【正文】 　　七、結(jié)束語　　目前一些國(guó)際工程項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)困難重重，主要原因是管理者對(duì)合同管理工作認(rèn)識(shí)不足，履約意識(shí)不強(qiáng)，索賠力度不夠，要扭轉(zhuǎn)局面只能從總結(jié)提高合同履約的關(guān)鍵環(huán)節(jié)著手，進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理，加強(qiáng)自身的索賠能力，才能贏得屬于自己的合法利益?！　、芟纫缀箅y?！　∽⒁庹勁袝r(shí)的技巧　　實(shí)踐證明，在談判中一位的采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場(chǎng)都是不可取的，都難以獲得滿意的效果。預(yù)計(jì)到工程量可能增加的部分，單價(jià)高報(bào)?！　IDIC條款鼓勵(lì)合同雙方以友好的方式解決爭(zhēng)端，明確規(guī)定，不經(jīng)過友好解決階段，不能開始仲裁。　　一個(gè)完整的索賠報(bào)告書，必須包括以下4個(gè)部分：　　總論部分，概括地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)　　合同論證部分，敘述索賠的根據(jù)　　索賠款額或工期延長(zhǎng)的計(jì)算論證　　證據(jù)部分　　會(huì)議協(xié)商解決　　當(dāng)某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程得到解決，(實(shí)際上很少能在當(dāng)月解決)而需要采取合同雙方面對(duì)面決定時(shí)，應(yīng)將索賠問題列為會(huì)議協(xié)商的專題。另一方面應(yīng)繼續(xù)施工?！　∈潞蠊芾硎且粋€(gè)總結(jié)的過程，在索賠事件結(jié)束后，各類索賠文件應(yīng)及時(shí)整理歸檔，根據(jù)各類索賠事件發(fā)生的概率及結(jié)果，總結(jié)分析下步如何更好的規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)?！　∈轮泄芾硎且豁?xiàng)具體細(xì)致、持續(xù)性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關(guān)。等等?！　∷?、索賠管理　　這是FIDIC合同核心條款， FIDIC條款第53款中對(duì)索賠管理有相關(guān)規(guī)定，承包商應(yīng)在任何引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出經(jīng)濟(jì)索賠，并可就以下條目進(jìn)行索賠：　　，如人工費(fèi)、材料費(fèi)費(fèi)、機(jī)械費(fèi)等。但實(shí)際上為了趕進(jìn)度，或者說為了搞好服務(wù)，大都先行施工，后談費(fèi)用，干完活后，主動(dòng)權(quán)就完全掌握在業(yè)主手里，很難獲得合理的費(fèi)用?！　±绻卸谠凸艿拦こ?，冬季施工現(xiàn)場(chǎng)條件惡劣，低溫、暴風(fēng)雪，承包商為了按期完工，采取了很多趕工措施，例如在天氣轉(zhuǎn)好時(shí)利用倒班加快施工進(jìn)度，并采取了焊前加熱、焊后保溫等措施保證施工質(zhì)量，采取措施保證低溫條件下員工健康、施工設(shè)備完好，為保證施工進(jìn)度和施工質(zhì)量，承包商投入了大量的財(cái)力、人力和物力，承包商向業(yè)主提出了冬季施工費(fèi)用索賠申請(qǐng)。　　工期變化引起的索賠　　工期延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是要求延長(zhǎng)工期。　　針對(duì)這種情況，在投標(biāo)過程中應(yīng)予以必要的重視，承包商在招標(biāo)文件澄清資料中應(yīng)予以提出合同條款有矛盾之處。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。淺談EPC總承包項(xiàng)目中索賠的類型和處理方法發(fā)布日期：20140912來源：中國(guó)石油天然氣管道局哈薩克斯坦地區(qū)公司編輯：吳穎　　在國(guó)際工程承包項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)過程當(dāng)中，索賠是重要一環(huán)，F(xiàn)IDIC合同無論哪個(gè)版本都把其放在重要位置。關(guān)于EPC總承包模式的擔(dān)保與保險(xiǎn)問題為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承包合同條款時(shí)，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。筆者認(rèn)為，為避免合同履行過程中產(chǎn)生不必要的分歧和異議，在EPC 總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商應(yīng)當(dāng)事前明確約定業(yè)主批準(zhǔn)對(duì)承包商的具體影響，包括對(duì)承包范圍的影響，對(duì)施工質(zhì)量的影響，對(duì)工期、對(duì)工程價(jià)款的影響等?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求?？偝邪絻H僅拿施工圖紙對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙做了修改為由要求索賠，是不會(huì)得到法律支持的。業(yè)主在征求律師意見后，以施工圖紙的變更在業(yè)主項(xiàng)目要求的范圍內(nèi)為由，對(duì)設(shè)計(jì)院提出的索賠請(qǐng)求，明確予以拒絕。設(shè)計(jì)任務(wù)在得到業(yè)主批準(zhǔn)后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工計(jì)劃并完成整個(gè)工程。這一觀點(diǎn)的理由是，如需同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)相應(yīng)資質(zhì)，則國(guó)內(nèi)很少有單位有能力從事EPC總承包。但建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市[2003]30號(hào))的頒布后，《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》被廢止。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。最為常見的是第(一)、(四)、(五)這三種形式?！倍PC總承包模式在實(shí)踐中的幾種合同結(jié)構(gòu)形式在EPC總承包模式下，總承包商對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目。譬如，在傳統(tǒng)承包模式下的由于設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的履約問題，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，所以，只要承包商的施工符合施工圖要求，最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任要由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)承擔(dān)。(1)、所謂過程控制模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計(jì)、采購、施工”的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個(gè)方面基本優(yōu)勢(shì)：(一)強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被采用。同時(shí)承包商還要努力提高設(shè)計(jì)管理的水平，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，積極拓寬設(shè)備材料的采購渠道，增強(qiáng)項(xiàng)目中設(shè)備材料費(fèi)用占工程總投資的比例很高，承包商還可以通過投保的方式將設(shè)備材料運(yùn)輸途中發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司?！　?.　　四、承包商風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)　　承包商在參與　　3.　　三、EPC 模式下承包宵的風(fēng)險(xiǎn)　　1. 盲目參與投標(biāo)　　在 EPC 模式下，投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)要花費(fèi)相當(dāng)大的費(fèi)用和精力，其投標(biāo)費(fèi)用可能要占整個(gè)項(xiàng)目總投資的 －%。選擇合適的承包商　　承包商必須有足夠的能力完成整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)，其投標(biāo)報(bào)價(jià)和承諾工期必須滿足業(yè)主的要求，同時(shí)還要承擔(dān)工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的絕大部分的風(fēng)險(xiǎn)?！　「鶕?jù)項(xiàng)目投資額高、專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大的特點(diǎn)，加上業(yè)主要求合同總價(jià)和建設(shè)工期固定，潛在的投標(biāo)人可能采取非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，技標(biāo)人的減少很可能使業(yè)主無法選擇到最合適的承包商。另外，國(guó)內(nèi)的EPC承包商在施工管理方面的人員和經(jīng)驗(yàn)都比較缺乏。216。216。 在履行過程中，承包商的投入可能比承諾的少。216。 EPC總承包商的人員，是否符合項(xiàng)目執(zhí)行的要求； 工程質(zhì)量是否達(dá)到原定的目標(biāo)要求，需執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否得到遵守，過程是否符合質(zhì)量要求； 大家熟悉、習(xí)慣的合同、招標(biāo)模式、費(fèi)用控制、進(jìn)度控制思路、方法及標(biāo)準(zhǔn)文本不再完全適用（對(duì)施工型的和對(duì)EPC總承包型的區(qū)別很大）；216。216。216。 第三，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院所應(yīng)積極研究國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，解決使用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范中的不適應(yīng)的問題。 第五，企業(yè)對(duì)EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，亟待建立EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和制度。 第三，采購管理失控或疏于管理，合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和制度亟待建立。在中方企業(yè)組成聯(lián)合體或聯(lián)營(yíng)體實(shí)施EPC項(xiàng)目過程中，各企業(yè)只顧自身利益，聯(lián)合體沒有發(fā)揮一加一大于二的作用，相反地出現(xiàn)了一加一小于二的現(xiàn)象。 第四，在施工階段，施工企業(yè)在項(xiàng)目初期無法按照國(guó)外施工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行施工，延誤了工程進(jìn)度，并導(dǎo)致施工成本的增加。在有些項(xiàng)目上，總承包企業(yè)被迫將國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院所更換為國(guó)外設(shè)計(jì)咨詢公司，改變了投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)條件和實(shí)施方案，項(xiàng)目出現(xiàn)了巨大的風(fēng)險(xiǎn)敞口。 在EPC合同中，由于承包商控制工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，因此，設(shè)計(jì)工作是EPC項(xiàng)目能否成功、承包商能否盈利的前提條件和最為關(guān)鍵的因素。在EPC項(xiàng)目中，承包商承擔(dān)的和面對(duì)的最主要的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是設(shè)計(jì)責(zé)任、工程數(shù)量、不可預(yù)見的物質(zhì)條件和價(jià)格浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格浮動(dòng)√√不同合同類型的風(fēng)險(xiǎn)分配 根據(jù)美國(guó)設(shè)計(jì)建造學(xué)會(huì)設(shè)計(jì)—施工發(fā)展模式的發(fā)展及其預(yù)測(cè)，傳統(tǒng)建設(shè)模式DBB（設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造）與DB模式市場(chǎng)占有率在1985年至2005年期間發(fā)生了根本性的變化，并自2005年起，EPC建設(shè)模式成為市場(chǎng)的主流，見圖1。EPC：一把鋒利的風(fēng)險(xiǎn)之劍閱讀次數(shù)：1405圖1 設(shè)計(jì)—施工、EPC或交鑰匙項(xiàng)目建設(shè)模式的優(yōu)勢(shì)在于，一方面，業(yè)主愿意以支付比傳統(tǒng)承包方式更高的價(jià)格獲得工程項(xiàng)目，減少工程項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)，避免設(shè)計(jì)和施工脫節(jié)造成的各種麻煩，例如工期和費(fèi)用索賠、無法控制最終成本等問題；另一方面，承包商將設(shè)計(jì)和施工相結(jié)合，可以控制設(shè)計(jì)和施工管理環(huán)節(jié)，降低成本，獲取比傳統(tǒng)承包方式更多的利潤(rùn)?！淘O(shè)計(jì)變更√√ 注：①在新黃皮書和銀皮書中，如合同規(guī)定可以調(diào)價(jià)，則業(yè)主承擔(dān)價(jià)格浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與工程所在國(guó)的國(guó)家和政治風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相互作用，構(gòu)成了需要對(duì)外工程承包企業(yè)正視的國(guó)際工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。可以說，誰掌握了設(shè)計(jì)，控制了設(shè)計(jì)流程和內(nèi)容，誰就掌握了主動(dòng)，有能力掌控設(shè)計(jì)的承包商將是EPC項(xiàng)目的贏家。 第一，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力是由核心員工能力、組織管理能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和資源整合能力四個(gè)方面構(gòu)成。積極參與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的翻譯工作，爭(zhēng)取在某些國(guó)家和項(xiàng)目推廣使用中國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 總承包商除接受業(yè)主的質(zhì)量監(jiān)管外，有足夠的自主權(quán)； 對(duì)總承包商的招標(biāo)，以功能招標(biāo)為主； 業(yè)主回避了價(jià)格、工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)；216。216。216。 對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量的控制，較傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式弱，很多要到既成事實(shí)才會(huì)發(fā)現(xiàn)216。 項(xiàng)目執(zhí)行過程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)和控制。216。 擔(dān)心對(duì)采購質(zhì)量控制力弱EPC 模式是指業(yè)主選擇一家總承包商或者總承包聯(lián)營(yíng)體負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備和材料的采購、施工及試運(yùn)行，提供完整的可交付使用的工程項(xiàng)目的建設(shè)模式。同時(shí)，如果沒有綜合考慮承包商類似工程的業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)采購施工能力、投標(biāo)報(bào)價(jià)這些因素，很可能導(dǎo)致業(yè)主錯(cuò)誤地選擇了承包商。FIDIC銀皮書，不可抗力屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)?！　榱诉x擇合適的承包商，業(yè)主應(yīng)給投標(biāo)人提供足夠的時(shí)間和資料，讓投標(biāo)人仔細(xì)研究業(yè)主的要求，進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)，全面評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使投標(biāo)人確認(rèn)是否有能力來承擔(dān)如果在沒有多大中標(biāo)把握的情況下盲目參與投標(biāo)，那么投標(biāo)費(fèi)用對(duì)承包商來講可能就是一筆不小的浪費(fèi)。工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)在工程設(shè)計(jì)中，業(yè)主有審核承包商文件的權(quán)力。EPC合理應(yīng)對(duì)合同文件本身的風(fēng)險(xiǎn)　　在投標(biāo)前，承包商應(yīng)盡量明確業(yè)主的要求，發(fā)現(xiàn)模糊的地方及時(shí)要求業(yè)主加以澄清，然后再在此基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)價(jià)?！　≡谑┕み^程中，承包商既要自己嚴(yán)格按照合同履約，又要協(xié)調(diào)好分包商的工作。EPC 項(xiàng)目的管理能力。作為一種全新的建設(shè)工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時(shí)，亦存在諸多完全不同的個(gè)性法律特征。對(duì)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。發(fā)包人(業(yè)主)通過監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理。但在EPC總承包模式下，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)均由總承包商負(fù)責(zé)完成，所以，即使初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，但建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)仍不對(duì)最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專業(yè)分包的方式進(jìn)行。交鑰匙總承包，是指設(shè)計(jì)、采購、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。目前尚未見到對(duì)工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺(tái)。第一種觀點(diǎn)不符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情。EPC總承包的這一特點(diǎn)決定了業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終項(xiàng)目使用功能。事實(shí)上，發(fā)生前述糾紛，最根本的問題即在于對(duì)設(shè)計(jì)變更和承包合同內(nèi)容的變更的區(qū)別之認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為，在EPC總承包項(xiàng)目中，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體定義業(yè)主的項(xiàng)目要求并以此作為調(diào)整合同價(jià)款的依據(jù)。除合同另有約定外，發(fā)包人不對(duì)業(yè)主要求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求(包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算)的正確性負(fù)責(zé)。關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問題在EPC總承包項(xiàng)目中，除了詳細(xì)約定業(yè)主要