【正文】 原材料進(jìn)廠驗(yàn)收手續(xù)齊全、記錄 合格 驗(yàn)收要求，查主要原材料進(jìn)廠檢 清楚、內(nèi)容完整、項(xiàng)目齊全，符 驗(yàn)記錄？ 合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的驗(yàn)收要求。 是否對 糾正或預(yù)防措施的有 效性 對不合格品（項(xiàng)） 的糾正、 返修 合格 進(jìn)行了驗(yàn)證？ 或改進(jìn)，檢驗(yàn)人員對糾正后或處 理后的結(jié)果都按質(zhì)量文件要求 進(jìn)行了重新檢驗(yàn)和判定。 評(píng)審記錄 合同評(píng)審記錄是否有參加評(píng)審的 經(jīng)查閱經(jīng)評(píng)審的相關(guān)合同及評(píng) 合格 會(huì)簽 相關(guān)人員簽字？ 審記錄，各部門參加評(píng)審人員都 進(jìn)行了簽字，并有批準(zhǔn)人簽字。 與其他部 與質(zhì)量體系的相關(guān)質(zhì)量職能部門 是根據(jù) 公 司 質(zhì) 量 文 件 的 要 求 ， 通 合格 門的溝通 是如何溝通的？ 過 《內(nèi)部質(zhì)量信息反饋單 》 、 《 用 戶 信 息 登 記 表 》 、 《 用 戶 服 務(wù) 記 錄 》 、 《用戶滿意度調(diào)查表 》 等 產(chǎn) 品質(zhì)量記錄等進(jìn)行溝通。 經(jīng)查 產(chǎn) 品 銷售 發(fā) 貨 記錄 ， 95 % 的 產(chǎn) 品 能按訂貨合 同 要求及 時(shí) 發(fā) 貨，但有 5%以下的產(chǎn)品沒能及 時(shí)發(fā)給用戶。 與其他部 與質(zhì)量體系的相關(guān)質(zhì)量職能部門 根據(jù)公司質(zhì)量文件的要求，通過 合格 門的溝通 是如何溝通的？ 《內(nèi)部質(zhì)量信息反饋單 》 、《口 頭 訂 貨 記 錄 》 、 銷 售 合 同的 評(píng) 審 記 錄、 信息交流、 產(chǎn)品質(zhì)量記錄等 進(jìn)行溝通。 糾正與預(yù) 是否對糾正措施和預(yù)防措施的控 產(chǎn)品質(zhì)量程序文件中，詳細(xì)制定 合格 防措施 制形成文件？ 了 《糾 正 與 預(yù) 防 措 施 控 制 程 序 》 ， 規(guī)定對 不 合 格 品 （項(xiàng) ） 進(jìn)行改進(jìn) 。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁 碼 ： 02 受審部門 質(zhì)檢科 審核員 江娜娜、焦方江 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 當(dāng)發(fā)現(xiàn) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝臵精確 度偏 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn) 與 試驗(yàn)裝臵精確度 合格 離標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值時(shí)，是否采取適當(dāng)措 出現(xiàn)失準(zhǔn)時(shí)，能立即停止使用， 施予以糾正？ 并及時(shí)匯報(bào)給計(jì)量管理員實(shí)施 必要的檢定。 質(zhì)量目標(biāo) 本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 經(jīng)相關(guān)記錄統(tǒng)計(jì)表明， 1 5 月份 合格 是如何實(shí)現(xiàn)的？查 1 5 月份本部 產(chǎn)品出公司合格 率 100%， 無損 檢 門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況如何？ 測一次合格率為 97%，漏檢、錯(cuò) 檢項(xiàng)目率 ≤1% ， 達(dá)到了分解目標(biāo) 的要求。 發(fā)現(xiàn)不合格品（項(xiàng)）時(shí)，是否采 對生產(chǎn)過程返修、返工的處理在 合格 取了相應(yīng)的措施， 是否 明確返修、 《不合格品（項(xiàng)）控制程序》 中 返工處理需報(bào)告或批準(zhǔn)？ 作了具體的規(guī)定。 對生產(chǎn)過程的檢驗(yàn)與試驗(yàn)活動(dòng)是 經(jīng)查 閱 產(chǎn) 品 制造 工 序 和 檢 驗(yàn) 與 合格 否有效實(shí)施？ 試驗(yàn)記錄， 檢驗(yàn)與試驗(yàn)活動(dòng)符合 檢驗(yàn)與試驗(yàn)技術(shù)要求。 與其他部 與質(zhì)量體系的相關(guān)質(zhì)量職能部門 根據(jù)公司質(zhì)量文件的要求，通過 合格 門的溝通 是如何溝通的？ 《內(nèi)部質(zhì)量信息反饋單 》 、 《返 工 返修通 知 單 》 、 《產(chǎn)品驗(yàn)收合格 通 知單》等產(chǎn)品質(zhì)量記錄及生產(chǎn)計(jì) 劃的協(xié)調(diào)進(jìn)行溝通。 不合格 經(jīng)查設(shè)備管理檔案，每臺(tái)設(shè)備都 設(shè)備檢修 是否制定了《設(shè)備檢修計(jì)劃》并 按 設(shè) 備的 使用 情 況制定了 檢 修 合格 按期實(shí)施？ 計(jì)劃，并按期進(jìn)行檢查和維修， 有相應(yīng)的《設(shè)備檢修記錄 》 。 設(shè)備購臵 設(shè)備購臵是否執(zhí)行設(shè)備控制程序 經(jīng)查相關(guān)資料，設(shè)備的配備及購 合格 的規(guī)定要求？ 臵都 執(zhí)行了《 生產(chǎn)設(shè)備 控 制 程 序》的要求，申請購臵文件由總 經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁 碼 ： 01 受審部門 生產(chǎn)、設(shè)備科 審核員 李陽、蔡子恒 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 職責(zé)和權(quán) 本部門的 職 責(zé) 和 權(quán)限是什 么 ？ 員 經(jīng)詢問部門人員， 都能明白和理 合格 限 工是否明確？ 解本部門的職責(zé)和權(quán)限。 批 技術(shù) 工 藝 文 件能 按 部 門 需 求 發(fā) 文件發(fā)放 查文件發(fā)放過程的相關(guān)手續(xù)？ 放 ， 并登 入 《文件發(fā)放登記表 》 。 產(chǎn)品的設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)文件是否符合國家法律、法 規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品技術(shù)條 凡投入制造的產(chǎn)品技術(shù)文件，都 合格 件的要求？是否經(jīng)過了上級(jí)質(zhì)量 經(jīng)過 了山東省 質(zhì)量技術(shù) 監(jiān) 督 主 技術(shù)監(jiān)督部門的節(jié)能技術(shù)鑒定？ 管部門的審核和批準(zhǔn)，并經(jīng)過了 產(chǎn) 品 實(shí) 現(xiàn) 的 必要的節(jié)能技術(shù)鑒定。 入庫材料 入庫材料、零部件是否按管理要 入庫合格材料、零部件都及時(shí)進(jìn) 合格 標(biāo)識(shí) 求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？ 行了掛牌、砸鋼印或涂漆標(biāo)識(shí)。 物資采購 是否按采購計(jì)劃購進(jìn)材料？ 完全按批準(zhǔn)的采購計(jì)劃購進(jìn)。 部門質(zhì)量 本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 經(jīng)查閱記錄和統(tǒng)計(jì)表明， 1 5 月 合格 目標(biāo) 是如何實(shí)現(xiàn)的？查 1 5 月份本部 份對分供方評(píng)審率 100%，原材 門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況？ 料 、 零部件購進(jìn)驗(yàn)收合格 率 98%， 合格材料入庫管理控制率 100%， 達(dá)到了部門質(zhì)量目標(biāo)的要求。 內(nèi)部質(zhì)量 是否編制了內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃？ 每年初都根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)情 合格 審核 是否按計(jì)劃的安排如期實(shí)施？ 況編制內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，經(jīng) 質(zhì)保工程師批準(zhǔn)后按期組織實(shí) 施。 質(zhì)量記錄 是否制定了記錄控制程序 ? 《 程序文件》 中制定了記錄控 合格 控制 制程序，對質(zhì)量記錄的控制要 求進(jìn)行了詳細(xì)的描述。 質(zhì)量保證 體 系文 件 是 根據(jù) 《 特 種設(shè)備制造、 安裝、改造、維修 質(zhì)量文件控 質(zhì)量保證體系基本要求》 及本企 制和管理 業(yè)制造 產(chǎn)品 特點(diǎn)而編 寫的， 經(jīng)審 合格 編 制 的質(zhì) 量 文件 是否符合 本 企 核 符 合 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 保 證 體 系 的 要 業(yè) 的 產(chǎn)品 特 點(diǎn)和 質(zhì)量保證 體 系 求。 管理評(píng)審 公 司如何進(jìn)行管理評(píng) 審 的 ? 由誰來 公司最高管理者組織質(zhì) 量體系 合格 主持 ? 人 員 對 質(zhì) 保 體 系 運(yùn) 轉(zhuǎn) 的 有 效 性、適宜性、持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)， 由總經(jīng)理親自主持。 際狀況相符合 ? 總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)， 對產(chǎn)品安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；質(zhì)量保證 合格 工程師負(fù)責(zé)質(zhì)保體系的日常管 職責(zé)和權(quán) 對質(zhì)量保證體系各過程的職責(zé)是 理，對產(chǎn)品制造質(zhì)量負(fù)責(zé)。 采取了哪些相應(yīng)的措施將滿足顧 客和法律法規(guī)要求的重要性傳達(dá) 領(lǐng) 導(dǎo) 層 理 念 ： 《 質(zhì) 量 方 針 》 是 公 合格 給了員工 ? 司經(jīng)營總方針的組成部分，是企 業(yè)質(zhì)量管理理念的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn) 領(lǐng)導(dǎo)層是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重 質(zhì)量目標(biāo)的綱領(lǐng)。 3. 審核方法：按職能部門分別審核 4. 審核范圍：公司內(nèi)與制造產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)聯(lián)的職能部門 質(zhì)量保證體系覆蓋產(chǎn)品：所有制造產(chǎn)品的生產(chǎn)及服務(wù) 5. 審核時(shí)間： 2020 年 06 月 21 日至 06 月 27 日 日期 /時(shí)間 被審核部門 審核程序與依據(jù) 負(fù)責(zé)人 2020 . 06 . 21 上 午 08 ： 30 09 ： 30 被 審 核 部 門 及 審 核 人 員 全 體 參 加 審 核 組 長 組 織 內(nèi) 部 質(zhì) 量 審 核 會(huì) 議 ， 講 明 審 核 的 目 的 、 準(zhǔn) 則 、 范 圍 、 方 法 等 要 求 審 核 人 員 分 組 審 核 負(fù) 責(zé) 人 2020 . 06 . 21 － 06 . 23 上 午 08 ： 30 12 ： 00 下 午 14 ： 00 17 ： 30 銷 售 科 按 《 合 同 控 制 》、《 質(zhì) 量 改 進(jìn) 與 服 務(wù) 》、《 合 同 評(píng) 審 控 制 程 序 》、《 質(zhì) 量 改 進(jìn) 控 制 程 序 》、《 質(zhì) 量 信 息 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 胡 水 濱 王 亮 2020 . 06 . 21 － 06 . 23 上 午 08 ： 30 12 ： 00 下 午 14 ： 00 17 ： 30 用 戶 服 務(wù) 按 《 用 戶 服 務(wù) 控 制 程 序 》 、《 用 戶 服 務(wù) 管 理 制 度 》 、 《 質(zhì) 量 信 息 管 理 制 度 》 等 文 件 要 求 胡 水 濱 王 亮 2020 . 06 . 24 上 午 08 ： 30 12 ： 00 各 審 核 組 與 被 審 核 部 門 內(nèi) 部 交 流 各 審 核 小 組 2020 . 06 . 24 下 午 14 ： 00 17 ： 30 對 審 核 出 的 不 合 格 項(xiàng) 分 析 原 因 ， 制 定 預(yù) 防 、 糾 正 措 施 ， 實(shí) 施 糾 正 或 改 進(jìn) 被 審 核 部 門 2020 . 06 . 26 下 午 14 ： 00 17 ： 30 對 不 合 格 項(xiàng) 糾 正 后 的 效 果 進(jìn) 行 驗(yàn) 證 各 審 核 小 組 2020 . 06 . 27 上 午 08 ： 30 12 ： 00 下 午 14 ： 00 17 ： 30 被 審 核 部 門 及 審 核 人 員 全 體 參 加 內(nèi) 部 審 核 總 結(jié) 會(huì) 議 各 小 組 報(bào) 告 內(nèi) 審 情 況 、 不 合 格 項(xiàng) 及 整 改 情 況 內(nèi) 部 質(zhì) 量 審 核 總 結(jié) ， 提 出 下 一 步 工 作 目 標(biāo) 各 審 核 小 組 審 核 負(fù) 責(zé) 人 編制：質(zhì)量管理辦公室 審核：王亮 批準(zhǔn)：李敏 時(shí) 間 ： 2020 年 06 月 10 日 時(shí) 間 ： 2020 年 06 月 10 日 時(shí) 間 ： 2020 年 06 月 10 日 2020 年昌威達(dá)內(nèi)部審核檢查表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁碼： 01 受審部門 質(zhì)量保證體系 審核員 李敏、蔡常軍、李陽 評(píng)估 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查內(nèi)容 檢 查 記 錄 總要求 公司按哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量保證 建立質(zhì)量體系的標(biāo)準(zhǔn)是《特種 合格 體系 ? 各過程的關(guān)聯(lián)是否形成文 設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì) 件 ? 量 保 證 體 系 基 本 要 求 》 ， 各 過 程 的關(guān)聯(lián)用《質(zhì)量手冊》 的形式進(jìn) 行體現(xiàn)。 審核范圍 公司質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)、各質(zhì)量管理部門、各質(zhì)量控制崗 位執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件的工作狀況，服務(wù)水平，保證產(chǎn)品質(zhì)量的 措施，質(zhì)量改進(jìn)的措施及改進(jìn)后的檢查等。 2. 審核準(zhǔn) 則 ： 《特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 》 ； 國家現(xiàn)行鍋爐、壓力容器制造執(zhí)行法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《管理制度》及其相關(guān)質(zhì)量保證體系文件； 與分供方、產(chǎn)品用戶簽訂的合同要求。 合格 么？ 每年一次 由總經(jīng)理主 持進(jìn)行 了管理評(píng)審。 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì) 量 目 標(biāo) 的 設(shè) 定 是 否 進(jìn) 行 了 分 公司質(zhì)量目標(biāo)都已分解量化到 解？ 了各職能部門。 管理者代表采取什么措施來實(shí)現(xiàn) 在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展和協(xié)調(diào) 合格 自己的職責(zé)和權(quán)限 ? 查閱規(guī)定 , 進(jìn) 質(zhì)量保證體系的日常工作，帶 行詢問 , 了解予以證實(shí) ? 領(lǐng)質(zhì)保體系各責(zé)任人員完成質(zhì) 量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的各項(xiàng)工作。 2 0 1 5 年 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 記錄編號(hào)： NJ CWD/J L. 04 頁 碼 ： 01