【正文】 風險識別的輸出即是針對裝備批次生產(chǎn)過程，廣泛收集各種風險信息并記錄下來，所獲得的一份裝備批次生產(chǎn)質(zhì)量風險清單。本章在分析武器裝備研制生產(chǎn)各階段的具體工作內(nèi)容的基礎上，結(jié)合國內(nèi)研制生產(chǎn)質(zhì)量控制的實際，全面分析總結(jié)了裝備研制生產(chǎn)過程 4 個階段存在的主要質(zhì)量風險因素，為質(zhì)量風險的控制提供了具體指導和實踐依據(jù)。項 目表 32方案設計環(huán)節(jié)風險因素可能導致的風險因素作戰(zhàn)使用要求論證裝備研制總體方案論證裝備配套設備和軟件方案論證保障設備方案論證作戰(zhàn)使用要求論證不充分作戰(zhàn)保障方案不完整提出的主要戰(zhàn)術技術指標和使用要求不合理、不準確、不全面指標分配問題考慮不充分重要分系統(tǒng)的指標要求不合理其它總體方案的內(nèi)容不全面武器系統(tǒng)具體組成的要求不夠詳細系統(tǒng)或單機間的接口定義不夠優(yōu)化裝備的技術水平和復雜程度的認識不充分總體方案中技術性分析不夠充分演示驗證不充分其它配套設備方案的內(nèi)容不全面軟件方案的內(nèi)容不全面其它保障設備方案的依據(jù)不明確保障設備方案的內(nèi)容不全面其它 17 哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文表 32（續(xù)表）項 目大型試驗要求質(zhì)量與可靠性維修性保障性控制措施要求可行性分析可能導致的風險因素未能充分論證現(xiàn)有的試驗條件及可能的經(jīng)費投入大型試驗項目不完整、不全面某些大型試驗項目要求不準確其它質(zhì)量管理體系要求過粗或過嚴大綱編寫要求過粗可靠性維修性保障性工作計劃及研制節(jié)點控制要求過粗或過嚴其它壽命周期費用預算不準確主要技術途徑分析不全面沒有充分考慮新技術的攻關情況缺乏對成熟技術可繼承性的全面分析生產(chǎn)可行性分析不全面、不充分缺乏對關鍵技術和相關高新技術的生產(chǎn)可行性論證其它其它 工程研制和定型環(huán)節(jié)本環(huán)節(jié)主要工作是根據(jù)批準的《裝備研制總要求》，進行初樣、試樣和正樣研制試驗，使產(chǎn)品的各項性能逐步達到規(guī)定的戰(zhàn)術技術指標和使用要求。（ 4）定型階段主要工作是：依據(jù)《裝備研制總要求》，利用研制和鑒定定型試驗數(shù)據(jù)，對各項戰(zhàn)術技術指標和使用要求的滿足情況進行評定，并進行武器系統(tǒng)的設計定型、工藝（生產(chǎn)）定型。風險監(jiān)控包含監(jiān)控變化風險的概率、影響、暴露程度以及其他因素，這些變化可能改變風險優(yōu)先級或風險計劃、資源或是生產(chǎn)進度計劃。質(zhì)量風險識別讓裝備質(zhì)量管理者發(fā)現(xiàn)風險，進而使承制單位意識到潛在的故障。隨著時間的推移，大型復雜武器裝備的工作重點和環(huán)境條件在不斷變化，質(zhì)量風險會在質(zhì)和量上發(fā)生改變，有些質(zhì)量風險會得到控制，新的質(zhì)量風險可能會隨時出現(xiàn)，其動態(tài)性始終存在。 質(zhì)量風險特性質(zhì)量風險是針對未來所發(fā)生的質(zhì)量問題所帶的損失，它存在于隨機狀態(tài)中，狀態(tài)完全確定時則風險消除 [32]。質(zhì)量風險管理是一個貫穿產(chǎn)品生產(chǎn)全過程周期各階段、各系統(tǒng)的連續(xù)過程，不斷識別風險、分析風險和控制風險；質(zhì)量風險控制是一個有組織的系統(tǒng)決策過程，通過有效識別、分析、計劃、控制和監(jiān)控來達成質(zhì)量目標的過程；質(zhì)量風險管理是為保證質(zhì)量目標實現(xiàn)的持續(xù)過程，是裝備生產(chǎn)質(zhì)量管理過程的重要組成部分。從 5 個方面提出了加強武器裝備系統(tǒng)質(zhì)量風險管理的措施。主要介紹論文的研究背景、目的和意義，以及國內(nèi)外武器裝備研究的現(xiàn)狀及趨勢，分析了國內(nèi)武器裝備質(zhì)量風險控制與管理的不足。技改投資強度不足，配置不合理，落實不到位；工藝設計不先進，流程不規(guī)范，標準不落實；人、機、料、法、環(huán)、測等基礎條件均在一定程度上低于武器裝備研制生產(chǎn)進度和質(zhì)量的需要，導致制造能力低下，設計要求難以實現(xiàn)。三是指標調(diào)整不及時、不規(guī)范，導致常常以無限制的被動降8哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文低性能指標和使用要求、推遲交付進度來處理質(zhì)量風險。二是風險控制監(jiān)督缺乏全面系統(tǒng)的規(guī)劃，全面的風險分析不夠，缺乏對風險的過程控制，風險控制程序沒有得到落實。四是全員質(zhì)量意識偏弱，得過且過、不求精細的現(xiàn)象尤其在執(zhí)行層和保障層反映明顯。第三，規(guī)定了風險事件定義原則、風險識別方法、風險等級確定原則和風險分析評估方法等風險管理要素，利用情景分析法、專家調(diào)查法、假設條件分析法和 WBS計劃流程圖核檢法進行各階段風險的識別；利用故障樹分析法、外推法和風險分析矩陣進行了風險分析評估，形成了風險事件分析表和風險事件匯總表。海軍裝備論證研究中心在上世紀 90 年代利用 VERT方法，進行了海軍幾型裝備的風險分析，取得了不少有價值的研究成果。目前，民用工程和金融領域開展風險管理和控制研究的勢頭強勁，產(chǎn)生了大量有價值的研究成果，并在實際應用中取得了較好的經(jīng)濟和社會效益。英國在不斷完善“精明采辦”相關運行機制的同時也意識到了采辦風險管理的重要性，國防采購局將一體化項目小組與采辦風險管理緊密地結(jié)合起來，形成了一套行之有效的裝備采辦風險管理機制，建立了科學合理的裝備采辦風險管理模式 [1416]。4哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文進入 21 世紀，美國國防部將風險控制提到了一個更為重要的程度。早在 1969 年，時任美國國防部副部長的戴維 .帕卡特在向諸軍種提交的一份備忘錄就指出：風險控制是武器裝備采辦中的一個重要問題，在制定采購戰(zhàn)略時，除了從軍事戰(zhàn)略和資源方面考慮外，還應考慮技術手段，包括設計、試驗、技術鑒定等各個環(huán)節(jié)的控制 [4]。本人作為第二炮兵派駐航天某單位的一名軍事代表，最重要的工作就是對武器裝備的研制、生產(chǎn)進行質(zhì)量監(jiān)督和軍檢驗收，保證裝備能夠保質(zhì)按時交付部隊；同時根據(jù)上級安排和部隊需求，對部隊進行相關技術服務。從國內(nèi)的情況來看，某型號裝備研制費用從預算費用的 5 億元漲到了 10 億元，超預算 100%；某型教練飛機計劃價格為每架 220 萬元，實際購買價格為每架 1700 萬元，價格上漲了約 7 倍；上世紀 80 年代初開始的某地空導彈研制，2008 年底才完成定型，研制時間延長了近 2 倍。迫切需要轉(zhuǎn)變觀念和創(chuàng)新思路，探索更為高效實用的質(zhì)量監(jiān)督控制新模式。20 世紀 80 年代以來，隨著高新技術快速發(fā)展和經(jīng)濟的全球化，風險管理研究與實施逐步走向系統(tǒng)化、專業(yè)化，管理范圍和應用領域不斷擴展，特別在武器裝備領域得到了高度重視和積極推廣，有效地促進了武器裝備質(zhì)量建設。本文立足于裝備質(zhì)量管理工作實際，從當前裝備研制生產(chǎn)管理各階段存在的風險因素識別出發(fā)，重點探討了裝備批生產(chǎn)階段的質(zhì)量風險管理的具體實施方法和過程，在此基礎上，提出了加強裝備質(zhì)量風險管控工作的 5 條保障措施，為今后裝備研制生產(chǎn)工作提供科學有效的理論依據(jù)和實踐方法。本文首先梳理了國外先進國家裝備風險管理的發(fā)展歷程和基本做法，研究了裝備采購風險管理在國內(nèi)理論研究、法規(guī)體制建設及實踐應用中的發(fā)展情況并系統(tǒng)歸納總結(jié)出國內(nèi)武器裝備質(zhì)量風險管理存在的 7 個方面的不足；其次，武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)實現(xiàn)流程出發(fā)，對各設計開發(fā)階段可能存在的質(zhì)量風險因素進行了全面識別；再次，對裝備批次生產(chǎn)過程質(zhì)量風險進行了識別，運用概率 影響（ PI）矩陣方法對質(zhì)量風險進行了分析和排序歸類，找出了影響裝備批次生產(chǎn)質(zhì)量的關鍵重要風險，并研究了處置質(zhì)量風險的方法和具體措施；最后，為有效開展質(zhì)量風險管理工作，針對當前存在的主要問題，提出了加強武器裝備質(zhì)量風險管理工作的 5 條措施。我國對武器裝備風險的管理仍是一個薄弱環(huán)節(jié)，風險意識還不夠強，管理體系尚不健全，沒有真正形成固化的風險管理機制和模式，武器裝備“拖、降、漲、廢”現(xiàn)象時有發(fā)生，尤其是對大型復雜武器裝備的風險管理投入更少、力度更小、效果更不明顯、問題更為突出，在一定程度上嚴重制約了武器裝備質(zhì)量建設和部隊戰(zhàn)斗力的生成。國內(nèi)外大型武器系統(tǒng)的研制表明，以風險控制為主線的質(zhì)量控制是一種非常有效的質(zhì)量控制模式，實踐效益明顯。因此，加強武器裝備質(zhì)量風險監(jiān)控方法和手段的研究，開展研制生產(chǎn)過程質(zhì)量風險控制工作，對于確保研制進度，減少經(jīng)費投入，提高裝備采購效益具有十分重要的意義。在長期的裝備質(zhì)量工作中，我深深體會到武器裝備作為一種特殊的商品，它的質(zhì)量除了取決于設計和生產(chǎn)工藝的一些環(huán)節(jié)外，還要通過科學的質(zhì)量管理來保證，正如錢學森先生所說“質(zhì)量是設計出來的，生產(chǎn)出來的，管理出來的” [2]。1981 年，時任美國防部副部長弗蘭克 .，要求國防部采取行動，提高裝備采辦項目預算中性能風險的可見度。在2002 年美國國防部長年度報告中，對風險和風險控制提出了新的要求，指出在制定新的國防計劃時，國防部必須綜合考慮各種質(zhì)量風險，努力降低部隊管理風險、作戰(zhàn)風險、未來挑戰(zhàn)風險和制度風險，以鞏固和增強軍事優(yōu)勢。以美國為代表的歐美發(fā)達國家武器裝備采購質(zhì)量風險控制經(jīng)過多年的實踐積累和發(fā)展探索，建立了較為健全的質(zhì)量風險控制組織體制和運行機制，形成了有效運行的全壽命全系統(tǒng)質(zhì)量風險控制體系，很多有益的經(jīng)驗和做法值得參考和借鑒，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是各層級單位建立了職能化風險控制組織機構(gòu)，科學制定了機構(gòu)職能和人員職責權限。由于國防工業(yè)體制格局、傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟思維方式的束縛和武器裝備復雜程度高等因素的影響，在武器裝備制造領域的質(zhì)量風險控制研究和實踐相對有限，與國外同行和國內(nèi)其他領域相比，還存在較大差距。另外，裝備指揮技術學院管清波等 [18]、西安工業(yè)大學王煒 [19]、中科院李忠民 [20]、國防科技大學杜文塔 [21]等學者，分別運用模糊綜合評判、故障樹等方法，開展了裝備采辦風險控制研究，取得了不少有價值的成果。第四，制定了科學的風險管理程序，通過關鍵風險項目跟蹤表的形式和風險報告制度對風險進行了監(jiān)控和處置，并在項目進程中嚴格遵行。五是質(zhì)量風險管理行為偏差，一定程度上說時重要、做時次要、有時不要等問題，質(zhì)量服從進度、質(zhì)量服從效益的現(xiàn)象在管理層尤其在決策層反映明顯。三是目前導彈武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)中僅在設計生產(chǎn)過程個別階段中開展了質(zhì)量風險控制工作，沒有做到項目各階段風險規(guī)劃、識別、分析、控制的全過程、全系統(tǒng)、全要素風險控制監(jiān)督，風險控制監(jiān)督主要依靠多年運行的質(zhì)量管理體系保證，無法有效應對風險的動態(tài)變化特性。承制單位基于需求的實現(xiàn)能力不足。（ 6）裝備研制生產(chǎn)的試驗驗證不夠充分一是試驗驗證項目不全、覆蓋性差，子樣偏少，考核不充分；二是軟件工程化管理技術狀態(tài)控制不嚴格，測試測評不夠規(guī)范；三是試驗驗證標準不高，嚴格性差，比對性差，考核不到位；四是試驗條件不完全覆蓋真實環(huán)境條件或不滿足要求，造成試驗考核不充分；五是試驗手段落后和試驗人員素質(zhì)不夠造成試驗需求能力不足和考核可信度低，引起質(zhì)量風險隱患。9哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文第 2 章 質(zhì)量風險管理基本理論。 10 哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文第 2 章 質(zhì)量風險管理基本理論 質(zhì)量風險的基本概念 質(zhì)量風險風險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性 [26]。 11 哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文 質(zhì)量風險監(jiān)督監(jiān)督是管理主體為獲得較好的管理效果，對管理運行過程中的各項具體活動實施檢查審核、監(jiān)察督導和防患促進的一種管理活動。質(zhì)量風險是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，同時它又是相對的，依賴于決策目標，主要取決于行動方案和未來環(huán)境狀態(tài)。（ 4）多樣性和復雜性大型復雜武器裝備研制生產(chǎn)具有涉及范圍廣、系統(tǒng)環(huán)節(jié)多、規(guī)模大、耗費費用多、研制生產(chǎn)周期長、系統(tǒng)操作復雜、涉及新技術多、未知因素多且種類繁雜等特點，致使在裝備研制生產(chǎn)過程中面臨的質(zhì)量風險多種多樣，而且大量質(zhì)量風險因素之間的內(nèi)在關系錯綜復雜，各種質(zhì)量風險因素之間及其與外界因素的交叉影響又使質(zhì)量風險呈現(xiàn)出多層次、多種類、多關聯(lián)的特性 [33]。作為風險管理過程的輸入，風險識別應該盡可能早的執(zhí)行，并在裝備批次生產(chǎn)過程中反復進行。 本章小結(jié)明確了質(zhì)量風險、質(zhì)量風險管理和質(zhì)量風險監(jiān)督的概念和理論，分析了武器裝備質(zhì)量風險的主要表現(xiàn)特征，提出了質(zhì)量風險管理的過程。 立項論證環(huán)節(jié)立項論證環(huán)節(jié)的主要工作是通過論證和必要的試驗驗證，確定武器系統(tǒng) 15 哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文的戰(zhàn)術技術指標和使用要求、初步技術方案以及初步的研制經(jīng)費、研制周期和保障條件要求等，形成《裝備立項綜合論證報告》，上報審批。依據(jù)《裝備研制總要求》，利用研制和鑒定定型試驗數(shù)據(jù)，對各項戰(zhàn)術技術指標和使用要求的滿足情況進行評定，并進行武器系統(tǒng)的設計定型、工藝（生產(chǎn)）定型。 22 哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文第 4 章 武器系統(tǒng)批生產(chǎn)過程質(zhì)量風險分析評估 武器系統(tǒng)批生產(chǎn)過程的