓(xùn) 對(duì)特殊過(guò)程人 員是否 進(jìn)行了能 力 對(duì)特殊過(guò) 程 人 員 都按特種設(shè) 備 合格 和考核 培訓(xùn) ? ( 查記錄 ) 制造要求，參加了主管部門(mén)的 專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和考核（如：焊接人 員、無(wú)損檢測(cè)人員、理化檢驗(yàn) 人員、起吊操作人員、電器操 作人員 等 ） 。 人員培訓(xùn) 是否識(shí)別了從 事影響 質(zhì)量活動(dòng) 的 從事質(zhì)量 活 動(dòng) 的 人員，根據(jù) 職 合格 和考核 各類(lèi)人員的能力 ? 能崗位的要求都具備相應(yīng)的專(zhuān) 業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱(chēng)、產(chǎn)品制造 知識(shí)、質(zhì)量管理能力和業(yè)務(wù)技 術(shù)水平。 保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清楚 ? 保留作廢文件，蓋作廢保留章 合格 進(jìn)行標(biāo)識(shí)后登記保存。 文件的修訂是否及時(shí) ? 修訂后是 合格 否 被 重新 批 準(zhǔn) ? ( 查文件及 有 關(guān) 識(shí) 別 文 件 現(xiàn) 行 修 訂 狀 態(tài) 的 方 法 修訂記錄 ) 是：班次 /修訂狀態(tài)，修訂后的文 件更適宜質(zhì)量保證的要求。 合格 經(jīng)查閱相關(guān)質(zhì)量記錄和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 質(zhì)量目標(biāo) 表明， 1 5 月份與質(zhì)量相關(guān)人員培 本 部 門(mén) 的 分 解 質(zhì) 量 目 標(biāo) 是 什 訓(xùn)率為 96%，關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)率 合格 么？是如何實(shí)現(xiàn)的？查 1 5 月份 是 100%，制定內(nèi)部審核計(jì)劃覆蓋 本 部 門(mén)質(zhì) 量 目 標(biāo) 的 完成 情 況 如 率 94%，達(dá)到了部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)的要 何？ 求。 資源提供 是否為質(zhì)量保證體系的正常運(yùn)行 根據(jù)《鍋爐壓力容器制造許可 合格 提供了物質(zhì)資源和人力資源？ 條件》的要求，公司配備了滿(mǎn) 足制造許可條件的物質(zhì)資源和 人力資源。 各部門(mén)之間的信息溝通情況如何 部門(mén)之間的溝通由質(zhì)量管理中 合格 實(shí)施 ? 心通過(guò)《質(zhì)量信息反饋單》進(jìn) 行協(xié)調(diào)并共同處理。 關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？ “ 管理職責(zé) ” 描述表明，各崗位 工作接口明確、工作目標(biāo)清楚、 合格 職責(zé)權(quán)限清晰、溝通協(xié)調(diào)分明。 質(zhì)量保證 質(zhì)量保證體系策劃是否形成了文 體系策劃 件 ? 查文件（組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵、部門(mén) 公司質(zhì) 量 保證體 系有 質(zhì)量 體系 職責(zé)匯編等） 文件進(jìn)行描述和體現(xiàn)，并建立了 合格 管理組織機(jī)構(gòu)及質(zhì)量保證體系 質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)是否與公司實(shí) 機(jī)構(gòu)（見(jiàn)圖示 ） 。 質(zhì)量方針的評(píng)審及修改是否有文 “ 管理職責(zé) ” 中規(guī)定，對(duì)《質(zhì)量 合格 件的規(guī)定？ 方針》的適宜性、 持續(xù)性進(jìn)行定 期評(píng)審，必要時(shí)可進(jìn)行修改。 人力資源、物質(zhì)資源的提供能否 公司采取 了內(nèi)部辦學(xué) 習(xí)班進(jìn) 合格 滿(mǎn)足質(zhì)量保證體系的需求？ 行貫徹學(xué)習(xí)的方式，對(duì)公司員工 進(jìn)行教育、傳達(dá)和落實(shí)。質(zhì)量手冊(cè) 合格 手冊(cè)包括的內(nèi)容 ? 所描述的內(nèi)容是《 特種設(shè)備制 造、安裝、改造、 維修質(zhì)量保證 體系基本要求》所規(guī)定的條款。 2. 審核準(zhǔn) 則 ： 《特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 》 ； 國(guó)家現(xiàn)行鍋爐、壓力容器制造執(zhí)行法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 公司《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《管理標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)質(zhì)量保證體系文件； 與分供方、產(chǎn)品用戶(hù)簽訂的合同要求。 審核范圍 被審核部門(mén) ：公司內(nèi)與制造產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)聯(lián)的職能部門(mén) 質(zhì)量保證體系覆蓋產(chǎn)品：所有制造產(chǎn)品的生產(chǎn)及服務(wù) 審核依據(jù) 《特種 設(shè) 備 安 全 技 術(shù) 規(guī) 范 》 ； 國(guó)家現(xiàn)行鍋爐、容器制造相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 公司《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《管理標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)質(zhì)量保證體系文件； 與分供方、產(chǎn)品用戶(hù)簽訂的合同要求。鍋爐壓力容器制造內(nèi)審及管 理評(píng)審資料匯編 （ 2020 年度） 南京昌威達(dá)特種設(shè)備制造有限公司 2 0 1 5 年 內(nèi) 審 、 管 理 評(píng) 審 計(jì) 劃 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 01 審核目的 對(duì)公司質(zhì)量保證體系進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審，評(píng)價(jià)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的 結(jié)果是 否符 合 《特 種設(shè) 備 安全 技術(shù) 規(guī) 范》 及公 司 質(zhì)量 體系 文 件的 規(guī)定 ， 確 保質(zhì)量 保證 體 系持 續(xù)改 進(jìn) 和有 效運(yùn) 轉(zhuǎn)， 確 保鍋 爐、 壓 力容 器的 制 造質(zhì) 量滿(mǎn) 足國(guó)家產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，滿(mǎn)足設(shè)計(jì)性能要求和產(chǎn)品用戶(hù)使用的要求。 審核組成員 內(nèi)審、管理評(píng)審實(shí)施時(shí)安排 時(shí)間安排 實(shí)施項(xiàng)目 具體時(shí)間 負(fù)責(zé)人 內(nèi)部質(zhì)量審核 2020. 12. 10 2020. 12. 17 李 敏 管理評(píng)審 2020. 12. 21 2020. 12. 30 吳 濤 編制：質(zhì)量管理辦公室 審核：王亮 批準(zhǔn)：吳 濤 時(shí)間： 2020. 01. 08 時(shí)間： 2020. 01. 08 時(shí)間： 2020. 01. 08 2 0 1 5 年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 02 審核目的 評(píng)價(jià)公司質(zhì)量保證體系運(yùn)行過(guò)程對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)行的適宜性、符合性、有 效性和持續(xù)性，各質(zhì)量職能部門(mén)對(duì)穩(wěn)定和提高制造產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度。 3. 審核方法：按職能部門(mén)分別審核 4. 審核范圍：公司內(nèi)與制造產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)聯(lián)的職能部門(mén) 質(zhì)量保證體系覆蓋產(chǎn)品：所有制造產(chǎn)品的生產(chǎn)及服 務(wù) 5. 審核時(shí)間： 2020 年 12 月 11 日至 12 月 17 日 日期 /時(shí)間 被審核部門(mén) 審核程序與依據(jù) 負(fù)責(zé)人 2020 . 12 . 11 上 午 08 ： 30 12 ： 00 被 審 核 部 門(mén) 及 審 核 人 員 全 體 參 加 審 核 負(fù) 責(zé) 人 組 織 內(nèi) 部 質(zhì) 量 審 核 會(huì) 議 ， 講 明 審 核 的 目 的 、 準(zhǔn) 則 、 范 圍 、 方 法 等 要 求 審 核 人 員 分 組 審 核 負(fù) 責(zé) 人 2020 . 12 . 12 上 午 08 ： 30 12 ： 00 質(zhì) 量 保 證 體 系 按 質(zhì) 量 方 針 、 質(zhì) 量 目 標(biāo) 、 公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) 、 質(zhì) 量 控 制 機(jī) 構(gòu) 、 管 理 職 責(zé) 、 質(zhì) 量 保 證 體 系 文 件 、 質(zhì) 量 改 進(jìn) 、 管 理 評(píng) 審 控 制 程 序 、 質(zhì) 量 改 進(jìn) 控 制 程 李 敏 李 蘇 霞 王 青 序 、 執(zhí) 行 特 種 設(shè) 備 許 可 制 度 控 制 程 序 等 文 件 按 管 理 職 責(zé) 、 質(zhì) 量 保 證 體 系 文 件 、 文 件 和 記 錄 2020 . 12 質(zhì) 量 管 理 控 制 、人 員 培 訓(xùn) 考 核 及 其 管 理 、文 件 控 制 程 序 、 李 敏 下 午 14 ： 00 17 ： 30 辦 公 室 質(zhì) 量 記 錄 控 制 程 序 、 內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 、 人 員 董 志 輝 培 訓(xùn) 考 核 及 其 管 理 程 序 等 文 件 要 求 2020 . 12 . 13 上 午 08 ： 30 12 ： 00 供 應(yīng) 科 按 《 材 料 、 零 部 件 控 制 》、《 材 料 、 零 部 件 控 制 程 序 》、《 采 購(gòu) 控 制 程 序 》、《 材 料 管 理 制 度 》、《 物 資 倉(cāng) 庫(kù) 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 李 敏 李 蘇 霞 王 青 2020 . 12 . 13 － 12 . 14 下 午 14 ： 00 17 ： 30 上 午 08 ： 30 12 ： 00 技 術(shù) 、 工 藝 科 按 《 設(shè) 計(jì) 控 制 》、 《 設(shè) 計(jì) 控 制 程 序 》、 《 設(shè) 計(jì) 管 理 制 度 》； 《 作 業(yè) （ 工 藝 ） 控 制 》、 《 作 業(yè) （ 工 藝 ） 控 制 程 序 》 、 《 工 藝 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 董 剛 王 成 海 按 《 設(shè) 備 和 檢 驗(yàn) 與 試 驗(yàn) 裝 臵 控 制 》、 《 生 產(chǎn) 設(shè) 備 2020 . 12 . 14 下 午 14 ： 00 17 ： 30 生 產(chǎn) 、 設(shè) 備 科 控 制 程 序 》 、 《 設(shè) 備 和 檢 驗(yàn) 與 試 驗(yàn) 裝 臵 控 制 程 序 》、 《 生 產(chǎn) 作 業(yè) 計(jì) 劃 管 理 制 度 》 、 《 設(shè) 備 和 試 驗(yàn) 李 敏 李 蘇 霞 王 青 裝 臵 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 按 《 作 業(yè) （ 工 藝 ） 控 制 》 、 《 焊 接 控 制 》、 《 不 合 2020 . 12 . 15 上 午 08 ： 30 12 ： 00 生 產(chǎn) 車(chē) 間 格 品 （ 項(xiàng) ） 控 制 》、 《 作 業(yè) （ 工 藝 ） 控 制 程 序 》 、 《 焊 接 控 制 程 序 》、 《 水 壓 試 驗(yàn) 控 制 程 序 》 、 《 產(chǎn) 品 標(biāo) 識(shí) 及 編 號(hào) 管 理 制 度 》 、 《 工 藝 紀(jì) 律 檢 查 制 張 軍 吳 秋 霞 度 》、 《 安 全 文 明 生 產(chǎn) 制 度 》 等 文 件 要 求 2020 . 12 . 15 － 12 . 16 下 午 14 ： 00 17 ： 30 上 午 08 ： 30 12 ： 00 質(zhì) 檢 科 按 《 檢 驗(yàn) 與 試 驗(yàn) 控 制 》 、《 檢 驗(yàn) 與 試 驗(yàn) 控 制 程 序 》 、 《 檢 驗(yàn) 與 試 驗(yàn) 狀 態(tài) 控 制 程 序 》、 《 無(wú) 損 檢 測(cè) 控 制 程 序 》 、 《 理 化 檢 驗(yàn) 控 制 程 序 》、 《 水 壓 試 驗(yàn) 控 制 程 序 》 、 《 標(biāo) 識(shí) 和 可 追 溯 性 控 制 程 序 》 、 《 焊 接 管 江 娜 娜 王 方 江 理 制 度 》、 《 檢 驗(yàn) 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 2 0 1 5 年